Указание ЦБ РФ от 19.03.99 N 516-У

"О внесении изменений и дополнений в Положение Банка России "Об обязательных резервах кредитных организаций, депонируемых в Центральном банке Российской Федерации" от 30.03.96 N 37"
Редакция от 19.03.1999 — Документ утратил силу, см. «Указание ЦБ РФ от 27.04.2004 N 1424-У»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 19 марта 1999 г. N 516-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ "ОБ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ РЕЗЕРВАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ДЕПОНИРУЕМЫХ В ЦЕНТРАЛЬНОМ БАНКЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" ОТ 30.03.96 N 37

В соответствии с решением Совета директоров Банка России от 19 марта 1999 года в Положение Банка России "Об обязательных резервах кредитных учреждений, депонируемых в Центральном банке Российской Федерации" от 30.03.96 N 37 с учетом изменений и дополнений, внесенных письмом Банка России от 26.04.96 N 279, письмом Банка России от 25.04.97 N 440 - Приложение N 1 к Приказу Банка России от 25.04.97 N 020201, Приказом Банка России от 04.07.97 N 02-293, Указанием Банка России от 18.11.97 N 23-У, Указанием Банка России от 25.02.98 N 175-У, Указанием Банка России от 18.12.98 N 446-У ("Вестник Банка России" от 18.04.96 N 16, от 13.05.96 N 19, от 14.05.97 N 27, от 20.05.97 N 30-31, от 16.07.97 N 44-45, от 28.11.97 N 78, от 27.02.98 N 12, от 24.12.98 N 87), внести следующие изменения и дополнения:

1. Пункт 2.2:

1.1. В подпункте 2.2.2 наименование балансового счета N 40806 заменить на: "Юридические и физические лица - нерезиденты - счета типа "С".

1.2. Дополнить подпунктом 2.2.7 следующего содержания:

"Средства на балансовых счетах N 40802 "Физические лица - индивидуальные предприниматели" и N 40805 "Юридические лица и индивидуальные предприниматели - нерезиденты - счета типа "И" при расчете обязательных резервов приравниваются к средствам, привлеченным от юридических лиц.".

1.3. Дополнить подпунктом 2.2.8 следующего содержания:

"Привлеченные денежные средства физических лиц в валюте Российской Федерации, учитываемые на балансовых счетах N N 30223 "Средства клиентов по незавершенным расчетным операциям при осуществлении расчетов через подразделения Банка России", 40803 "Физические лица - нерезиденты - счета типа "И", 40806 "Юридические и физические лица - нерезиденты - счета типа "С", 40903 "Расчетные чеки", 40911 "Транзитные счета", 423 "Депозиты физических лиц", 426 "Депозиты - физических лиц - нерезидентов", 47411 "Начисленные проценты по вкладам", 47422 "Обязательства банка по прочим операциям", 520 "Выпущенные облигации", 522 "Выпущенные сберегательные сертификаты", 523 "Выпущенные векселя и банковские акцепты" подлежат депонированию в соответствии с нормативом обязательных резервов по денежным средствам физических лиц, привлеченным во вклады (депозиты) в валюте Российской Федерации.".

2. Приложение 1 "Расчет регулирования размера обязательных резервов, подлежащих депонированию в Центральном банке Российской Федерации" к Положению изложить в редакции Приложения 1 к настоящему Указанию.

3. Приложение 2 "Данные о ежедневных остатках привлеченных средств, участвующих в расчете обязательных резервов на "__" __________ 19__ г." изложить в редакции Приложения 2 к настоящему Указанию.

4. Дополнить Положение Приложением 2/2 "Ежедневная расшифровка отдельных балансовых счетов для расчета обязательных резервов, депонируемых в Банке России _____________ (наименование кредитной организации) в части средств, привлеченных от физических лиц, на "__" ____________ 199_ г." в редакции Приложения 3 к настоящему Указанию.

5. Пункт 4 Приложения 2/3 "Ежедневная расшифровка отдельных балансовых счетов для расчета обязательных резервов, депонируемых кредитной организацией" к Положению изложить в следующей редакции:

"Пассивный остаток балансового счета N 52006 уменьшается на пассивные остатки отдельных лицевых счетов этого счета, на которых учитываются выпущенные кредитной организацией облигации со сроком погашения свыше 5 лет и не содержащие в условиях выпуска обязательства кредитной организации - эмитента по выкупу своих облигаций ранее, чем через 5 лет:

- по юридическим лицам (код обозначения 520061)

- по физическим лицам (код обозначения 520062).".

