Приказ ФСФР РФ от 16.05.2006 N 06-48/ПЗ-Н

"Об утверждении форм отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также о доходах от инвестирования"
Редакция от 16.05.2006 — Документ не действует Перейти в последнюю редакцию
Показать изменения

Зарегистрировано в Минюсте РФ 28 июня 2006 г. N 7987


ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ
от 16 мая 2006 г. N 06-48/пз-н

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ ОТЧЕТОВ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, А ТАКЖЕ О ДОХОДАХ ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ

В соответствии со статьей 34 Федерального закона от 07.05.98 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780, 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), Постановлением Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 N 669 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 45, ст. 4388, 2006, N 2, ст. 226) и Типовой формой договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией, утвержденной Постановлением Правительства Российской Федерации от 09.02.2005 N 65 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 7, ст. 567), приказываю:

1. Утвердить прилагаемые формы:

отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений (форма N 1);

отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений (форма N 2).

2. Установить, что пояснения к отчетам, а также существенные факты, повлиявшие на результаты инвестирования средств пенсионных накоплений, сформированных в негосударственных пенсионных фондах, и иная информация, представляющая полезность для анализа отчетов об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также о доходах от инвестирования, отражаются в пояснительной записке, прилагаемой к указанным отчетам.

Руководитель
О.В.ВЬЮГИН

УТВЕРЖДЕНА
Приказом ФСФР России
от 16.05.2006 N 06-48/пз-н

Форма N 1

ОТЧЕТ
ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
по состоянию на "__" ___________ г.

Управляющая компания   Негосударственный пенсионный фонд
     
(полное фирменное наименование)   (полное наименование)
     
(номер лицензии)   (номер лицензии)
     
(место нахождения)   (место нахождения)
     
(ИНН/КПП)   (ИНН/КПП)
Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании
Индивидуальное обозначение (название) инвестиционного портфеля управляющей компании (если имеется)/Номер договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений    
Дата заключения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений    
Срок действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений    

1. Движение денежных средств с начала года

Поступление средств пенсионных накоплений из негосударственного пенсионного фонда
Дата Сумма средств (тыс. рублей)
   
Перечисление средств пенсионных накоплений в негосударственный пенсионный фонд
Дата Сумма средств (тыс. рублей)
   

2. Денежные средства на счетах в кредитных организациях

На начало года
Наименование кредитной организации Реквизиты договора банковского счета Сумма денежных средств (тыс. рублей) Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
дата номер
1 2 3 4 5
       
Итого на начало года:    
в том числе:    
в рублях    
в иностранной валюте <*>    
На конец отчетного периода
Наименование кредитной организации Реквизиты договора банковского счета Сумма денежных средств (тыс. рублей) Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
дата номер
1 2 3 4 5
       
Итого на конец отчетного периода:    
в том числе:    
в рублях    
в иностранной валюте <**>    

<*> По курсу Банка России на начало года.

<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.

3. Денежные средства в депозитах

На начало года
Наименование кредитной организации Реквизиты договора банковского вклада Сумма вклада (тыс. рублей) Проценты начисленные (тыс. рублей) Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
дата номер
1 2 3 5 6 7
           
Итого на начало года:      
в том числе:      
в рублях      
в иностранной валюте <*>      
На конец отчетного периода
Наименование кредитной организации Реквизиты договора банковского вклада Сумма вклада (тыс. рублей) Проценты начисленные (тыс. рублей) Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
дата номер
1 2 3 5 6 7
           
Итого на конец отчетного периода:      
в том числе:      
в рублях      
в иностранной валюте <**>      

Нумерация столбцов приведена в соответствии с официальным текстом документа.

<*> По курсу Банка России на начало года.

<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.

4. Государственные ценные бумаги Российской Федерации

На начало года
Вид бумаги Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) Количество (шт.) Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
1 2 3 4 5 6
           
Итого на начало года:      
в том числе:      
номинированные в рублях      
номинированные в иностранной валюте <*>      
На конец отчетного периода
Вид бумаги Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) Количество (шт.) Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
1 2 3 4 5 6
           
Итого на конец отчетного периода      
в том числе:      
номинированные в рублях      
номинированные в иностранной валюте <**>      

<*> По курсу Банка России на начало года.

<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.

