Распоряжение ФКЦБ РФ от 11.12.98 N 1312-Р

"О представлении отчетности по преодолению "Проблемы 2000 года"
Редакция от 11.12.1998 — Действует

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

РАСПОРЯЖЕНИЕ
11 декабря 1998 г. N 1312-р

О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ОТЧЕТНОСТИ ПО ПРЕОДОЛЕНИЮ "ПРОБЛЕМЫ 2000 ГОДА"

В связи с проблемами, которые могут возникнуть в компьютерных системах профессиональных и иных участников рынка ценных бумаг ценных бумаг при переходе на календарь 2000 года, а также в соответствии с распоряжением Правительства Российской Федерации от 30 мая 1998 года N 671-р "О проблемах предотвращения негативных последствий в работе действующих в России информационно-вычислительных систем в связи с наступлением 2000 года":

1. Утвердить прилагаемый Список профессиональных и иных участников рынка ценных бумаг, обязанных представлять в ФКЦБ России отчетность по преодолению "Проблемы 2000 года" (далее - Список).

2. Утвердить прилагаемые Правила и сроки составления отчетности по преодолению "Проблемы 2000 года" профессиональными и иными участниками рынка ценных бумаг.

3. Утвердить прилагаемые Правила и сроки составления отчетности по преодолению "Проблемы 2000 года" (далее - Форма 2000).

4. Утвердить прилагаемые Требования к магнитным носителям информации и формату файлов, содержащим отчетность по преодолению "Проблемы 2000 года" профессиональными и иными участниками рынка ценных бумаг.

5. Рекомендовать профессиональными и иным участникам рынка ценных бумаг, не включенным в утвержденный настоящим распоряжением Список, представить отчетность по преодолению "Проблемы 2000 года" по утвержденной Форме 2000 в соответствии с утвержденными Правилами и сроками составления отчетности по преодолению "Проблемы 2000 года" профессиональными и иными участниками рынка ценных бумаг.

6. Поручить саморегулируемым организациям - Профессиональной ассоциации регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (далее - ПАРТАД) и Национальной ассоциации участников фондового рынка - обеспечить утвержденными настоящим распоряжением документами профессиональных участников рынка ценных бумаг, включенных в утвержденный настоящим распоряжением Список, являющихся членами саморегулируемых организаций.

7. Поручить ПАРТАД до 20 марта 1999 года провести проверки профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами ПАРТАД и имеющих лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, на предмет использования сертифицированного программного обеспечения в соответствии с Положением "О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 года N 27.

Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ

Утвержден распоряжением
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 11.12.98 N 1312-р

Список профессиональных и иных участников рынка ценных бумаг, обязанных предоставлять в ФКЦБ России отчетность по преодолению "Проблемы 2000 года"

