Приказ ФСФР РФ от 18.02.2005 N 05-2/ПЗ-Н

"Об утверждении Положения о годовом отчете и квартальной отчетности негосударственного пенсионного фонда"
Редакция от 18.02.2005 — Документ утратил силу, см. «Приказ ФСФР РФ от 30.08.2007 N 07-92/ПЗ-Н»
Показать изменения

Зарегистрировано в Минюсте РФ 17 марта 2005 г. N 6403

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ
от 18 февраля 2005 г. N 05-2/пз-н

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ГОДОВОМ ОТЧЕТЕ И КВАРТАЛЬНОЙ ОТЧЕТНОСТИ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА

В соответствии с Федеральным законом от 07.05.98 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854) приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о годовом отчете и квартальной отчетности негосударственного пенсионного фонда.

2. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя руководителя ФСФР России С.К. Харламова.

3. Настоящий Приказ вводится в действие с представления негосударственными пенсионными фондами в ФСФР России годового отчета за 2004 год.

Руководитель
О.В.ВЬЮГИН

УТВЕРЖДЕНО
Приказом
Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 18.02.2005 N 05-2/пз-н

ПОЛОЖЕНИЕ
О ГОДОВОМ ОТЧЕТЕ И КВАРТАЛЬНОЙ ОТЧЕТНОСТИ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА

1. Настоящее Положение устанавливает состав и порядок представления негосударственными пенсионными фондами годовых отчетов и квартальной отчетности.

2. Годовой отчет и квартальная отчетность представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам негосударственными пенсионными фондами, получившими лицензию в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации о лицензировании.

3. Годовой отчет состоит из:

бухгалтерской и специальной отчетности;

заключения актуария по результатам ежегодного актуарного оценивания деятельности негосударственного пенсионного фонда;

копии приказа руководителя исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда по утверждению учетной политики;

учетной политики с рабочим планом счетов, утвержденной приказом руководителя исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда;

плана размещения пенсионных резервов;

исполненного финансового плана за отчетный год, утвержденного советом негосударственного пенсионного фонда;

финансового плана на текущий год, утвержденного советом негосударственного пенсионного фонда;

данных об оценке объектов недвижимого имущества, в которое были размещены пенсионные резервы, проведенной независимым оценщиком, имеющим лицензию на осуществление данного вида деятельности в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации;

инвентаризационной описи или акта инвентаризации пенсионных резервов;

копий протоколов совета негосударственного пенсионного фонда об утверждении персонального состава совета негосударственного пенсионного фонда, попечительского совета и ревизионной комиссии;

сведений о результатах деятельности ревизионной комиссии негосударственного пенсионного фонда;

состава учредителей негосударственного пенсионного фонда;

отчета о формировании и использовании страхового резерва негосударственного пенсионного фонда;

пояснительной записки к годовому отчету;

сведений о публикации годового отчета о своей деятельности в периодической печати, представляемых негосударственным пенсионным фондом в срок до 30 июля года, следующего за отчетным.

Актуарное и аудиторское заключения, входящие в состав годового отчета, представляются негосударственным пенсионным фондом в сроки, установленные статьями 21 и 22 Федерального закона от 07.05.98 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах".

4. Квартальная отчетность состоит из:

бухгалтерской и специальной отчетности;

исполненного финансового плана за отчетный период, утвержденного советом негосударственного пенсионного фонда;

пояснительной записки к квартальной отчетности.

5. Бухгалтерская отчетность представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам в соответствии с законодательством Российской Федерации о бухгалтерском учете.

