Изменение N 23/2004 Общероссийский классификатор управленческой документации (ОКУД) ОК 011-93

(утв. Ростехрегулированием 01.04.2005)
Редакция от 01.04.2005 — Действует

ИЗМЕНЕНИЕ 23/2004 ОКУД
ОБЩЕРОССИЙСКИЙ КЛАССИФИКАТОР УПРАВЛЕНЧЕСКОЙ ДОКУМЕНТАЦИИ
ОК 011-93

Дата введения 2005-04-01
с правом досрочного применения

Директива Код КЧ Наименование формы Индекс Периодичность
АННУЛИРОВАТЬ
А 0409020 1 Сведения для ведения и актуализации Реестра аудиторских фирм (аудиторов), получивших лицензии на осуществление аудиторской деятельности в области банковского аудита   По мере возникновения
А 0409022 4 Сводная информация о проведенных аудиторских проверках кредитных организаций   Годовая
А 0409025 3 Отчет о работе по регистрации обменных пунктов и операционных касс уполномоченных банков   Квартальная
А 0409026 8 Сведения о причинах, по которым не была проведена аудиторская проверка кредитных организаций и банковских групп   Годовая
А 0409031 3 Сводная информация о проведенных аудиторских проверках банковских групп   Годовая
А 0409041 9 Отчет о проведенных проверках деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг   Квартальная
А 0409053 7 Реквизиты финансово-промышленной группы   На нерегулярной основе
А 0409111 7 Расшифровки отдельных символов отчета о прибылях и убытках   Квартальная
А 0409112 3 Таблица корректировок   Месячная
А 0409123 5 Данные о движении денежных средств   Годовая
А 0409126 4 Данные об использовании прибыли и фондов, создаваемых из прибыли   Квартальная
А 0409133 0 Аналитические данные о состоянии кредитного портфеля   Месячная
А 0409152 5 Собственные средства банка, инвестируемые на приобретение долей (акций) одного юридического лица (Н12.1)   Месячная
А 0409154 8 Информация о нормативах Н6, Н8, Н9, Н10, Н12.1, не соответствующих установленным нормативным значениям, и об установлении контрольных значений обязательных нормативов   Месячная
А 0409171 0 Сведения об иностранных инвестициях в уставном капитале действующей кредитной организации   Квартальная
А 0409201 6 Отчет о кассовых оборотах учреждений Банка России и кредитных организаций (оперативный)   Пятидневная
А 0409203 9 Отчет о кассовых оборотах учреждений Сберегательного банка Российской Федерации   Месячная
А 0409205 1 Сведения о суммах поступлений и выдач наличных денег из касс расчетно-кассовых центров   Полугодовая
А 0409215 7 Отчет об остатках денежных средств на балансовых счетах N 20202, 20206, 20207, 20208, 20209   Суточная
А 0409303 3 Сведения о задолженности по кредитам Банка России   Пятидневная
А 0409353 0 Информация по выполнению требований Федерального закона "О реструктуризации кредитных организаций"   Месячная
А 0409602 0 Отчет о некоторых видах валютных операций   Квартальная
А 0409606 6 Отчет об операциях по импортным контрактам   Месячная
А 0409612 6 Сведения о некоторых видах валютных операций   Квартальная
А 0409615 5 Сводный отчет о расчетах судовладельцев   Квартальная
А 0409618 4 Отчет исполняющего банка о движении средств по специальным транзитным валютным счетам резидентов   Декадная
А 0409619 0 Сводный отчет о движении средств по специальным транзитным валютным счетам резидентов   Декадная
А 0409638 5 Справка о выполнении установленных головной организацией предельных объемов (лимитов) банковских операций   Месячная
А 0409650 5 Сведения о величине кредитного риска по инструментам, отражаемым на внебалансовых счетах бухгалтерского учета (кроме срочных сделок)   Месячная
А 0409651 1 Сведения о величине кредитного риска по срочным сделкам   Месячная
А 0409653 4 Сводный отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов   Суточная
А 0409658 6 Отчет об операциях по экспортным контрактам   Месячная
А 0409659 2 Сводный отчет об операциях по экспортным контрактам   Месячная
А 0409660 0 Отчет об операциях по отдельным счетам, осуществляемых в рамках программы ООН в отношении Ирака   Месячная
А 0409661 7 Отчет об операциях по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации   Декадная
