Указание ЦБ РФ от 29.03.2004 N 1409-У

"О внесении изменений и дополнений в Положение Банка России от 14 мая 2003 года N 227-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций"

Зарегистрировано в Минюсте РФ 15 апреля 2004 г. N 5749


ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 29 марта 2004 г. N 1409-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 14 МАЯ 2003 ГОДА N 227-П "О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ УЧЕТА И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ"

1. В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 19 марта 2004 года N 5) внести в Положение Банка России от 14 мая 2003 года N 227-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 11 июня 2003 года, N 4676 ("Вестник Банка России" от 25.06.2003 N 35) (далее - Положение), следующие изменения и дополнения:

1.1. В пункте 2.3 слова "Приложений 1 - 3" заменить словами "Приложений 1 и 2".

1.2. В пункте 2.7 слова "пунктом 1.2" заменить словами "пунктом 1.1".

1.3. В пункте 2.9:

абзац второй изложить в следующей редакции:

"по кодам Al-1; Al-2; A1-3 - соответственно наименование коллегиального органа управления, коллегиального исполнительного органа, должности единоличного исполнительного органа кредитной организации;";

абзац третий дополнить словами "в случае, если лицо является участником финансово-промышленной группы с участием кредитной организации - указывается наименование финансово-промышленной группы (далее - ФПГ), номер свидетельства о регистрации ФПГ и индивидуальный код центральной компании ФПГ в соответствии с графой 1 Приложения 1 к настоящему Положению.".

1.4. Пункт 2.14 изложить в следующей редакции:

"2.14. Графа 4 и графа 5 Приложения 2 к настоящему Положению заполняются при наличии права распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли юридического лица.".

1.5. Пункт 2.16 изложить в следующей редакции:

"2.16. В графе 7 Приложения 2 к настоящему Положению указывается код условия, на основании которого лица, указанные в графах 2 и 3 Приложения 2 к настоящему Положению, принадлежат к группе лиц в соответствии с пунктом 1.2 настоящего Положения. При наличии двух и более условий, указанных в пункте 1.2 настоящего Положения, на основании которых лица принадлежат к группе лиц, в графе 7 Приложения 2 к настоящему Положению указываются все коды условий.".

1.6. Пункт 2.17 признать утратившим силу.

1.7. В пункте 3.1 слова "1 и/или 2 и/или 3" заменить словами "1 и (или) 2".

1.8. Пункт 3.2 после слов "Список аффилированных лиц" дополнить словами "(по формам Приложений 1 и (или) 2 к настоящему Положению)".

1.9. Пункт 4.1 изложить в следующей редакции: "Территориальные учреждения Банка России направляют электронный вариант представленных кредитными организациями Списков аффилированных лиц в Главный центр информатизации Банка России (далее - ГЦИ) по телекоммуникационной системе Банка России в соответствии со структурой, установленной ГЦИ. Срок направления информации - не позднее 10 рабочих дней с момента ее получения (без технических ошибок) от кредитной организации.".

1.10. Приложение 1 к Положению изложить в редакции Приложения 1 к настоящему Указанию.

1.11. Приложение 2 к Положению изложить в редакции Приложения 2 к настоящему Указанию.

1.12. Приложение 3 признать утратившим силу.

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 29.03.2004 N 1409-У
"О внесении изменений
и дополнений в Положение
Банка России
от 14 мая 2003 г. N 227-П
"О порядке ведения учета
и представления информации
об аффилированных лицах
кредитных организаций"

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО Код кредитной организации (филиала)
 по ОКПО основной государственный регистрационный номер регистрационный номер (/порядковый номер) БИК
      

СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ
по состоянию на "__" ___________ г.

Наименование кредитной организации _______________________

Почтовый адрес________________________________________

Код формы 0409051

На нерегулярной основе

Аффилированные лица Дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом кредитной организации Основания, в силу которых лицо является аффилированным лицом кредитной организации Принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) кредитной организации (% голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации)
Индивидуальный код Тип кода Полное и сокращенное наименование юридического лица Ф.И.О. физического лица Место нахождения (юридический адрес) юридического лица (из устава) Гражданство физического лица Фактическое место нахождения (почтовый адрес) юридического лица Место жительства физического лица Для юридического лица не заполняется Наименование документа, удостоверяющего личность Код ОКПО юридического лица Серия документа физического лица Код ИНН юридического лица Номер документа физического лица
код примечания
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
            
Руководитель (Ф.И.О.)
М.П.  
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:  
"__" ____________ г.  

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 29.03.2004 N 1409-У
"О внесении изменений
и дополнений в Положение
Банка России
от 14 мая 2003 г. N 227-П
"О порядке ведения учета
и представления информации
об аффилированных лицах
кредитных организаций"

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО Код кредитной организации (филиала)
 по ОКПО основной государственный регистрационный номер регистрационный номер (/порядковый номер) БИК
      

СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ, ПРИНАДЛЕЖАЩИХ К ГРУППЕ ЛИЦ, К КОТОРОЙ ПРИНАДЛЕЖИТ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ
по состоянию на "__" ___________ г.

Наименование кредитной организации _______________________

Почтовый адрес________________________________________

Код формы 0409052

На нерегулярной основе

Номер п/п группы лиц Индивидуальный код лица Индивидуальный код лица Процент акций (долей, вкладов) к уставному (складочному) капиталу лица, указанного в графе 2, которым имеет право распоряжаться лицо, указанное в графе 3 Суммарный процент акций (долей) к уставному капиталу кредитной организации, которым имеет право распоряжаться группа лиц Тип связи, позволяющей распоряжаться акциями (долями, вкладами) между лицами (графа 2 и графа 3) Код условия, на основании которого лица принадлежат к группе лиц
1 2 3 4 5 6 7
       
Руководитель (Ф.И.О.)
М.П.  
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:  
"__" ____________ г.