6. Специальная отчетность в составе годового отчета представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам по формам, прилагаемым к настоящему Положению, и состоит из:

Формы НПФ-Ф "Отчет о финансовой деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению" (Приложение N 1 к настоящему Порядку);

Формы НПФ-Р "Отчет о размещении пенсионных резервов" (Приложение N 2 к настоящему Порядку);

Формы НПФ-РДУ "Отчет о размещении пенсионных резервов по договору доверительного управления" (Приложение N 3 к настоящему Порядку);

Формы НПФ-РС "Отчет о самостоятельном размещении пенсионных резервов" (Приложение N 4 к настоящему Порядку);

Формы НПФ-Д "Отчет о выполнении договорных обязательств по негосударственному пенсионному обеспечению и количестве именных и солидарных пенсионных счетов" (Приложение N 5 к настоящему Порядку);

Формы НПФ-ДС "Отчет о выполнении договорных обязательств по негосударственному пенсионному обеспечению и о реализации пенсионных схем" (Приложение N 6 к настоящему Порядку);

Формы НПФ-ФР "Отчет о работе филиалов фонда" (Приложение N 7 к настоящему Порядку);

Формы НПФ-ФН "О формировании имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности, и средств пенсионных накоплений" (Приложение N 8 к настоящему Порядку);

Формы НПФ-ДН "Отчет о застрахованных лицах, заключивших договор об обязательном пенсионном страховании" (Приложение N 9 к настоящему Порядку).

7. Специальная отчетность в составе квартальной отчетности представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам по формам, прилагаемым к настоящему Положению, и состоит из:

Формы НПФ-Ф "Отчет о финансовой деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению" (Приложение N 1 к настоящему Порядку);

Формы НПФ-Р "Отчет о размещении пенсионных резервов" (Приложение N 2 к настоящему Порядку);

Формы НПФ-РДУ "Отчет о размещении пенсионных резервов по договору доверительного управления" (Приложение N 3 к настоящему Порядку);

Формы НПФ-РС "Отчет о самостоятельном размещении пенсионных резервов" (Приложение N 4 к настоящему Порядку);

Формы НПФ-Д "Отчет о выполнении договорных обязательств по негосударственному пенсионному обеспечению и количестве именных и солидарных пенсионных счетов" (Приложение N 5 к настоящему Порядку);

Формы НПФ-ФН "О формировании имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности, и средств пенсионных накоплений" (Приложение N 8 к настоящему Порядку);

Формы НПФ-ДН "Отчет о застрахованных лицах, заключивших договор об обязательном пенсионном страховании" (Приложение N 9 к настоящему Порядку).

8. Отчеты по формам НПФ-Ф и НПФ-ФН составляются по данным бухгалтерского баланса, приложений к нему и по данным соответствующих регистров бухгалтерского учета.

9. Отчеты по формам НПФ-Р, НПФ-РДУ и НПФ-РС составляются по данным соответствующих регистров бухгалтерского учета финансовых вложений, других инвестиций, учета доходов и расходов, а также по данным отчетов управляющих компаний.

10. Отчеты по формам НПФ-Д, НПФ-ДС и НПФ-ДН составляются по данным пенсионных счетов негосударственного пенсионного обеспечения, а также по данным пенсионных счетов накопительной части трудовой пенсии.

11. Отчет по форме НПФ-ФР составляется негосударственными пенсионными фондами, имеющими филиалы.

12. Годовой отчет и квартальная отчетность представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам негосударственными пенсионными фондами в следующие сроки:

годовой отчет - в течение 90 дней по окончании года;

квартальная отчетность - в течение 30 дней по окончании квартала.

13. Годовой отчет и квартальная отчетность должны быть представлены в Федеральную службу по финансовым рынкам на бумажных носителях и в электронном виде (по электронной почте или на магнитном носителе).

14. Документы, входящие в состав годового отчета и квартальной отчетности, представляемые на бумажных носителях, подписываются руководителем исполнительного органа и главным бухгалтером негосударственного пенсионного фонда, должны быть скреплены печатью негосударственного пенсионного фонда, сброшюрованы в единый пакет с сопроводительным письмом, содержащим опись представляемых документов с указанием общего количества листов в пакете, листы пронумерованы, прошнурованы и опечатаны печатью фонда.