N Наименование Номер лицензии
1. ЗАО "Объединенная депозитарная компания" 000-01601-000400
2. ОАО "Центральный депозитарий Республики Татарстан" 000-00692-000400
3. ООО "Центральный Сургутский депозитарий" 000-01207-000400
4. ЗАО "Депозитарно-Клиринговая Компания" 000-01593-000400
5. ОЮЛ "Депозитарно-Расчетный Союз" 000-01651-000400
6. НК "Национальный Депозитарный Центр" 000-00604-000400
7. ЗАО "Санкт-Петербургский Расчетно-Депозитарный Центр" 000-01589-000400
8. ЗАО "Расчетно-депозитарная организация" 000-01648-000400
9. ООО "Расчетно-депозитарная компания" 000-01592-000400
10. ЗАО "Кредит Свисс Ферст Бостон Секьюритиз" 000-01675-000400
11. ООО "Морган Гренфелл Депозитарий" 000-01594-000400
12. ООО "Морган Гренфелл Секьюритиз" 000-01597-110400
13. ЗАО "Пионер Секьюритиз" 000-00946-210400
14. ОАО "Инвестиционная компания ОЛМА" 000-01590-210400
15. ТОО "МФК - Московские партнеры (Секъюритис)" 000-01650-110400
16. ЗАО "Тройка Диалог" 000-01337-211400
17. ОАО "Ринако Плюс" 000-01672-211400
18. ЗАО "Брансвик Варбург" 000-00423-210000
19. ЗАО "Брансвик Варбург Номиниз" 000-01206-000400
20. ЗАО "Восточная инвестиционная компания" 000-01666-211400
21. ЗАО "Риджент Юропеан Секьюритиз Лимитед" 001-01358-110000
22. ЗАО "Альфа-Капитал Брок" 000-01674-210400
23. ЗАО "ЮСиБИ КАПИТАЛ" 000-01118-211000
24. ЗАО "Объединенная Финансовая Группа" 21-000-1-00012
25. ООО "Нефтяная инвестиционная компания "НИКойл" 000-00099-210000
26. ЗАО "Финансовая компания "Профит Хауз" 000-01082-211100
27. ОАО "Инвестиционная компания "Проспект" 000-01505-211400
28. ЗАО "Инвестиционная компания "Горизонт" 000-01244-110400
29. ЗАО "Инвестиционная финансовая компания "Метрополь" 000-01795-211400
30. ООО "Атон" 000-01653-210400
31. ЗАО "ЦентрИнвест Секьюритис" 000-01659-211400
32. ООО "Инвестиционная компания "Лукойл- резерв-инвест" 000-01661-210400
33. АОЗТ "Инвестиционная компания "Газфинтраст" 000-01975-210000
34. ЗАО "Балтийское финансовое агентство" 000-01656-210400
35. НП "Сибирская фондовая биржа" 73-000-1-00001
36. НП "Казанский совет фондовой торговли" 73-000-1-00002
37. НП "Московская фондовая биржа" 73-000-1-00003
38. НП Фондовая биржа "Санкт-Петербург" 73-000-1-00004
39. НП "Екатеринбургская фондовая биржа" 73-000-1-00005
40. НП "Южно - Уральская фондовая биржа" 73-000-1-00006
41. НП "Владивостокская фондовая биржа" 72-000-1-00005
42. НП "Саратовская фондовая биржа" 71-000-1-00007
43. НП "Российская Торговая Система" 000-01604-000001
44. ЗАО "Московская межбанковская валютная биржа" 000-00001-000001
45. ЗАО "Санкт - Петербургская валютная биржа" 000-00259-000001
46. АОЗТ "Сибирская межбанковская валютная биржа" 000-00821-000001
47. АОЗТ "Уральская региональная валютная биржа" 000-01210-000001
48. ЗАО "Московская международная фондовая биржа" 000-01212-000001
49. ЗАО "Первый специализированный депозитарий" 22-000-1-00001
50. ОАО "Регистратор "НИКойл" 10-001-1-00236
51. ОАО "Центральный Московский Депозитарий" 1019
52. ООО "АКЦИОНЕР" 01094
53. ЗАО "Амурреестр" 01090
54. ЗАО "РЕГАР" 01108
55. Некоммерческое партнерство "Первая судоходная депозитарно-клиринговая компания" 01208
56. ООО "Специализированный регистратор" 01167
57. ЗАО "СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ РЕГИСТРАТОР "РЕКОМ" 01168
58. ООО "Депозитарный центр" 01033
59. ЗАО Специализированный регистратор "Депозитарный центр "Владимир" 01047
60. ООО "РЕГИСТРАЦИОННО-РАСЧЕТНАЯ ПАЛАТА" 01088
61. ООО "ГАЗНЕФТЕМАШРЕГИСТР" 01223
62. ЗАО "ПАРТНЕР" 01216
63. АОЗТ "Депозит - инвест" 01101
64. ООО "Каменка-регистр" 01218
65. АОЗТ Регистратор "ЛОКО" 01072
66. ЗАО "ВЕСТОР - ДЕПО" 01074
67. ОАО "Саяны-регистр" 01011
68. ТОО "Иркутское фондовое агентство" 01078
