Приказ ЦБ РФ от 19.07.94 N 02-109

"О Типовом положении об управлении (отделе) валютного регулирования и валютного контроля Главного территориального управления (Национального банка) Банка России"
Редакция от 19.07.1994 — Действует

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ

ПРИКАЗ
от 19 июля 1994 г. N 02-109

О ТИПОВОМ ПОЛОЖЕНИИ ОБ УПРАВЛЕНИИ (ОТДЕЛЕ) ВАЛЮТНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ И ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ ГЛАВНОГО ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ (НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА) БАНКА РОССИИ

1. Утвердить Типовое положение об управлении (отделе) валютного регулирования и валютного контроля Главного территориального управления (Национального банка) Банка России согласно Приложению.

2. Начальникам Главных территориальных управлений (Национальных банков) обеспечить укомплектование штатов и организацию работы управлений (отделов) валютного регулирования и валютного контроля в соответствии с задачами и функциями, установленными законодательством.

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
В.В.ГЕРАЩЕНКО

Приложение
к Приказу Банка России
от 19 июля 1994 г. N 02-109

ТИПОВОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
ОБ УПРАВЛЕНИИ (ОТДЕЛЕ) ВАЛЮТНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ И ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ ГЛАВНОГО ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ (НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА) БАНКА РОССИИ

I. Общие положения

1. Управление (отдел) валютного регулирования и валютного контроля Главного территориального управления (Национального банка) Банка России, далее именуемое - управление (отдел) валютного регулирования и валютного контроля, является структурным подразделением Главного территориального управления (Национального банка) Банка России и входит в систему валютного регулирования и валютного контроля, осуществляемого в Российской Федерации.

2. В своей деятельности управление (отдел) валютного регулирования и валютного контроля руководствуется законодательными актами Российской Федерации, нормативными документами Банка России, а также настоящим Положением.

3. Для осуществления практической деятельности управление (отдел) валютного регулирования и валютного контроля в соответствии с Типовым положением разрабатывает Положение об управлении (отделе) валютного регулирования и валютного контроля, которое утверждается начальником Главного территориального управления (Национального банка) Банка России.

4. Структура и штаты управления (отдела) валютного регулирования и валютного контроля утверждаются начальником Главного территориального управления (Национального банка) Банка России.

II. Задачи и функции управления (отдела) валютного регулирования и валютного контроля

1. Основными задачами управления (отдела) валютного регулирования и валютного контроля являются:

- обеспечение совместно с уполномоченными банками или их филиалами, а также территориальными подразделениями органов валютного контроля единой государственной политики в сфере валютного регулирования и валютного контроля;

- обеспечение правильного и единообразного применения и соблюдения резидентами и нерезидентами валютного законодательства Российской Федерации;

- предупреждение нарушений валютного законодательства Российской Федерации резидентами и нерезидентами;

- применение санкций за нарушение валютного законодательства Российской Федерации резидентами и нерезидентами;

- сбор банковской отчетности и информации, ведение баз данных по валютным операциям, а также подготовка сводно-аналитических материалов по вопросам валютного регулирования и валютного контроля.

2. В целях выполнения вышеизложенных задач, управление (отдел) валютного регулирования и валютного контроля осуществляет следующие функции:

- проводит самостоятельно и совместно с другими подразделениями Главного территориального управления (Национального банка) Банка России проверки соблюдения резидентами и нерезидентами валютного законодательства Российской Федерации, в т.ч. нормативных актов Банка России;

- принимает участие в рамках осуществления валютного контроля в проверках, проводимых Банком России и другими органами валютного контроля, территориальными правоохранительными и налоговыми органами, а также иными организациями, осуществляющими функции государственного контроля;

- осуществляет контроль за соблюдением валютного законодательства Российской Федерации совместно с органами и агентами валютного контроля, территориальными правоохранительными и налоговыми органами, а также другими организациями, осуществляющими функции государственного контроля;

- рассматривает материалы о нарушениях валютного законодательства Российской Федерации, представляемые территориальными правоохранительными, налоговыми и таможенными органами и иными организациями, осуществляющими функции государственного контроля, а также готовит по ним заключения;