5. Государственные облигации субъектов Российской Федерации

На начало года
Наименование эмитента Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) Количество (шт.) Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) Доля рыночной стоимости облигаций в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах) Доля рыночной стоимости облигаций в соответствующем выпуске данного эмитента (в процентах)
1 2 3 4 5 6 7 8
               
Итого на начало года:          
в том числе:          
номинированные в рублях          
номинированные в иностранной валюте <*>          
На конец отчетного периода
Наименование эмитента Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) Количество (шт.) Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) Доля рыночной стоимости облигаций в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах) Доля рыночной стоимости облигаций в соответствующем выпуске данного эмитента (в процентах)
1 2 3 4 5 6 7 8
               
Итого на конец отчетного периода        
В том числе:        
номинированные в рублях        
номинированные в иностранной валюте <**>        

<*> По курсу Банка России на начало года.

<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.

6. Муниципальные облигации

На начало года
Наименование эмитента Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) Количество (шт.) Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах)
1 2 3 4 5 6 7
             
Итого на начало года:        
На конец отчетного периода
Наименование эмитента Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) Количество (шт.) Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах)
1 2 3 4 5 6 7
             
Итого на конец отчетного периода:        

7. Облигации российских хозяйственных обществ, за исключением облигаций с ипотечным покрытием

На начало года
Наименование эмитента Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) Количество (шт.) Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах)
1 2 3 4 5 6 7
             
Итого на начало года:        
На конец отчетного периода
Наименование эмитента Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) Количество (шт.) Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах)
1 2 3 4 5 6 7
             
Итого на конец отчетного периода:        

8. Облигации с ипотечным покрытием, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах

На начало года
Наименование эмитента Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) Количество (шт.) Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах)
1 2 3 4 5 6 7
             
Итого на начало года:        
На конец отчетного периода
Наименование эмитента Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) Количество (шт.) Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах)
1 2 3 4 5 6 7
             
Итого на конец отчетного периода:        

9. Ипотечные сертификаты участия, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах

На начало года
Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с данным ипотечным покрытием Наименование управляющего ипотечным покрытием Количество (шт.) Рыночная стоимость (тыс. рублей) Доля рыночной стоимости ипотечных сертификатов участия в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
1 2 3 4 5
         
Итого на начало года:    
На конец отчетного периода
Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с данным ипотечным покрытием Наименование управляющего ипотечным покрытием Количество (шт.) Рыночная стоимость (тыс. рублей) Доля рыночной стоимости ипотечных сертификатов участия в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
1 2 3 4 5
         
Итого на конец отчетного периода:    

10. Акции российских акционерных обществ

На начало года
Наименование эмитента Категория (тип) акций Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) Количество (шт.) Рыночная стоимость (тыс. рублей) Доля рыночной стоимости акций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) Доля рыночной стоимости акций в капитализации эмитента (в процентах)
1 2 3 4 5 6 7
             
Итого на начало года:        
На конец отчетного периода
Наименование эмитента Категория (тип) акций Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) Количество (шт.) Рыночная стоимость (тыс. рублей) Доля рыночной стоимости акций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) Доля рыночной стоимости акций в капитализации эмитента (в процентах)
1 2 3 4 5 6 7
             
Итого на конец отчетного периода:        

11. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов

На начало года
Вид ценных бумаг Наименование фонда Наименование управляющего активами фонда Номер выпуска или иные реквизиты ценных бумаг Количество (шт.) Рыночная стоимость <*> (тыс. рублей) Доля рыночной стоимости ценных бумаг в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
1 2 3 4 5 6 7
             
Итого на начало года:        
На конец отчетного периода
Вид ценных бумаг Наименование фонда Наименование управляющего активами фонда Номер выпуска или иные реквизиты ценных бумаг Количество (шт.) Рыночная стоимость <**> (тыс. рублей) Доля рыночной стоимости ценных бумаг в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
1 2 3 4 5 6 7
             
Итого на конец отчетного периода:        

<*> По курсу Банка России на начало года.

<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.