69. ЗАО Братский Региональный Регистратор "КАДАСТР" 01198
70. АОЗТ Инвестиционный институт "Центральный Вятский Депозитарий" 01076
71. ЗАО "ЮЖНО-КУЗБАССКИЙ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ РЕГИСТРАТОР" 01150
72. ОАО специализированный регистратор "ПРИМУЛА" 01181
73. ОАО "Специализированный регистратор "Альпари" 01182
74. ООО Специализированный регистратор "КУЗБАССРЕГИСТР" 01185
75. ЗАО "Ценные бумаги" 01036
76. ЗАО Агентство "ДЕПОЗИТ - ИНВЕСТ" 01042
77. ЗАО "КУБАНСКИЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ ЦЕНТР" 01142
78. ООО "КУБАНЬ-РЕЕСТР" 01235
79. ЗАО "РЕГИСТРАТОР КИ" 01023
80. ЗАО "Красноярский регистрационный центр "ДОМИНИКА" 01067
81. ЗАО "Красноярский регистрационный центр "ПИОНЕР" 01143
82. ЗАО "КРАСНОЯРСКАЯ РЕГИСТРАЦИОННАЯ КОМПАНИЯ" 01219
83. ТОО "Депо-Траст" 01015
84. ЗАО "Д-Стинол" 01043
85. ТОО "Экономика-Р" 01049
86. ЗАО "Регистрационная Компания Центр-Инвест" 01005
87. ОАО "РЕЕСТР" 01007
88. ЗАО "НАЦИОНАЛЬНАЯ РЕГИСТРАЦИОННАЯ КОМПАНИЯ" 01014
89. ЗАО "ПИОНЕР СЕРВИСИЗ" 01060
90. ЗАО "Специализированный регистратор - Держатель реестра акционеров газовой промышленности" 01062
91. ЗАО "Депозитарий РИНАКО" 01063
92. ЗАО "Компания-регистратор "ПАНОРАМА" (ЗАО "ПАНОРАМА") 01071
93. ЗАО "РК-РЕЕСТР" 01073
94. ООО "Пи-ЭР" 01091
95. ЗАО "РЕЕСТР-С" 01102
96. ЗАО Специализированный регистратор "ЭНЕРГОРЕГИСТРАТОР" 01104
97. ЗАО "Регистрационно-депозитарный центр ПАРИТЕТ" 01137
98. ООО "ОМИБ-РЕГИСТРАТОР" 01144
99. ЗАО "Объединенная регистрационная компания" 01146
100. ЗАО "РЕГИСТРАТОР-СВЯЗЬ" 01147
101. ЗАО "ИРКОЛ" 01053
102. ЗАО "Специализированный регистратор Реестр-Сервис" 01159
103. ЗАО "КАСТОДИАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО" 01169
104. ЗАО "Реестр-Электроника" 01236
105. ЗАО "Межрегиональная Регистрационная Корпорация" 01242
106. ЗАО "Фондовая регистрационная компания" 01244
107. ЗАО "ТЕРМИНУС" 01240
108. ЗАО "РЕГИСТРОНИКС" 01212
109. ООО "МКБ-РЕГИСТР" 01203
110. ЗАО "СУПЕР-К" 01205
111. ЗАО "Регистратор-РАО" 10-000-1-00220
112. ЗАО "Московский Фондовый Центр" 10-000-0-00224
113. ОАО "Регистратор НИКойл" 10-000-1-00236
114. ЗАО "Регистраторское общество "Статус" 10-000-1-00237
115. ЗАО "ПроКОНСУЛЬТ" 01086
116. ЗАО "Специализированный регистратор "Ависта" 01092
117. ЗАО "М-Реестр" 01204
118. ЗАО "ДАРОСС" 01226
119. ОАО Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор "Сибирский Реестр" 01021
120. ООО "Сибирская регистрационная компания" 01138
121. ЗАО "Реестр-А-Плюс" 01155
122. ЗАО "Региональный профессиональный регистратор" 01055
123. ЗАО "Нижегородский Регистратор" 01058
124. ЗАО "Дзержинский регистратор" 01117
125. ООО "Первый независимый регистратор" 01132
126. ОАО "Омский Региональный Регистратор" 01082
127. ЗАО "Региональный Оренбургский Регистратор" 01017
128. ЗАО "ИНКОМхран" 01089
129. ТОО "Регистратор" 01097
130. ОАО "Орел-Реестр" 10-015-1-00222
131. ООО фирма "ОРБИТА-СЕРВИС" 01093
132. ООО "Пензенский специализированный регистратор" 01129
133. ТОО "Парма - депозит" 01075
134. ЗАО "Депозитарные услуги" 01115
135. ООО "Регистратор Интрако" 01105
136. ООО "Специализированный регистратор "Реестродержатель" 01162
137. ЗАО "ПЕРМСКАЯ РЕГИСТРАЦИОННАЯ КОМПАНИЯ" (ЗАО "Пермский регистратор ценных бумаг") 01211
138. ОАО "Дальневосточный специализированный регистратор" 01106
139. ЗАО "ДАЛЬНЕВОСТОЧНЫЙ РЕЕСТР" (ЗАО "Реестр") 01197
140. ОАО "Центральная регистратура" 01227
141. ООО Компания "УФА МОТОР ФИНАНС" 10-000-1-00214
142. ООО "Республиканский специализированный регистратор "Бурятский фондовый дом" 01220
143. ЗАО "Регистрационный депозитарный центр" 01044
144. ООО бпециализированный регистратор "Реестр-С" 01035
145. ОАО "Саранский регистрационно-депозитарный центр" 01087