- дает разъяснения уполномоченным банкам - по вопросам применения валютного законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России; клиентам уполномоченных банков - по спорным вопросам в области валютного регулирования и валютного контроля;

- осуществляет методическое руководство уполномоченными банками в соответствии с рекомендациями и указаниями Банка России и Главного управления валютного регулирования и валютного контроля Банка России по вопросам валютного регулирования и валютного контроля;

- принимает участие в подготовке материалов для рассмотрения в судебных органах для принятия решений о применении мер воздействия к нарушителям валютного законодательства Российской Федерации в установленном порядке;

- подготавливает материалы для принятия Главным территориальным управлением (Национальным банком) Банка России решений о взыскании штрафных санкций за нарушение валютного законодательства;

- подготавливает материалы по вопросам выдачи лицензий (разрешений) на проведение валютных операций, для которых законодательством Российской Федерации установлен разрешительный порядок (по вопросам, отнесенным к компетенции Главного территориального управления (Национального банка) Банка России) и осуществляет контроль за соблюдением условий выданных лицензий (разрешений);

- осуществляет сбор, систематизацию, обработку, анализ и хранение информации о деятельности уполномоченных банков по осуществлению ими функций агентов валютного контроля;

- подготавливает для представления в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля Банка России справочные, статистические и аналитические материалы по вопросам валютного регулирования и валютного контроля;

- осуществляет по установленным Банком России отчетным формам сбор информации о валютных операциях резидентов и нерезидентов, а также операциях в рублях нерезидентов, обеспечивает формирование и ведение соответствующих сводных баз данных и передачу этой информации в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля Банка России;

- формирует регистрационные дела по лицензиям (разрешениям) на проведение валютных операций, выданным Главным территориальным управлением (Национальным банком) Банка России, и готовит для представления соответствующую информацию в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля Банка России;

- формирует банки данных по субъектам и объектам, связанным с осуществлением валютных операций;

- анализирует поступившие в адрес Главного территориального управления (Национального банка) Банка России запросы, а также предложения по совершенствованию валютного законодательства Российской Федерации по вопросам, относящимся к компетенции Банка России, и представляет соответствующие предложения в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля Банка России.

III. Организация работы управления (отдела) валютного регулирования и валютного контроля

1. Управление (отдел) валютного регулирования и валютного контроля возглавляет начальник, назначаемый на должность и освобождаемый от должности начальником Главного территориального управления (Национального банка) Банка России.

Заместители (заместитель) начальника управления (отдела) валютного регулирования и валютного контроля назначаются на должность и освобождаются от должности начальником Главного территориального управления (Национального банка) Банка России по представлению начальника управления (отдела) валютного регулирования и валютного контроля в установленном порядке.

2. Начальник управления (отдела) валютного регулирования и валютного контроля:

- осуществляет руководство деятельностью управления (отдела), устанавливает должностные обязанности работников управления (отдела) и несет персональную ответственность за выполнение задач, возложенных на управление (отдел) валютного регулирования и валютного контроля;

- представляет управление (отдел) валютного регулирования и валютного контроля Главного управления (Национального банка) Банка России в других организациях в пределах своей компетенции;

- участвует в обязательном порядке в совещаниях, созываемых руководством Главного территориального управления (Национального банка) Банка России, при обсуждении вопросов валютного регулирования и валютного контроля;

- визирует исходящую из Главного территориального управления (Национального банка) Банка России корреспонденцию по вопросам валютного регулирования и валютного контроля;

- представляет на утверждение руководству Главного территориального управления (Национального банка) Банка России предложения о структуре и штатах управления (отдела) валютного регулирования и валютного контроля, приеме на работу, перемещении и увольнении его работников, поощрении отличившихся работников и наложении взысканий за нарушение трудовой дисциплины и упущения в работе;

- обеспечивает соблюдение законности и надлежащего режима секретности (конфиденциальности) в деятельности управления (отдела) валютного регулирования и валютного контроля.