15. Годовой отчет и квартальная отчетность на бумажных носителях представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам негосударственными пенсионными фондами в виде почтового отправления с описью вложения и уведомлением о вручении, либо передаются представителем негосударственного пенсионного фонда в структурное подразделение Федеральной службы по финансовым рынкам, ответственное за ведение делопроизводства, в установленном порядке.

16. Годовой отчет и квартальная отчетность в электронном виде представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам в виде электронного письма с вложениями по электронной почте (e-mail) или на магнитном носителе, содержащем электронные эквиваленты документов.

17. Датой представления негосударственным пенсионным фондом годового отчета и квартальной отчетности считается дата отправки почтового отправления с описью вложения или дата его фактической передачи представителем негосударственного пенсионного фонда в Федеральную службу по финансовым рынкам в установленном порядке.

Приложение N 1
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда

Номер лицензии                  
ИНН/КПП   /              
ОГРН                  
Место нахождения                  
                 
Фактический адрес, индекс                
                 
Телефон/факс                 Форма НПФ-Ф
e-mail:                  
ОТЧЕТ
О ФИНАНСОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО НЕГОСУДАРСТВЕННОМУ ПЕНСИОННОМУ ОБЕСПЕЧЕНИЮ
 
(наименование фонда)
за   года
  (указывается период, за который представляется отчетность)  

I. Собственное имущество фонда (тыс. руб.)

Наименование показателя Номер строки На начало года На конец отчетного периода
Собственное имущество фонда 100    
в том числе:      
Пенсионные резервы 110    
в том числе:      
резервы покрытия пенсионных обязательств 111    
страховой резерв 112    
нераспределенная прибыль отчетного года 113    
Имущество, предназначенное для обеспечения уставной деятельности фонда 120    
в том числе:      
совокупный вклад учредителей 121    
целевые поступления 122    
нераспределенная прибыль отчетного года 123    
Обязательства фонда 130    
в том числе:      
займы и кредиты 131    
задолженность по невыплаченным начисленным пенсиям 132    
задолженность по невыплаченным начисленным выкупным суммам 133    
прочая кредиторская задолженность 134    

II. Поступления имущества (тыс. руб.)

Наименование показателя Номер строки Сумма поступлений с начала деятельности Сумма поступлений за отчетный период
Пенсионные взносы 210    
в том числе от:      
юридических лиц 211    
из них от организаций-учредителей 2111    
физических лиц 212    
из них работников организаций-учредителей 2121    
Доход от размещения пенсионных резервов 220    
Доход от использования имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности фонда 230    
Целевые взносы вкладчиков 240    
Благотворительные взносы и другие законные поступления (расшифровать) 250    
Всего поступлений 260    

III. Использование средств фонда (тыс. руб.)

Наименование показателя Номер строки Сумма выплат или отчислений с начала деятельности Сумма выплат или отчислений за отчетный период
Выплаты негосударственных пенсий 310    
Выкупные суммы по расторгнутым договорам и выплаты наследникам 320    
Расходы, связанные с обеспечением деятельности фонда 330    
Другие расходы 350    
в том числе:      
Всего расходы 360    
Направлено в резервы покрытия пенсионных обязательств 370    
Направлено в страховой резерв 380    
Руководитель фонда   Главный бухгалтер
/И.О. Фамилия/ /подпись/   /И.О. Фамилия/ /подпись/
         
М.П.
         
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/

Приложение N 2
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда

Номер лицензии                  
ИНН/КПП   /              
ОГРН                  
Место нахождения                  
                 
Фактический адрес, индекс                
                 
Телефон/факс                 Форма НПФ-Р
e-mail:                  
ОТЧЕТ
О РАЗМЕЩЕНИИ ПЕНСИОННЫХ РЕЗЕРВОВ
 
(наименование фонда)
за   года
  (указывается период, за который представляется отчетность)  