146. ЗАО "Мордовская регистрационная компания "РЕГИСТРАТОР" 01207
147. ОАО "Акционерный Капитал" 10-000-1-00217
148. ООО Финансовая компания "Интеркамаинвест" 10-000-1-00226
149. ЗАО "Казанский регистрационный центр" 10-012-1-00231
150. ТОО "Золотой колосс" 10-012-1-00232
151. ОАО "Центральный регистратор Республики Татарстан" 10-012-1-00235
152. ОАО "ХАКАССКИЙ ДЕПОЗИТАРИЙ" 01085
153. ЗАО "Республиканский специализированный регистратор Якутский фондовый Центр" 01009
154. ООО "Ростовский регистратор"(ООО "Регистратор-С") 01039
155. "Донское финансовое открытое акционерное общество" 01045
156. ООО "Прио-Трансферт" 10-000-1-00219
157. ЗАО "ФЭС - регистратор" 01081
158. ЗАО "Петербургская центральная регистрационная компания" 01114
159. ОАО "Северо-Западный регистрационный центр" 01065
160. ЗАО "ЕДИНЫЙ РЕГИСТРАТОР" 01178
161. ООО Специализированная фирма "Деловой визит" 01225
162. ОАО "РЕГИСТРАТОР- КАПИТАЛ" 01083
163. ЗАО "Депозитарный центр "Урал-Депозит" 01095
164. АОЗТ "ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРОВ КОМПАНИЙ" 01059
165. ЗАО "Уральский регистрационный центр" 01200
166. ТОО "Центральный специализированный регистратор" 01069
167. ЗАО "Саратовский Региональный Расчетно-Депозитарный Центр" 01084
168. ЗАО "Рег-Тайм" 01119
169. ОАО "Агентство регистрации и трансферта "Волга-Рекордс 01153
170. ЗАО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ РЕГИСТРАТОР "ГИЛЬДИЯ" (ООО "Инвестиционная компания "Гильдия") 01003
171. ОАО "Инвестиционно-финансовая компания "Инвестэнерго" 01128
172. ЗАО "Сибирский капитал-Р" 01012
173. ООО "Специализированный регистратор "Тульский промышленник" 01077
174. ОАО "Агентство "Региональный независимый регистратор" 01131
175. ЗАО "СЕРВИС-РЕЕСТР" 01020
176. ОАО "Веста" 10-000-1-00216
177. ОАО "Тюменская регистрационная компания" 10-005-1-00230
178. ЗАО "СУРГУТИНВЕСТНЕФТЬ" 01100
179. ЗАО "Трансфер" 10-000-1-00215
180. ЗАО "НИЖНЕВАРТОВСКИЙ ДЕПОЗИТАРИЙ" 01026
181. ОАО "Дальневосточный регистрационный центр" (АОЗТ "Трансфертное агентство территориального фонда имущества") 01025
182. ЗАО "ФОНДОВЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ ЦЕНТР" 01066
183. ЗАО "ЭЙМ-СЕРВИС" 01029
184. ОАО "РЕСПУБЛИКАНСКИЙ РЕГИСТРАТОР" 10-000-1-00240
185. ОАО "Центральный депозитарий акционерных обществ г. Ярославля и Ярославской области" 01070
186. ОАО "Независимый регистратор "Реестр-центр" 01096
187. ЗАО "Евроазиатский региональный депозитарий" 01191
188. ООО "Специализированный регистратор "СОНЕ" 01199
189. ЗАО "Александр В. Костиков и партнеры" 000-01649-211400
190. ЗАО "Инвестиционная компания "Рандеву" 000-01639-211400
191. ЗАО "Инвестиционная компания "ТатИнК" 000-01914-211000
192. ЗАО "Инвестиционная компания "Энергокапитал" 000-01581-211000
193. ЗАО "ТЭКСиБ-инвест" 000-01606-211000
194. ЗАО "Финансовая компания "Интерфинанс-СиАйЭс" 000-01453-211000
195. ЗАО Инвестиционная компания "МДМ-Траст" 000-01451-211000
196. ЗАО "Финансово-инвестиционная компания "РИКАП" 000-01670-211400
197. ЗАО Финансовая компания "Интерсрпэд-Инвест" 000-01902-211400
198. ОАО "Инвестиционная компания "Перспектива плюс" 000-01338-211400
199. ОАО "Универсальный коммерческий инвестиционный Центр" 000-01637-211400
200. ОАО "Фондовый центр МИК-Ф" 000-01083-211000
201. ООО "Инвестиционно-Финансовая Компания "Регион" 000-01202-211000
202. ООО "Финансово-инвестиционная компания "ТЭКСИ-СТОК" 000-01029-211100
203. ООО Инвестиционная компания "Башкирские ценные бумаги" 000-00871-211000
204. ООО "Инвестиционно-Аналитическиц Центр "Аналайз" 000-01758-211400
205. ООО "Инвестиционная управляющая компания "Инстройинвест" 000-01935-211000
206. ОАО инвестиционная компания "Экополис Приморский" 000-01865-211400