Настоящее Указание подлежит опубликованию в "Вестнике Банка России" и вступает в силу с 19 марта 1999 года.

Первый заместитель Председателя
Центрального банка
Российской Федерации
Т.В.ПАРАМОНОВА

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 19.03.99 N 516-У

"Приложение 1
к Положению Банка России
от 30.03.96 N 37

Представляется на 1 число месяца одновременно с балансом в сроки, установленные для представления баланса (если иное не установлено Советом директоров Банка России) <*>

<*> Расчет представляется в 2-х экземплярах. После проверки Расчета территориальным учреждением (расчетно - кассовым центром) Банка России 2-й экземпляр передается кредитной организации в порядке, предусмотренном п. 2.5 Положения.

РАСЧЕТ
РЕГУЛИРОВАНИЯ РАЗМЕРА ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ РЕЗЕРВОВ, ПОДЛЕЖАЩИХ ДЕПОНИРОВАНИЮ В ЦЕНТРАЛЬНОМ БАНКЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

_________________________________________________
(наименование кредитной организации)
на 1-е число месяца ______________ 19__ г.
(месяц, следующий за отчетным)

<*> Приложение должно быть подписано руководителем и главным бухгалтером кредитной организации (либо лицами, их замещающими), подписи которых соответствуют образцам подписей, представленным в карточке образцов подписей, находящейся в территориальном учреждении (расчетно - кассовом центре) Банка России.

Сумма в рублях
 по данным Кредитной организации по данным территориального учреждения (РКЦ) Банка России
1. Привлеченные средства на балансовых счетах, участвующих в расчете обязательных резервов, рассчитанные по средней хронологической (согласно разд. 2 Положения), - ВСЕГО  х
в том числе:   
1.1. Привлеченные средства юридических лиц в рублях  х
1.2. Привлеченные средства физических лиц в рублях  х
1.3. Привлеченные средства юридических и физических лиц в иностранной валюте  х
2. Средства, подлежащие депонированию в Банке России, исходя из установленных нормативов обязательных резервов - ВСЕГО (стр. 2.5 + стр. 2.6)  х
в том числе:   
2.1. По счетам юридических лиц в рублях (стр. 1.1 х установленный норматив в %)  х
2.2. По счетам физических лиц в рублях (стр. 1.2 х установленный норматив в %)  х
2.3. ВСЕГО по привлеченным средствам в рублях (стр. 2.1 + стр. 2.2)  х
2.4. Вычитаются: остатки рублевых денежных средств в кассе (в пределах установленного Банком России минимально допустимого остатка), рассчитанные по средней хронологической за расчетный период (код обозначения 202025)  х
2.5. ИТОГО по привлеченным средствам в рублях (стр. 2.3 минус стр. 2.4)  х
2.6. По счетам юридических и физических лиц в иностранной валюте (стр. 1.3 х установленный норматив в %)  х
3. Фактически внесено обязательных резервов на дату, установленную для представления Расчета, - ВСЕГО  <*>
в том числе:   
3.1. по обязательствам в рублях  <*>
3.2. по обязательствам в иностранной валюте  <*>
4. Подлежит дополнительному перечислению в обязательные резервы (стр. 2 минус стр. 3) - ВСЕГО  х
в том числе:   
4.1. по обязательствам в рублях (стр. 2.5 минус стр. 3.1)  х
4.2. по обязательствам в иностранной валюте (стр. 2.6 минус стр. 3.2)  х
5. Подлежат возврату излишне перечисленные средства обязательных резервов (стр. 3 минус стр. 2) - ВСЕГО  х
в том числе:   
5.1. по обязательствам в рублях (стр. 3.1 минус стр. 2.5)  х
5.2. по обязательствам в иностранной валюте (стр. 3.2 минус стр. 2.6)  х

<*> Территориальное учреждение (расчетно - кассовый центр) Банка России проставляет фактическую сумму депонированных обязательных резервов на дату фактического регулирования размера обязательных резервов по Расчету.