1. Размещение собственного имущества

Наименование показателя Номер строки На отчетную дату
Пенсионные резервы (тыс. рублей) 110  
в том числе:    
средства пенсионных резервов на расчетном счете (тыс. рублей) 111  
сумма размещенных средств пенсионных резервов (тыс. рублей) 112  
средства пенсионного резерва на валютном счете (тыс. рублей по курсу Банка России на дату отчета) 113  
Сумма размещенных средств из состава имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности (тыс. рублей) 120  
Структура пенсионных резервов по срокам размещения (тыс. рублей)    
менее 3 месяцев 210  
от 3 до 12 месяцев 220  
свыше 12 месяцев 230  
Структура направлений размещения (в процентах)    
в федеральные государственные ценные бумаги 310  
в том числе номинированные в иностранной валюте 312  
в ценные бумаги субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления 320  
в том числе номинированные в иностранной валюте 321  
в банковские вклады 330  
в том числе в иностранной валюте 331  
в акции и облигации предприятий и организаций 340  
в том числе:    
эмиссионные ценные бумаги, не имеющие признаваемых котировок (расшифровать) 343  
облигации предприятий и организаций 345  
в векселя и другие неэмиссионные ценные бумаги 350  
в том числе номинированные в иностранной валюте 351  
в том числе другие неэмиссионные бумаги 352  
в недвижимость 360  
другие направления размещения (расшифровать) 380  
в том числе:    
паи паевых инвестиционных фондов 381  
денежные средства в пути 384  
денежные средства на расчетных счетах, у управляющего и финансовых посредников 385  
прочие направления 386  
ценные бумаги, выпущенные учредителями и вкладчиками фонда 390  
Количество объектов инвестирования (единиц) в том числе:    
в ценные бумаги субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления 420  
в банковские вклады (по количеству договоров банковского вклада) 430  
в акции и облигации предприятий и организаций 440  
в векселя и другие неэмиссионные ценные бумаги 450  
в недвижимость 460  
другие направления размещения 480  
в том числе:    
паи паевых инвестиционных фондов 481  
Вложения по видам доходности (в процентах)    
Вложения с установленной доходностью 510  
Вложения с рыночной доходностью 520  
Степень риска вложений (в процентах)    
безрисковые вложения 610  
вложения минимального риска 620  
вложения повышенного риска 630  
рискованные вложения 640  
Руководитель фонда   Главный бухгалтер
/И.О. Фамилия/ /подпись/   /И.О. Фамилия/ /подпись/
         
М.П.
         
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/

Приложение N 3
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда

Номер лицензии                  
ИНН/КПП   /              
ОГРН                  
Место нахождения                  
                 
Фактический адрес, индекс                
                 
Телефон/факс                 Форма НПФ-РДУ
e-mail:                  
ОТЧЕТ
О РАЗМЕЩЕНИИ ПЕНСИОННЫХ РЕЗЕРВОВ ПО ДОГОВОРУ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
 
(наименование фонда)
за   года
  (указывается период, за который представляется отчетность)  

1.1. Управляющая компания <*> ____________________________________

Наименование показателя Номер строки На отчетную дату
Пенсионные резервы (тыс. рублей) 110  
Структура направлений размещения (в процентах)    
в федеральные государственные ценные бумаги 310  
в том числе номинированные в иностранной валюте 312  
в ценные бумаги субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления 320  
в том числе номинированные в иностранной валюте 321  
в банковские вклады 330  
в том числе в иностранной валюте 331  
в акции и облигации предприятий и организаций 340  
в том числе:    
эмиссионные ценные бумаги, не имеющие признаваемых котировок (расшифровать) 343  
облигации предприятий и организаций 345  
в векселя и другие неэмиссионные ценные бумаги 350  
в том числе номинированные в иностранной валюте 351  
в том числе другие неэмиссионные бумаги 352  
в недвижимость 360  
другие направления размещения (расшифровать) 380  
в том числе    
паи паевых инвестиционных фондов 381  
денежные средства в пути 384  
денежные средства на расчетных счетах, у управляющего и финансовых посредников 385  
прочие направления 386  
ценные бумаги, выпущенные учредителями и вкладчиками фонда 390  
Количество объектов инвестирования (единиц), в том числе:    
в ценные бумаги субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления 420  
в банковские вклады (по количеству кредитных организаций, с которыми были заключены договоры банковского вклада) 430  
в акции и облигации предприятий и организаций 440  
в векселя и другие неэмиссионные ценные бумаги 450  
в недвижимость 460  
вложения с установленной доходностью 510  
вложения с рыночной доходностью 520  
Степень риска вложений (в процентах)    
безрисковые вложения 610  
вложения минимального риска 620  
вложения повышенного риска 630  
рискованные вложения 640  
 