Утверждены
распоряжением Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 11.12.98 N 1312-р

Правила и сроки составления отчетности по преодолению "Проблемы 2000 года" профессиональными и иными участниками рынка ценных бумаг

1. Отчетность по преодолению "Проблемы 2000 года" профессиональными и иными участниками рынка ценных бумаг (далее - Отчет 2000) составляется в соответствии с утвержденной настоящим распоряжением Формой 2000.

2. Отчет 2000 подписывается руководителем профессионального или иного участника рынка ценных бумаг (далее - Участник РЦБ), заверяется печатью.

3. Одновременно с представлением Отчета 2000 на бумажном носителе представляется магнитный носитель, содержащий Отчет 2000 в соответствии с утвержденными настоящим распоряжением Требованиями к магнитным носителям информации и формату файлов, содержащим отчетность по преодолению "Проблемы 2000 года", представляемым Участниками РЦБ.

4. Соответствие текстов Отчета 2000 на магнитном и бумажном носителях подтверждается письмом, подписанным руководителем Участника РЦБ и заверенным печатью. Участник РЦБ несет ответственность за идентичность текстов отчетов.

5. Список Участников РЦБ, не представивших Отчет 2000, будет размещен Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг на сервере раскрытия информации ФКЦБ России в сети Интернет.

6. Отчет 2000 предоставляется в ФКЦБ России дважды, если иное не будет вызвано необходимостью, в срок не позднее 25 февраля и 25 августа 1999 года.

Утверждена распоряжением
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 11.12.98 N 1312-р

Форма отчетности по преодолению "Проблемы 2000 года"

I. Основные понятия

1. "Проблема 2000 года" - любой ошибочный результат работы компьютерного программного обеспечения в виде (i) некорректной обработки даты "01/01/00" или цифрового обозначения любого последующего года, (ii) некорректного определения даты в 1999 году или в любом последующем году, (iii) не определения 2000 года как високосного, и (iv) любого иного сбоя в компьютере, который прямо или косвенно связан с проблемами, указанными в пунктах (i), (ii) или (iii) выше.

2. Ключевые системы - компьютерные системы, прекращение функционирования которых может существенно повлиять на выполнение Участником РЦБ своих обязательств перед клиентами и контрагентами.

3. Межтерминальное тестирование - тестирование взаимодействия компьютерных систем, установленных у Участника РЦБ, его клиентов и контрагентов.

4. Широкомасштабное тестирование - комплексное тестирование ключевых систем, установленных у Участника РЦБ, его клиентов и контрагентов, систем связи, физических мощностей, других компьютерных систем.

II. Рекомендации по заполнению формы отчетности по преодолению "Проблемы 2000 года"

1. При подготовке Отчета 2000 особое внимание необходимо обратить на освещение работы ключевых систем, обеспечивающих взаимодействие с клиентами и контрагентами Участника РЦБ.

2. Ответы на все вопросы являются обязательными, если не указано иное.

3. При ответе на вопрос выписывается текст вопроса с его порядковым номером и один или несколько вариантов ответа

III. Форма 2000

1. Общие сведения об организации

1.1. Наименование организации:

полное
сокращенное

1.2. Дополнительная информация:

Место нахождения
Почтовый адрес
Дата государственной регистрации
Регистрационный номер
ИНН

2. План по преодолению "Проблемы 2000 года"

2.1. Есть ли у вас План по преодолению "Проблемы 2000 года" (далее - План), на основании которого можно выяснить, будут ли ваши компьютерные системы работать корректно с датами после 31 декабря 1999 года?