А 0409662 3 Сводный отчет о движении средств (в свободно конвертируемой иностранной валюте) на представительских счетах в банках-нерезидентах   Квартальная
А 0409663 0 Отчет о валютных операциях по кредитным договорам (договорам займа) между резидентами и нерезидентами   Месячная
А 0409810 2 Консолидированный балансовый отчет   Годовая
А 0409811 9 Консолидированный отчет о прибылях и убытках   Годовая
А 0409903 0 Отчет об остатках на счетах по учету средств федерального бюджета   Месячная
ИЗМЕНИТЬ
И 0401004 7 Заявление об акцепте, отказе от акцепта    
И 0401064 7 Опись расчетных документов    
И 0406000 8 Документация по организации валютного регулирования и валютного контроля    
И 0409021 8 Сведения о заключении договоров на проведение ежегодных аудиторских проверок кредитных организаций и банковских (консолидированных) групп   Годовая
И 0409023 0 Информация о проведении аудиторских проверок кредитных организаций и банковских (консолидированных) групп   Годовая
И 0409024 7 Сведения о заключении договора на проведение ежегодной аудиторской проверки кредитной организации, банковской (консолидированной) группы   Годовая
И 0409028 2 Отчет о работе по контролю за соблюдением кредитными организациями валютного законодательства, а также законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма   Декадная
И 0409030 7 Карточка учета разрешения (дополнения к разрешению)   Месячная
И 0409038 8 Сведения о проверках кредитных организаций (их филиалов)   Годовая
И 0409039 4 Отчет о работе в области внутреннего аудита и ревизий в системе Банка России   Квартальная, годовая
И 0409043 1 Отчет о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций служащими территориального учреждения Банка России   Годовая
И 0409052 0 Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация   На нерегулярной основе
И 0409103 4 Баланс Центрального банка Российской Федерации   Суточная, месячная
И 0409110 0 Расшифровки отдельных балансовых счетов и символов отчета о прибылях и убытках для формирования бухгалтерского баланса (публикуемая форма), отчета о прибылях и убытках (публикуемая форма) и расчета показателей, используемых для оценки финансовой устойчивости кредитных организаций   Месячная
И 0409115 2 Информация о качестве ссуд, ссудной и приравненной к ней задолженности   Месячная
И 0409129 3 Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным кредитной организацией депозитам и вкладам   Месячная
И 0409130 1 Данные о средневзвешенных процентных ставках по выпущенным кредитной организацией депозитным и сберегательным сертификатам и облигациям   Квартальная
И 0409131 8 Данные о средневзвешенных процентных ставках по выданным кредитной организацией собственным векселям   Квартальная
И 0409132 4 Данные о средневзвешенных процентных ставках по учтенным кредитной организацией векселям и собственным векселям, выданным за счет средств целевого кредитования   Квартальная
И 0409135 3 Информация об обязательных нормативах   Месячная
И 0409151 9 График погашения еврооблигаций с расшифровкой балансового счета (счетов), на котором (которых) учитываются средства, привлеченные в результате деятельности дочерней организации-эмитента еврооблигаций   Месячная
И 0409155 4 Сведения о резервах на возможные потери   Месячная, квартальная
И 0409163 7 Отчет о ежемесячных выплатах дополнительного пенсионного обеспечения и количестве участников Пенсионной программы Банка России   Месячная
И 0409164 3 Отчет об операционной нагрузке на специалистов учетно-операционного аппарата РКЦ   1 раз в 2 года
И 0409170 3 Сведения о дочерних кредитных организациях-нерезидентах   Квартальная
И 0409202 2 Отчет о кассовых оборотах   Месячная
И 0409204 5 Ведомость купюрного строения остатков банкнот (банковских билетов) и монеты в резервных фондах и банкнот (банковских билетов) и монеты резервных фондов, отосланных структурным подразделениям Банка России   Месячная
И 0409212 8 Информация о проверках соблюдения организациями правил работы с наличными деньгами   Полугодовая