<*> При наличии нескольких управляющих компаний раздел повторяется под номерами 1.2, 1.3 и т.д. по каждой компании, второй раздел - 2.2, 2.3 и т.д. соответственно.

2.1. Доходы и расходы, связанные с размещением пенсионных резервов <**>

 
Наименование показателя Номер строки За отчетный период
тыс. руб. в % к пенсионным резервам под управлением
Расходы, связанные с размещением пенсионных резервов 510    
в том числе:      
расходы по доверительному управлению 511    
расходы, связанные с покупкой и реализацией ЦБ 512    
оплата услуг банков 513    
оплата услуг других участников отношений по размещению средств пенсионных резервов в том числе: 514    
  5141    
  5142    
  5143    
Доход от размещения пенсионных резервов без учета расходов, связанных с размещением 520    
Доход от размещения пенсионных резервов с учетом расходов, связанных с размещением 530    
Вознаграждение управляющей компании 540    

Руководитель фонда   Главный бухгалтер
/И.О. Фамилия/ /подпись/   /И.О. Фамилия/ /подпись/
         
М.П.
         
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/

Приложение N 4
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда

Номер лицензии                  
ИНН/КПП   /              
ОГРН                  
Место нахождения                  
                 
Фактический адрес, индекс                
                 
Телефон/факс                 Форма НПФ-РС
e-mail:                  
ОТЧЕТ
О САМОСТОЯТЕЛЬНОМ РАЗМЕЩЕНИИ ПЕНСИОННЫХ РЕЗЕРВОВ
 
(наименование фонда)
за   года
  (указывается период, за который представляется отчетность)  

1. Размещение пенсионных резервов, осуществляемое фондом самостоятельно

Наименование показателя Номер строки На отчетную дату
Пенсионные резервы, размещаемые самостоятельно (тыс. рублей) 110  
Структура направлений размещения (в процентах)    
в том числе:    
в федеральные государственные ценные бумаги 120  
в том числе номинированные в иностранной валюте 121  
в банковские вклады 130  
в том числе в иностранной валюте 131  
другие направления 140  
в том числе:    
  141  
  142  
  143  
Наименование показателя Номер строки За отчетный период
тыс. руб. в % к пенсионным резервам
Расходы, связанные с размещением пенсионных резервов 510    
Доходы от размещения пенсионных резервов без учета расходов, связанных с размещением 520    
Доходы от размещения пенсионных резервов с учетом расходов, связанных с размещением 530    
Руководитель фонда   Главный бухгалтер
/И.О. Фамилия/ /подпись/   /И.О. Фамилия/ /подпись/
         
М.П.
         
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/

Приложение N 5
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда

Номер лицензии                  
ИНН/КПП   /              
ОГРН                  
Место нахождения                  
                 
Фактический адрес, индекс                
                 
Телефон/факс                 Форма НПФ-Д
e-mail:                  

ОТЧЕТ
О ВЫПОЛНЕНИИ ДОГОВОРНЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО НЕГОСУДАРСТВЕННОМУ ПЕНСИОННОМУ ОБЕСПЕЧЕНИЮ И КОЛИЧЕСТВЕ ИМЕННЫХ И СОЛИДАРНЫХ ПЕНСИОННЫХ СЧЕТОВ
 
(наименование фонда)
за   года
  (указывается период, за который представляется отчетность)  