Руководитель  Главный бухгалтер
кредитной организации  кредитной организации
 М.П.  
(подпись, Ф.И.О.)  (подпись, Ф.И.О.)
"__" _______________ 19__ г.   
"Расчет проверен"   
Уполномоченное лицо   
территориального учреждения   
(РКЦ) Банка России   
(должность)   
  (подпись, Ф.И.О.)
  "__" ________ 19__ г."

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 19.03.99 N 516-У

"Приложение 2
к Положению Банка России
от 30.03.96 N 37

Представляется на 1 число месяца одновременно с балансом в сроки, установленные для представления баланса (если иное не установлено Советом директоров Банка России) <*>

<*> Расчет представляется в 2-х экземплярах. После проверки Расчета территориальным учреждением (расчетно - кассовым центром) Банка России 2-й экземпляр передается кредитной организации в порядке, предусмотренном п. 2.5 Положения.

ДАННЫЕ
О ЕЖЕДНЕВНЫХ ОСТАТКАХ ПРИВЛЕЧЕННЫХ СРЕДСТВ, УЧАСТВУЮЩИХ В РАСЧЕТЕ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ РЕЗЕРВОВ
НА "__" _____________ 199_ Г. <*>

<*> Приложение должно быть подписано руководителем и главным бухгалтером кредитной организации (либо лицами, их замещающими), подписи которых соответствуют образцам подписей, представленным в карточке образцов подписей, находящейся в территориальном учреждении (расчетно - кассовом центре) Банка России.

(в рублях)
N балансового счета Остаток по счету на каждый календарный день месяца
01. ... Дата ........ Дата 01. ...
В рублях Ин. валюта в рублевом эквиваленте В рублях Ин. валюта в рублевом эквиваленте В рублях Ин. валюта в рублевом эквиваленте В рублях Ин. валюта в рублевом эквиваленте В рублях Ин. валюта в рублевом эквиваленте
1. Балансовые счета по учету привлеченных средств юридических лиц, участвующие в расчете обязательных резервов           
30220           
30223           
30601           
30603           
30604           
30606           
40101           
40102 (-40104)           
40105           
40106           
40107           
40108 (-40109)           
40110 (-40111)           
40112           
40113           
40114           
40201           
40202           
40203           
40204           
40205           
40206           
40301           
40302           
40307           
40309           
40312           
40314           
40401           
40402           
40403           
40404           
40405           
40406           
40407           
40408           
40409           
40410           
40501           
40502           
40503           
40504           
40505           
40601           
40602           
40603           
40701           
40702           
40703           
40801           
40802           
40804           
40805           
40806           
40807           
40901           
40902           
40903           
40905           
40909           
40910           
40911           
41001           
41002           
41003           
41004           
41005           
41006           
41007           
41008           
41101           
41102           
41103           
41104           
41105           
41106           
41107           
41108           
41201           
41202           
41203           
41204           
41205           
41206           
41207           
41208           
41301           
41302           
41303           
41304           
41305           
41306           
41307           
41308           
41401           
41402           
41403           
41404           
41405           
41406           
41407           
41408           
41501           
41502           
41503           
41504           
41505           
41506           
41507           
41508           
41601           
41602           
41603           
41604           
41605           
41606           
41607           
41608           
41701           
41702           
41703           
41704           
41705           
41706           
41707           
41708           
41801           
41802           
41803           
41804           
41805           
41806           
41807           
41808           
41901           
41902           
41903           
41904           
41905           
41906           
41907           
41908           
42001           
42002           
42003           
42004           
42005           
42006           
42007           
42008           
42101           
42102           
42103           
42104           
42105           
42106           
42107           
42108           
42201           
42202           
42203           
42204           
42205           
42206           
42207           
42208           
42501           
42502           
42503           
42504           
42505           
42506           
42507           
42508           
42701           
42702           
42703           
42704           
42705           
42706           
42707           
42801           
42802           
42803           
42804           
42805           
42806           
42807           
42901           
42902           
42903           
42904           
42905           
42906           
42907           
43001           
43002           
43003           
43004           
43005           
43006           
43007           
43101           
43102           
43103           
43104           
43105           
43106           
43107           
43201           
43202           
43203           
43204           
43205           
43206           
43207           
43301           
43302           
43303           
43304           
43305           
43306           
43307           
43401           
43402           
43403           
43404           
43405           
43406           
43407           
43501           
43502           
43503           
43504           
43505           
43506           
43507           
43601           
43602           
43603           
43604           
43605           
43606           
43607           
43701           
34702           
43703           
43704           
43705           
43706           
43707           
43801           
43802           
43803           
43804           
43805           
43806           
43807           
43901           
43902           
43903           
43904           
43905           
43906           
43907           
44001           
44002           
44003           
44004           
44005           
44006           
44007           
47401           
47405           
47407           
47409           
47416           
47418           
47422           
47426           
52001           
52002           
52003           
52004           
52005           
52006           
52101           
52102           
52103           
52104           
52105           
52106           
52301           
52302           
52303           
52304           
52305           
52306           
52307           
1.1. ИТОГО           
1.2. Расшифровки по балансовым счетам вычитаются:           
401101           
408061           
409111           
428071           
429071           
430071           
431071           
432071           
433071           
434071           
435071           
436071           
437071           
438071           
439071           
440071           
474091           
520061           
1.3. ИТОГО           
1.4. ВСЕГО привлеченные средства юридических лиц (стр. 1.1 минус стр. 1.3)           
Средняя хронологическая ежедневных балансовых остатков рублевых привлеченных средств юридических лиц           
2. Балансовые счета по учету привлеченных средств физических лиц, участвующие в расчете обязательных резервов           
30223           
40803           
40806           
40903           
40911           
42301           
42302           
42303           
42304           
42305           
42306           
42307           
42308           
42601           
42602           
42603           
42604           
42605           
42606           
42607           
42608           
47411           
47422           
52001           
52002           
52003           
52004           
52005           
52006           
52201           
52202           
52203           
52204           
52205           
52206           
52301           
52302           
52303           
52304           
52305           
52306           
52307           
2.1. Итого           
2.2. Расшифровки по балансовым счетам вычитаются:           
520062           
2.3. Итого           
2.4. ВСЕГО привлеченные средства физических лиц (стр. 2.1 минус стр. 2.3)           
2.5. Средняя хронологическая ежедневных балансовых остатков привлеченных средств физических лиц в валюте Российской Федерации  
3. ВСЕГО привлеченные средства юридических и физических лиц (стр. 1.4 плюс стр. 2.4)           
4. Средняя хронологическая привлеченных средств юридических и физических лиц в иностранной валюте  
Руководитель кредитной организации  (подпись, Ф.И.О.)
Гл. бухгалтер кредитной организации (подпись, Ф.И.О.)"
 М.П.  