Да Нет

2.2. В случае отрицательного ответа (на вопрос 2.1):

Будите ли вы составлять План в письменном виде?

Он должен быть завершен до: [дата в формате день.месяц.год] _______________

Вы не готовите План в письменном виде, так как не планируете осуществление деятельности с датами после 31 декабря 1999 года ?

Прочие варианты ответа

Если у вас нет плана, то переходите к разделу 3

2.3. Затрагиваются ли в Плане вопросы внешнего взаимодействия с компьютерными системами сторонних организаций, которые связаны с вашими компьютерными системами?

Да Нет

2.4. Представлен ли План в письменном виде?

Да Нет

2.5. Кем был одобрен План?

План не одобрен

Советом директоров

Должностными лицами

Исполнительной дирекцией

Начальником службы информационных технологий

Работниками

2.6. Принимали ли участие в разработке Плана сторонние организации?

Да Нет

2.7 Какие системы охватывает Плана?

Все системы

Ключевые компьютерные системы

Физические мощности

Системы связи

2.8. Какие из ваших филиалов и представительств включены в План?

Филиалы и представительства в План не включены

Все филиалы и представительства в России

Часть филиалов и представительств в России

Все филиалы и представительства в странах СНГ

Часть филиалов и представительств в странах СНГ

Мы не имеем филиалов и представительств

3. Финансирование Плана по преодолению "Проблемы 2000 года"

3.1. Выделяется ли финансирование отдельной статьей для Плана в 1998, 1999 и 2000 отчетных годах?

1998 Да Нет

1999 Да Нет

2000 Да Нет

Если в 1999 или 2000 отчетных годах финансирование не выделяется, то укажите ответ "Нет".

Если против 1998, 1999 и 2000 годов вы проставили ответ "Нет", то переходите к разделу №4.

3.2. Какие из нижеперечисленных позиций в связи с Планом включены в ваш бюджет на 1998 год?

Оценка проблемы

Отладка систем

Замена систем

Внутреннее тестирование

Межтерминальное тестирование

Обучение персонала

Широкомасштабное тестирование

Реализация планов действий на случай непредвиденных ситуаций

Если при ответе на вопрос 3.1 вы ответили "Нет" применительно к 1999 и 2000 отчетным годам, то переходите к разделу № 4

3.3. Какие из нижеперечисленных позиций в связи с Планом включены в ваш бюджет на 1999 год?

Оценка проблемы

Отладка систем

Замена систем

Внутреннее тестирование

Межтерминальное тестирование

Обучение персонала

Широкомасштабное тестирование

Реализация планов действий на случай непредвиденных ситуаций

Если при ответе на вопрос 3.1 вы ответили "Нет" применительно к 2000 отчетному году, то переходите к разделу № 4

3.4 Какие из ниже перечисленных позиций в связи с Планом включены в ваш бюджет на 2000 год?

Оценка проблемы

Отладка систем

Замена систем

Внутреннее тестирование

Межтерминальное тестирование

Обучение персонала

Широкомасштабное тестирование

Реализация планов действий на случай непредвиденных ситуаций

4. Лица, ответственные за реализацию Плана по преодолению "Проблемы 2000 года".

4.1. Сколько работников было назначено в качестве ответственных за реализацию Плана?

Не назначено

Один

Несколько

4.2. Если назначено, то укажите следующие сведения об основном ответственном лице:

ФИО:

Должность:

Место работы:

Контактные телефоны:

5. Подбор кадров для работы в рамках Плана по преодолению "Проблемы 2000 года"

5.1. Сколько работников работают на постоянной основе в рамках Плана по преодолению проблем 2000 года?

1

2-5

более 5

5.2. Привлекли ли вы сторонние организации для содействия в решении вопросов, связанных с Планом?

Да Нет

5.3. Если да, то какую функцию исполняют сторонние организации.

Оценка проблемы

Отладка систем

Замена систем

Внутреннее тестирование

Обучение персонала

Оценка поставщиков

Межтерминальное тестирование

Широкомасштабное тестирование

Прочие

6. Инвентаризация система

6.1. Провели ли вы инвентаризацию всех систем?

Да Нет

6.2. Какого типа компьютерные системы вы используете?