I. Обязательства и договоры фонда

Наименование показателя Номер строки На начало года На конец отчетного периода
Стоимость обязательств фонда (тыс. рублей) 110    
Количество действующих пенсионных договоров (единиц) - всего 120    
в том числе:      
с юридическими лицами 121    
из них:
договоры с организациями-учредителями 		1211    
с физическими лицами 122    
из них с работниками организаций-учредителей 1221    
Количество участников фонда по действующим пенсионным договорам (человек) 130    
Из общего числа участников:      
работники организаций-учредителей 131    
участники, проживающие на территории других субъектов Российской Федерации (расшифровать) 132    
Количество именных пенсионных счетов 135    
Количество солидарных пенсионных счетов 137    
Количество участников, получающих негосударственную пенсию (человек) 140    
В том числе:      
получающих пожизненные пенсии 141    
получающих пенсию в течение установленного срока: 142    
менее 3 лет 1421    
от 3 до 5 лет 1422    
от 5 до 10 лет 1423    
свыше 10 лет 1424    
получающих пенсию до исчерпания счета 143    
Сумма негосударственных пенсий, подлежащих выплате в квартал, следующий за отчетным (тыс. рублей) 150    

II. Количество заключенных и прекращенных пенсионных договоров за отчетный период

Наименование показателя Номер строки Значения показателя
Количество заключенных пенсионных договоров (единиц) 210  
Количество участников по заключенным пенсионным договорам (человек) 220  
Количество прекращенных договоров (единиц) 230  
Количество выбывших участников (человек) 240  
в том числе:    
вследствие выполнения обязательств по договору 241  
в связи с расторжением договора 242  
в связи со смертью участника 243  
Руководитель фонда   Главный бухгалтер
/И.О. Фамилия/ /подпись/   /И.О. Фамилия/ /подпись/
         
М.П.
         
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/

Приложение N 6
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда

Номер лицензии                  
ИНН/КПП   /              
ОГРН                  
Место нахождения                  
                 
Фактический адрес, индекс                
                 
Телефон/факс                 Форма НПФ-ДС
e-mail:                  

ОТЧЕТ
О ВЫПОЛНЕНИИ ДОГОВОРНЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО НЕГОСУДАРСТВЕННОМУ ПЕНСИОННОМУ ОБЕСПЕЧЕНИЮ И О РЕАЛИЗАЦИИ ПЕНСИОННЫХ СХЕМ
 
(наименование фонда)
за   года
  (указывается период, за который представляется отчетность)  
1.      
  (обозначение и наименование схемы
       
  в соответствии с Правилами фонда)
       
  Уникальный номер схемы <*>    

<*> Уникальный номер схемы состоит из трехзначного номера лицензии фонда и двузначного номера схемы, в соответствии с правилами фонда. Например, 112 - номер лицензии, 03 - номер схемы. Уникальный номер схемы - 11203.

1.1. Обязательства, договоры и количество именных пенсионных счетов

Наименование показателя Номер строки На начало года На конец отчетного периода
Современная стоимость обязательств фонда по данной схеме (тыс. рублей) 110    
Количество действующих пенсионных договоров (единиц) 120    
в том числе:      
с юридическими лицами 121    
с физическими лицами 122    
Количество участников по действующим пенсионным договорам (человек) 130    
Количество именных пенсионных счетов 135    
Количество участников, получающих негосударственную пенсию (человек) 140    

1.2. Основные показатели реализации пенсионных схем

Наименование показателя Номер строки Значения показателя
Пенсионные взносы (тыс. руб.) 210  
в том числе от:    
вкладчиков - юридических лиц 211  
вкладчиков - физических лиц 212  
Выплаты негосударственных пенсий (тыс. руб.) 220  
Выкупные суммы по расторгнутым договорам и выплаты наследникам (тыс. руб.) 230  
Количество заключенных пенсионных договоров (единиц) 240  
Количество участников по заключенным пенсионным договорам (человек) 250  
Количество пенсионных договоров, прекративших действие за период (единиц) 260  
Количество выбывших участников (человек) 270  
В том числе:    
вследствие выполнения обязательств по договору 271  
расторгнутых по инициативе вкладчика (участника) 272  
в связи со смертью участника 273  

Примечание:

Отчет составляется по каждой из указанных в Правилах фонда пенсионной схеме с номерами 1, 2, 3 и т.д. Соответственно подразделы 1.1 и 1.2 получат номера 2.1 и 2.2, 3.1 и 3.2 и т.д.