И 0409213 4 Информация о проверках структурными подразделениями Банка России соблюдения организациями правил работы с наличными деньгами   Полугодовая
И 0409221 7 Сведения об упаковочных и расходных материалах   Годовая
И 0409222 3 Сведения о средствах механизации и автоматизации кассовых операций (СМАКО)   Годовая
И 0409250 7 Сведения о деятельности кредитных организаций (их филиалов) в части расчетов с использованием платежных карт   Квартальная
И 0409251 3 Структура платежей кредитной организации (ее филиала)   Квартальная
И 0409252 0 Сведения о платежах клиентов Банка России, проведенных структурным подразделением Банка России   Квартальная
И 0409253 6 Сведения о клиентской сети кредитной организации (ее филиала)   Квартальная
И 0409254 2 Сведения о списании средств с корреспондентских счетов (субсчетов) кредитных организаций (их филиалов) в Банке России   Суточная
И 0409304 6 Отчет об обязательных резервах кредитных организаций   Месячная
И 0409305 6 Ведомость оборотов выданных кредитов и привлеченных средств структурными подразделениями Банка России   Месячная
И 0409313 9 Отчет по картотеке к внебалансовому счету N 90904 "Не оплаченные в срок расчетные документы из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации"   Декадная
И 0409351 8 Отчет о кредитных организациях, не удовлетворяющих требования отдельных кредиторов по денежным обязательствам и не исполняющих обязанности по уплате обязательных платежей в связи с отсутствием или недостаточностью денежных средств на корреспондентских счетах   Месячная
И 0409402 1 Сведения о расчетах между резидентами и нерезидентами за выполнение работ, оказание услуг, передачу информации, результатов интеллектуальной деятельности и операций неторгового характера   Месячная
И 0409601 4 Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте   Месячная
И 0409605 3 Сведения об остатках средств кредитных организаций, федерального бюджета, бюджетов субъектов Российской Федерации и местных бюджетов, государственных внебюджетных фондов на счетах, открытых в Центральном банке Российской Федерации   Суточная
И 0409609 5 Данные об остатках средств на счетах кредитных организаций и их филиалов, числящихся в балансах территориальных учреждений Банка России   Месячная
И 0409610 3 Отчет об операциях с драгоценными металлами   Месячная
И 0409634 7 Отчет об открытых валютных позициях   Декадная
И 0409637 9 Информация о примененных мерах воздействия, предъявленных требованиях, поступивших от уполномоченных лиц заявлениях об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций, предложениях арбитражных судов о целесообразности ее отзыва, а также осуществлении кредитной организацией по ее инициативе мер по предупреждению банкротства   На нерегулярной основе
И 0409705 4 Сведения об остатках денежных средств на счетах участников расчетных центров ОРЦБ   Суточная
И 0409801 3 Отчет о составе участников банковской (консолидированной) группы   Квартальная
И 0409804 2 Отчет об открытых валютных позициях банковской (консолидированной) группы   Квартальная
И 0409805 9 Отчет об обязательных нормативах банковской (консолидированной) группы   Квартальная
И 0409809 4 Сведения о кредитных организациях (головных кредитных организациях) банковских (консолидированных) групп, не опубликовавших квартальную (годовую) отчетность (годовую консолидированную отчетность)   Квартальная
И 0409901 8 Оперативный отчет об остатках на счетах по учету доходов, распределяемых между уровнями бюджетной системы Российской Федерации, и средств федерального бюджета   Суточная
И 0409902 4 Отчет об остатках на счетах по учету доходов, распределяемых между уровнями бюджетной системы Российской Федерации, и средств федерального бюджета   Декадная
ВКЛЮЧИТЬ
В 0406001 6 Отчет о движении средств в иностранной валюте по счетам, открытым за пределами Российской Федерации для расчетов по договорам международного строительного подряда   На нерегулярной основе