Имеющиеся в широкой продаже

Предоставляемые непосредственно поставщиком

Разработанные внутри вашей компании (созданные на заказ)

Иные

6.3. Вы определили, какие системы являются ключевыми для Вашей организации?

Да Нет

6.4. Если нет, то этот вопрос будет выяснен до [дата в формате день.месяц.год] _____________

6.5. Вы определили, какие из ваших ключевых систем в настоящий момент не отвечают требованиям в связи с "Проблемой 2000 года"?

Да Нет

7. Степень осведомленности о "Проблеме 2000 года"

7.1. Какие вами были предприняты шаги для повышения степени осведомленности о возможном возникновении "Проблемы 2000 года"?

Пока никаких

Были назначены работники для работы по Плану

Был информирован Совет директоров

Было информировано руководство

Были информированы работники

Были установлены контакты со сторонними организациями

Прочие


8. Состояние дел с подготовкой ключевых систем к 2000 году

8.1. Проведение оценки мер, которые будут предприняты вами для решения "Проблемы 2000 года" применительно к вашим ключевым системам (включая подготовку списка компьютерных систем, на функционирование которых повлияет "Проблема 2000 года").

Степень завершенности:

0%

1-25%

26-50%

51-75%

76-99%

Работа завершена

Если работа не завершена, то проведение оценки планируется закончить к [дата в формате день.месяц.год] _______

8.2 Реализация мер, которые вы предпримете для решения "Проблемы 2000 года" применительно к вашим ключевым системам.

Степень завершенности:

0%

1-25%

26-50%

51-75%

76-99%

Работа завершена

Если работа не завершена, то проведение оценки планируется закончить к [дата в формате день.месяц.год] _______

8.3.Тестирование ваших внутренних ключевых систем.

Степень завершенности:

0%

1-25%

26-50%

51-75%

76-99%

Работа завершена

Если работа не завершена, то проведение оценки планируется закончить к [дата в формате день.месяц.год] _______

8.4. Были ли выявлены в результате тестирования внутренних систем существенные сбои, которые на момент заполнения настоящего отчета не были устранены?

Да Нет

8.5. Межтерминальное тестирование ваших ключевых систем.

Степень завершенности :

0%

1-25%

26-50%

51-75%

76-99%

Работа завершена

Если работа не завершена, то проведение оценки планируется закончить к [дата в формате день.месяц.год] _______

8.6. Были ли выявлены в результате межтерминального тестирования существенные сбои, которые на момент заполнения настоящего отчета не были устранены?

Да Нет

8.7. Внедрение проверенного программного обеспечения, в котором решается "Проблема 2000 года" применительно к вашим ключевым системам.

Степень завершенности:

0%

1-25%

26-50%

51-75%

76-99%

Работа завершена

Если работа не завершена, то проведение оценки планируется закончить к [дата в формате день.месяц.год] _______

8.8. Проинформированы ли клиенты и контрагенты Вашей организации о состоянии дел с подготовкой Ваших ключевых систем функционирования к 2000 году?

Да Нет

9. Состояние дел с подготовкой всех остальных систем к 2000 году

9.1. Проведение оценки мер, которые будут предприняты вами для решения "Проблемы 2000 года" применительно к вашим не основным системам (включая подготовку списка компьютерных систем, на функционирование которых повлияет "Проблема 2000 года").

Степень завершенности:

0%

1-25%

26-50%

51-75%

76-99%

Работа завершена

Если работа не завершена, то проведение оценки планируется закончить к [дата в формате день.месяц.год] _______

9.2. Реализация мер, которые вы предпримете для решения "Проблемы 2000 года" применительно к вашим не основным системам.

Степень завершенности:

0%

1-25%

26-50%

51-75%

76-99%

Работа завершена

Если работа не завершена, то проведение оценки планируется закончить к [дата в формате день.месяц.год] _______

9.3. Тестирование ваших внутренних не основных систем.

Степень завершенности:

0%

1-25%

26-50%

51-75%

76-99%

Работа завершена

Если работа не завершена, то проведение оценки планируется закончить к [дата в формате день.месяц.год] _______

9.4. Были ли выявлены в результате тестирования внутренних систем существенные сбои, которые на момент заполнения настоящего отчета не были устранены?

Да Нет

9.5. Межтерминальное тестирование ваших не основных систем (включая тестирование терминалов у брокеров-дилеров, иных финансовых учреждений, клиентов и поставщиков).