Руководитель фонда   Главный бухгалтер
/И.О. Фамилия/ /подпись/   /И.О. Фамилия/ /подпись/
         
М.П.
         
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/

Приложение N 7
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда

Номер лицензии                  
ИНН/КПП   /              
ОГРН                  
Место нахождения                  
                 
Фактический адрес, индекс                
                 
Телефон/факс                 Форма НПФ-ФР
e-mail:                  
ОТЧЕТ
О РАБОТЕ ФИЛИАЛОВ ФОНДА
 
(наименование фонда)
за   года
  (указывается период, за который представляется отчетность)  
1.                
  (наименование филиала)
1.1 Сведения о филиале              
                 
1.1.1. Адрес филиала  
1.1.2. Среднесписочная численность работников филиала  
1.1.3. Наличие у филиала обособленного баланса  
1.1.4. Наличие у филиала права размещать в установленном порядке средства пенсионного резерва
   
                 
1.2. Имущество, обязательства и договоры

Наименование показателя Номер строки На начало года На конец года
Пенсионные резервы, находящиеся на учете в филиале (тыс. рублей) 100    
Пенсионные накопления, находящиеся на учете в филиале (тыс. рублей) 101    
Имущество, выделенное филиалу для обеспечения его деятельности (тыс. рублей) 110    
Сумма средств пенсионных резервов, размещенных филиалом (тыс. рублей) 120    
Текущая стоимость обязательств филиалов негосударственного пенсионного фонда по договорам о негосударственном пенсионном обеспечении (тыс. руб.) 130    
Количество действующих договоров о негосударственном пенсионном обеспечении, заключенных филиалом (единиц) 140    
в том числе:      
с юридическими лицами 141    
с физическими лицами 142    
Количество участников по договорам о негосударственном пенсионном обеспечении (человек) 150    
Количество участников, получающих негосударственную пенсию через филиал (человек) 160    
Доход от размещения пенсионных резервов, находящихся на учете в филиале (тыс. рублей) 170    

1.3. Движение по филиалу за год

Наименование показателя Номер строки Значение показателя
Пенсионные взносы (тыс. руб.) 210  
в том числе от:    
вкладчиков - юридических лиц 211  
вкладчиков - физических лиц 212  
Пенсионные выплаты (тыс. руб.) 220  
Выкупные суммы по расторгнутым договорам и выплаты наследникам (тыс. руб.) 230  
Количество заключенных филиалом договоров о негосударственном пенсионном обеспечении (единиц) 240  
Количество участников по заключенным договорам (человек) 250  
Количество договоров о негосударственном пенсионном обеспечении, ранее заключенных филиалом и прекративших действие за период (единиц) 260  
Количество выбывших участников по договорам, ранее заключенным филиалом (человек) 270  
В том числе:    
вследствие выполнения обязательств по договору 271  
расторгнутых по инициативе вкладчика (участника) 272  
в связи со смертью участника 273  

Примечание:

Представляется фондами, имеющими филиалы.

Раздел 1 при составлении отчета повторяется под номерами 1, 2 и т.д. по числу филиалов фонда. Соответственно подразделы 1.1, 1.2 и 1.3 получат номера 2.1, 2.2 и 2.3 и т.д.

Руководитель фонда   Главный бухгалтер
/И.О. Фамилия/ /подпись/   /И.О. Фамилия/ /подпись/
         
М.П.
         