В 0406002 2 Отчет о движении средств на счетах представительства за пределами Российской Федерации   На нерегулярной основе
В 0409037 1 Отчет о проверках кредитных организаций (их филиалов)   Квартальная
В 0409070 9 Сведения об использовании кредитной организацией интернет-технологий   На нерегулярной основе
В 0409136 1 Расчет размера обязательных резервов, подлежащих депонированию в Банке России   Месячная
В 0409156 0 Сведения об инвестициях кредитной организации   Месячная
В 0409157 7 Сведения о крупных кредиторах (вкладчиках) кредитной организации   Месячная
В 0409158 3 Информация о кредитной организации, в отношении которой территориальным учреждением Банка России проводилась работа по выполнению требований Указания Банка России от 10 февраля 2003 г. N 1246-У "О действиях при выявлении фактов (признаков) формирования источников собственных средств (капитала) (их части) с использованием ненадлежащих активов"   На нерегулярной основе
В 0409159 0 Информация о соблюдении кредитными организациями, осуществляющими эмиссию облигаций с ипотечным покрытием, требований к ипотечному покрытию облигаций   Месячная
В 0409160 8 Отчет об исполнении сметы расходов на содержание   Месячная
В 0409161 4 Отчет об исполнении сметы капитальных затрат   Месячная
В 0409162 0 Отчет об исполнении сметы расходов Социального фонда   Месячная
В 0409165 5 Отчет об операционной нагрузке на кассовых работников   1 раз в 2 года
В 0409210 5 Сведения о поддельных банкнотах иностранных государств, прошедших экспертизу в Банке России   Месячная
В 0409230 6 Сведения о соблюдении регламента обмена расчетными документами между Банком России и клиентами Банка России   Квартальная
В 0409255 9 Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт   На нерегулярной основе
В 0409333 0 Отчет о соответствии кредитных организаций отдельным критериям   Месячная
В 0409345 7 Данные о ежедневных остатках подлежащих страхованию денежных средств физических лиц, размещенных во вклады   Квартальная
В 0409405 0 Сведения о расчетах по операциям с ценными бумагами, долями, паями и вкладами в имуществе, совершенных между резидентами и нерезидентами   Месячная
В 0409407 3 Сведения о переводах физических лиц из Российской Федерации и в Российскую Федерацию в пользу физических лиц и расчетах физических лиц-резидентов с нерезидентами   Квартальная
В 0409639 1 Справка о внутреннем контроле в кредитной организации   Годовая
В 0409664 6 Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках   Месячная
В 0409665 2 Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки   Месячная
В 0409667 5 Отчет о внесении и возврате сумм резервирования   Месячная
В 0409806 5 Бухгалтерский баланс (публикуемая форма)   Квартальная
В 0409807 1 Отчет о прибылях и убытках (публикуемая форма)   Квартальная
В 0409808 8 Отчет об уровне достаточности капитала, величине резервов на покрытие сомнительных ссуд и иных активов   Квартальная
В 0409812 5 Сведения о составе участников банковской (консолидированной) группы, уровне достаточности собственных средств и величине сформированных резервов на покрытие сомнительных ссуд и иных активов   Годовая
В 0409911 1 Оперативный отчет об остатках на счетах по учету доходов, распределяемых между уровнями бюджетной системы Российской Федерации, и средств федерального бюджета по территориальному учреждению Банка России   Суточная
В 0409912 5 Отчет об остатках на счетах по учету доходов, распределяемых между уровнями бюджетной системы Российской Федерации, и средств федерального бюджета по территориальному учреждению Банка России   Декадная
В 0409915 9 Оперативный отчет об остатках на счетах бюджетов всех уровней бюджетной системы Российской Федерации и государственных внебюджетных фондов   Суточная
Директива Содержание
ИСПРАВИТЬ
ИР В содержании запись: "Документация по операциям банков, связанная с международными расчетами" изложить в новой редакции: "Документация по организации валютного регулирования и валютного контроля".