Постановление ФКЦБ РФ от 31.08.2001 N 23

"О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)"
Редакция от 17.12.2003 — Действует
Показать изменения

Зарегистрировано в Минюсте РФ 21 декабря 2001 г. N 3104


ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 31 августа 2001 г. N 23

О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНФОРМАЦИИ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ СДЕЛОК С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ И/ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПЕРЕДАННЫХ БРОКЕРОМ В ЗАЕМ КЛИЕНТУ (МАРЖИНАЛЬНЫХ СДЕЛОК)

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)

В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях осуществления контроля за стабильностью рынка ценных бумаг и надежностью учетной системы фондового рынка в Российской Федерации Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) по форме согласно приложениям 1-3 к настоящему постановлению и в сроки, установленные согласно приложению 4 к настоящему постановлению. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)

2. Организаторы торговли устанавливают порядок, сроки и формы предоставления участниками торгов документов по совершенным маржинальным сделкам. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)

3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями постановления ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрировано в Минюсте России 06.10.2003 года N 5156) в порядке, установленном организаторами торговли. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)

Председатель
И.В.КОСТИКОВ

Приложение 1
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"

Дата ______________
Исх. N ____________
 
                           ФКЦБ РОССИИ
              УПРАВЛЕНИЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
         ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
 
  Наименование организатора торговли 
                          
За период с "__" ____________ 200_ г.
по "__" ___________ 200_ г.
 

             СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРАХ, СОВЕРШАВШИХ МАРЖИНАЛЬНЫЕ СДЕЛКИ
                    В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО МЕСЯЦА
 
     (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)
 
 N 
п/п
Наименование брокера -
участника торгов
     ИНН 
  Количество клиентов   
у брокера
 
 
 
 
 
    Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
    2. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  -  участника
торгов" сначала    указывается    наименование    организации    в
соответствии с  ее  уставными  документами,  затем  -   сокращенно
организационно - правовая форма.
    3. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  -  участника
торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
    4. При   заполнении   поля   "Количество   клиентов   брокера"
указывается количество  клиентов  брокера,  с  которыми  у брокера
заключены договора,  предусматривающие совершения  маржинальных 
сделок. Данные указываются на конец каждого отчетного месяца.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)
    5. Данные приложений 1 и  2  представляются  единым  файлом  в
формате Excel  (приложение 1 - на первом листе,  приложение 2 - на
втором листе).
 
Сведения о руководителе               Сведения о лице, составившем
исполнительного органа                документ
__________________________            ____________________________
 (фамилия, имя, отчество)               (фамилия, имя, отчество)
__________________________            ____________________________
 (наименование должности                (наименование должности,
руководителя организации)                       телефон)
 
Подпись __________________            Подпись ____________________
 
Печать организации
 
 
 

Приложение 2
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"

Дата ______________
Исх. N ____________
 
                           ФКЦБ РОССИИ
              УПРАВЛЕНИЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
         ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
 Наименование организатора торговли  
                          
За период с "__" ____________ 200_ г.
по "__" ___________ 200_ г.
 

       СВЕДЕНИЯ О НАРУШЕНИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ
           НОРМАТИВОВ R1, R2 И ТРЕБУЕМЫХ УРОВНЕЙ МАРЖИ
 
Наименование
брокера -
участника
торгов
ИНН
   Количество нарушений за месяц     
 норматив
R1
норматив
R2
уровней
маржи
Итого нарушений
 
 
 
 
 
 
 
    Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
    2.  При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  - участника
торгов"    сначала    указывается   наименование   организации   в
соответствии   с  ее   уставными  документами,   затем  сокращенно
организационно - правовая форма.
    3. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  -  участника
торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
    4. Данные приложений 1 и  2  представляются  единым  файлом  в
формате Excel  (приложение 1 - на первом листе,  приложение 2 - на
втором листе).
 
Сведения о руководителе               Сведения о лице, составившем
исполнительного органа                документ
__________________________            ____________________________
 (фамилия, имя, отчество)               (фамилия, имя, отчество)
__________________________            ____________________________
 (наименование должности                (наименование должности,
руководителя организации)                       телефон)
 
Подпись __________________            Подпись ____________________
 
Печать организации
 
 
 

Приложение 3
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"

Исх. N ________ дата__________

ЗНАЧЕНИЯ НОРМАТИВОВ R1, R2, УРОВНЯ МАРЖИ И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)

Торговый день  
Наименование организатора торговли  
ИНН организатора торговли  
ОГРН организатора торговли  

Норматив R1

Наименование брокера - участника торгов ИНН ОГРН Норматив R1
По истечении первого часа после открытия торговой сессии На момент завершения расчетов
Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателей норматива R1
     
Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателей норматива R1
     

Норматив R2, значение уровня маржи и размера задолженности*

Наименование брокера - участника торгов ИНН ОГРН Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента) Норматив R2 Уровень маржи Размер задолженности
По истечении первого часа после открытия торговой сессии На момент завершения расчетов По истечении первого часа после открытия торговой сессии На момент завершения расчетов По истечении первого часа после открытия торговой сессии На момент завершения расчетов
Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателя норматива R2 и с показателем уровня маржи ниже 25%
          
Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателя норматива R2 и с показателем уровня маржи ниже 25%
          

*по данным профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой сессии

Сведения о руководителе исполнительного органа  Сведения о лице, составившем документ
     
(фамилия, имя, отчество)  (фамилия, имя, отчество)
     
(наименование должности руководителя организации)  (наименование должности, телефон)
     
Подпись   Подпись  
     
Печать организации  Печать организации

Примечания:

1. В представляемых формах заполняются все поля.

2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.

3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.

4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год.

5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)".

6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.

7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.

8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях.

9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН" остается незаполненным

Приложение 4
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"

СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ,
ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В ФКЦБ РОССИИ

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)

N Предоставляемая информация Отчетная дата Дата представления Периодичность
1. Сведения о брокерах, совершавших Сделки в течение отчетного месяца (приложение 1) Последний рабочий день месяца Не позднее 7 числа, следующего за отчетным месяцем Один раз в месяц
3. Сведения о нарушениях профессиональными участниками нормативов R1, R2 и требуемых уровней маржи (приложение 2) Последний рабочий день месяца Не позднее 7 числа, следующего за отчетным месяцем Один раз в месяц
4. Норматив R1 и усредненный уровень маржи (приложение 3) Каждый торговый день Не позднее 9:00 рабочего дня, следующего за отчетным днем Один раз в день
5. Норматив R2 и данные профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением Сделок не завершены на момент закрытия торговой сессии организатора торговли (приложение 3) Каждый торговый день Не позднее 9:00 рабочего дня, следующего за отчетным днем Один раз в день