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/

Приложение N 8
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда

Номер лицензии                  
ИНН/КПП   /              
ОГРН                  
Место нахождения                  
                 
Фактический адрес, индекс                
                 
Телефон/факс                 Форма НПФ-ФН
e-mail:                  
ОТЧЕТ
О ФОРМИРОВАНИИ ИМУЩЕСТВА, ПРЕДНАЗНАЧЕННОГО ДЛЯ ОБЕСПЕЧЕНИЯ УСТАВНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, И СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
 
(наименование фонда)
за   года
  (указывается период, за который представляется отчетность)  

1. Собственное имущество негосударственного пенсионного фонда

Наименование показателя Номер строки На начало года На конец отчетного периода
Собственное имущество фонда 100    
Имущество, предназначенное для обеспечения уставной деятельности (ИОУД) 110    
в том числе:      
совокупный вклад учредителей 111    
добавочный капитал 112    
целевые взносы вкладчиков 113    
часть дохода от размещения пенсионных резервов 114    
часть дохода от инвестирования пенсионных накоплений 115    
часть сумм пенсионных взносов, направляемых на формирование ИОУД и покрытие административных расходов 116    
благотворительные взносы 117    
Пенсионные накопления, учтенные на пенсионных счетах накопительной части трудовой пенсии 120    
в том числе:      
страховые взносы, включающие чистый финансовый результат, поступившие из Пенсионного фонда Российской Федерации 121    
поступившие от предыдущего страховщика (фонда) 122    
доход от инвестирования пенсионных накоплений, учтенный на пенсионных счетах накопительной части трудовой пенсии 123    
Средства пенсионных накоплений, находящиеся в доверительном управлении 124    

2. Поступления за отчетный период

Средства пенсионных накоплений, поступившие в отчетном периоде и еще не переданные в доверительное управление 210    
в том числе:      
страховые взносы, поступившие из Пенсионного фонда Российской Федерации, включая чистый финансовый результат 211    
в том числе:      
поступившие от предыдущего страховщика (фонда) 213    
Средства пенсионных накоплений, поступившие от управляющих компаний для передачи, но еще не переданные в: 220    
Пенсионный фонд Российской Федерации 221    
другой фонд 222    
Средства пенсионных накоплений, поступившие от управляющих компаний для выплат накопительной части трудовой пенсии или выплаты правопреемникам, но еще не выплаченные 230    

3. Использование средств

Средства пенсионных накоплений, переданные в отчетном периоде 310    
в том числе:      
в Пенсионный фонд Российской Федерации 311    
в другой фонд 312    
Выплаты, произведенные фондом 320    
в том числе:      
застрахованным лицам 321    
правопреемникам 322    

Руководитель фонда   Главный бухгалтер
/И.О. Фамилия/ /подпись/   /И.О. Фамилия/ /подпись/
         
М.П.
         
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/

Приложение N 9
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда

Номер лицензии                  
ИНН/КПП   /              
ОГРН                  
Место нахождения                  
                 
Фактический адрес, индекс                
                 
Телефон/факс                 Форма НПФ-ДН
e-mail:                  
ОТЧЕТ
О ЗАСТРАХОВАННЫХ ЛИЦАХ, ЗАКЛЮЧИВШИХ ДОГОВОР
ОБ ОБЯЗАТЕЛЬНОМ ПЕНСИОННОМ СТРАХОВАНИИ
С    
(наименование фонда)
за   года
  (указывается период, за который представляется отчетность)  
Наименование показателя Номер строки На начало года На конец отчетного периода
Количество заключенных договоров об обязательном пенсионном страховании - всего: 110    
в том числе:      
количество прекращенных договоров об обязательном пенсионном страховании 111    
Количество заявлений застрахованных лиц о наличии правопреемников 120    
Численность правопреемников, указанных в заявлениях застрахованных лиц, - всего: 130    
Численность лиц, которым негосударственный пенсионный фонд осуществляет выплаты накопительной части трудовой пенсии 140    
в том числе:      
правопреемникам застрахованных лиц 141    

Руководитель фонда   Главный бухгалтер
/И.О. Фамилия/ /подпись/   /И.О. Фамилия/ /подпись/
         
М.П.
         
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/