Степень завершенности:

0%

1-25%

26-50%

51-75%

76-99%

Работа завершена

Если работа не завершена, то проведение оценки планируется закончить к [дата в формате день.месяц.год] _______

9.6. Были ли выявлены в результате межтерминального тестирования существенные сбои, которые на момент заполнения настоящего отчета не были устранены?

Да Нет

9.7. Внедрение проверенного программного обеспечения, в котором решается "Проблема 2000 года" применительно к вашим не основным системам.

Степень завершенности:

0%

1-25%

26-50%

51-75%

76-99%

Работа завершена

Если работа не завершена, то проведение оценки планируется закончить к [дата в формате день.месяц.год] _______

9.8. Какова самая ранняя дата начала работы Ваших систем с датами после 31 декабря 1999 года? [дата в формате день.месяц.год]> (Речь идет о том, что системы могут начинать работу с такими датами не в 2000 году, а раньше.)________

9.9. Проинформированы ли клиенты и контрагенты Вашей организации о состоянии дел с подготовкой Ваших систем функционирования к 2000 году?

Да Нет

10. Планы действий на случай непредвиденных ситуаций

10.1. Есть ли у вас план действий на случай непредвиденных ситуаций (далее - План действий) с вашими системами, если после 31 декабря у вас возникнут проблемы, связанные с "Проблемой 2000 года"?

Да Нет

10.2. Если да, то представлен ли План действий в письменной форме?

Да Нет К нам это не относится

10.3. Если нет, то на какой стадии подготовки находится План действий?

Степень готовности:

0%

1-25%

26-50%

51-75%

76-100%

10.4. Какие системы включены в План действий?

К системам не относится

Ключевые компьютерные системы

Физические мощности

Системы связи

Все системы

10.5. Кем был одобрен План действий?

План не одобрен

Советом директоров

Должностными лицами

Исполнительной дирекцией

Начальником службы информационных технологий

Работниками

10.6.Приведет ли использование Плана действий к невозможности

исполнения вашей организацией некоторых обязательств перед клиентами или

контрагентами, например отключение информационных систем или части

сервисов, предоставляемых информационными системами?> .

Да Нет

11. Сторонние организации, которые поставляют ключевые компьютерные системы

11.1. Определили ли вы все сторонние организации, на которые возлагаете ответственность за ваши ключевые компьютерные системы ?

Да Нет

11.2. Если да, то сколько всего сторонних организаций, на которые вы возлагаете ответственность за ваши ключевые компьютерные системы ?_______

11.3. Имел ли место случай, когда какая-либо сторонняя организация, на которую вы возлагаете ответственность за ключевые компьютерные системы, отказалась или не смогла предоставить вам подтверждение в том, что она предпринимает все необходимые меры для решения "Проблемы 2000 года"?

Да Нет К нам это не относится

11.4. Если да, то сколько сторонних организаций, обеспечивающих ключевые компьютерные системы , не предоставили вам такие подтверждения?_____________

11.5.Учитывается ли в вашем Плане действий возможность того, что системы у сторонних организаций могут оказаться неработоспособными с датами после 31 декабря 1999 года?

Да Нет

У нас нет плана действий на случай непредвиденных ситуаций

12. Дополнительная информация

12.1. Предоставьте любую дополнительную информацию о решении "Проблемы 2000 года".

13. Раскрытие информации

13.1. Согласны ли Вы с тем, чтобы Ваш Отчет 2000 был размещен Федеральной Комиссией по рынку ценных бумаг на сервере раскрытия информации ФКЦБ России в сети Интернет?

Да Нет

Подпись руководителя

Печать

Утверждены распоряжением
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 11.12.98 N 1312-р

Требования к магнитным носителям информации и формату файлов, содержащим отчетность по преодолению "Проблемы 2000 года" профессиональными и иными участниками рынка ценных бумаг

1. Требования к магнитным носителям информации

1.1. В качестве магнитного носителя информации должна использоваться дискета 3,5", форматированная на IBM-совместимых компьютерах.

2. Требования к формату файлов

2.1. Файл, содержащий Отчет 2000 должен находиться в корневой директории, при этом магнитный носитель не должен содержать других директорий и файлов. Файл должен быть представлен в формате Rich Text Format (RTF).

2.2. Текст отчета должен быть представлен в виде единого файла с именем 2000.rtf