Приложение 3
к Указанию Банка России
от 19.03.99 N 516-У

"Приложение 2/2
к Положению Банка России
от 30.03.96 N 37

Представляется на 1 число месяца одновременно с балансом в сроки, установленные для представления баланса (если иное не установлено Советом директоров Банка России) <*>

<*> Приложение должно быть подписано руководителем и главным бухгалтером кредитной организации (либо лицами, их замещающими), подписи которых соответствуют образцам подписей, представленным в карточке образцов подписей, находящейся в территориальном учреждении (расчетно - кассовом центре) Банка России.

ЕЖЕДНЕВНАЯ РАСШИФРОВКА
ОТДЕЛЬНЫХ БАЛАНСОВЫХ СЧЕТОВ ДЛЯ РАСЧЕТА ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ РЕЗЕРВОВ, ДЕПОНИРУЕМЫХ В БАНКЕ РОССИИ
________________________________________________
(наименование кредитной организации)
В ЧАСТИ СРЕДСТВ, ПРИВЛЕЧЕННЫХ ОТ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ,
НА "__" _________________ 19__ Г

(в рублях)
N п/п N балансового счета Остаток привлеченных средств - Всего В том числе остаток привлеченных средств физических лиц в валюте Российской Федерации
1. 40806   
2. 52001   
3. 52002   
4. 52003   
5. 52004   
6. 52005   
7. 52006   
8. 52301   
9. 52302   
10. 52303   
11. 52304   
12. 52305   
13. 52306   
14. 52307   
15. 30223   
16. 40903   
17. 40911   
18. 47422   
Руководитель кредитной организации  (подпись, Ф.И.О.)
Гл. бухгалтер кредитной организации (подпись, Ф.И.О.)"