Зарегистрировано в Минюсте РФ 21 декабря 2001 г. N 3104
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 31 августа 2001 г. N 23
О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНФОРМАЦИИ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ СДЕЛОК С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ И/ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПЕРЕДАННЫХ БРОКЕРОМ В ЗАЕМ КЛИЕНТУ (МАРЖИНАЛЬНЫХ СДЕЛОК)
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)
В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях осуществления контроля за стабильностью рынка ценных бумаг и надежностью учетной системы фондового рынка в Российской Федерации Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) по форме согласно приложениям 1-3 к настоящему постановлению и в сроки, установленные согласно приложению 4 к настоящему постановлению. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)
2. Организаторы торговли устанавливают порядок, сроки и формы предоставления участниками торгов документов по совершенным маржинальным сделкам. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)
3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями постановления ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрировано в Минюсте России 06.10.2003 года N 5156) в порядке, установленном организаторами торговли. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
Приложение 1
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
Дата ______________
Исх. N ____________
ФКЦБ РОССИИ
УПРАВЛЕНИЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРАХ, СОВЕРШАВШИХ МАРЖИНАЛЬНЫЕ СДЕЛКИ В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО МЕСЯЦА
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)
Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно - правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Количество клиентов брокера" указывается количество клиентов брокера, с которыми у брокера заключены договора, предусматривающие совершения маржинальных сделок. Данные указываются на конец каждого отчетного месяца. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)
5. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе). Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем исполнительного органа документ __________________________ ____________________________ (фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество) __________________________ ____________________________ (наименование должности (наименование должности, руководителя организации) телефон) Подпись __________________ Подпись ____________________ Печать организации
Приложение 2
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
Дата ______________
Исх. N ____________
ФКЦБ РОССИИ
УПРАВЛЕНИЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем сокращенно организационно - правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе). Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем исполнительного органа документ __________________________ ____________________________ (фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество) __________________________ ____________________________ (наименование должности (наименование должности, руководителя организации) телефон) Подпись __________________ Подпись ____________________ Печать организации
Приложение 3
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
Исх. N ________ дата__________
ЗНАЧЕНИЯ НОРМАТИВОВ R1, R2, УРОВНЯ МАРЖИ И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)
Норматив R1
Норматив R2, значение уровня маржи и размера задолженности*
*по данным профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой сессии
1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год.
5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)".
6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.
7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.
8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях.
9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН" остается незаполненным
Приложение 4
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ,
ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В ФКЦБ РОССИИ
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)