12. Прочие активы

На начало года
Вид (наименование) актива Количество (шт.) Рыночная стоимость (тыс. рублей) Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
1 2 3 4
       
Итого на отчетную дату:    
На конец отчетного периода
Вид (наименование) актива Количество (шт.) Рыночная стоимость (тыс. рублей) Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
1 2 3 4
       
Итого на конец отчетного периода:    

13. Дебиторская задолженность

На начало года
Наименование дебиторской задолженности Сумма средств (тыс. рублей) Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
Денежные средства на специальных брокерских счетах (всего):    
Накопленный процентный (купонный) доход (всего):    
в том числе процентный (купонный) доход, начисленный, но не выплаченный по окончании купонного периода:    
Прочая дебиторская задолженность (всего):    
в том числе: X X
...    
Итого дебиторская задолженность на начало года:    
 
Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах (на начало года)
Наименование брокера Сумма средств (тыс. рублей) Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
на начало года на конец отчетного периода на начало года на конец отчетного периода
1 2 3 4 5
         
На конец отчетного периода
Наименование дебиторской задолженности Сумма средств (тыс. рублей) Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
Денежные средства на специальных брокерских счетах (всего):    
Накопленный процентный (купонный) доход (всего):    
в том числе процентный (купонный) доход, начисленный, но не выплаченный по окончании купонного периода:    
Прочая дебиторская задолженность (всего):    
в том числе: X X
...    
Итого дебиторская задолженность на конец отчетного периода:    
 
Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах (на конец отчетного периода)
Наименование брокера Сумма средств (тыс. рублей) Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
на начало года на конец отчетного периода на начало года на конец отчетного периода
1 2 3 4 5
         

14. Стоимость чистых активов, составляющих инвестиционный портфель

Наименование показателя Код строки На начало года (тыс. рублей) На конец отчетного периода (тыс. рублей) Изменение с начала года (в процентах)
1 2 3 4 5
Рыночная стоимость инвестиционного портфеля 010      
сумма обязательств в составе кредиторской задолженности 020     X
в том числе:   X   X
... 021 X   X
Стоимость чистых активов (010 - 020) 040      

15. Сделки с ценными бумагами за отчетный период

Сделки с государственными ценными бумагами Российской Федерации
Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) Дата заключения сделки Вид сделки (покупка/продажа) Количество (шт.) Цена одной ценной бумаги без учета накопленного процентного (купонного) дохода (тыс. руб.) Сумма сделки, включая накопленный процентный (купонный) доход (тыс. руб.) Накопленный процентный (купонный) доход (полученный/ уплаченный) (тыс. руб.) Комиссия брокера (тыс. руб.) Иные сборы (тыс. руб.)
1 2 3 4 5 6 7 8 9
                 
Сделки с государственными облигациями субъектов Российской Федерации
Наименование эмитента Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) Дата заключения сделки Вид сделки (покупка/продажа) Количество (шт.) Цена одной облигации без учета накопленного процентного (купонного) дохода (тыс. руб.) Сумма сделки, включая накопленный процентный (купонный) доход (тыс. руб.) Накопленный процентный (купонный) доход (полученный/ уплаченный) тыс. руб.) Комиссия брокера (тыс. руб.) Иные сборы (тыс. руб.)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
                   
Сделки с муниципальными облигациями
Наименование эмитента Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) Дата заключения сделки Вид сделки (покупка/продажа) Количество (шт.) Цена одной облигации без учета накопленного процентного (купонного) дохода (тыс. руб.) Сумма сделки, включая накопленный процентный (купонный) доход (тыс. руб.) Накопленный процентный (купонный) доход (полученный/ уплаченный) (тыс. руб.) Комиссия брокера (тыс. руб.) Иные сборы (тыс. руб.)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
                   
Сделки с облигациями российских хозяйственных обществ, за исключением облигаций с ипотечным покрытием
Наименование эмитента Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) Дата заключения сделки Вид сделки (покупка/продажа) Количество (шт.) Цена одной облигации без учета накопленного процентного (купонного) дохода (тыс. руб.) Сумма сделки, включая накопленный процентный (купонный) доход (тыс. руб.) Накопленный процентный (купонный) доход (полученный/ уплаченный) тыс. руб.) Комиссия брокера (тыс. руб.) Иные сборы (тыс. руб.)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
                   
Сделки с облигациями с ипотечным покрытием
Наименование эмитента Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) Дата заключения сделки Вид сделки (покупка/продажа) Количество (шт.) Цена одной облигации без учета накопленного процентного (купонного) дохода (тыс. руб.) Сумма сделки, включая накопленный процентный (купонный) доход (тыс. руб.) Накопленный процентный (купонный) доход (полученный/ уплаченный) (тыс. руб.) Комиссия брокера (тыс. руб.) Иные сборы (тыс. руб.)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
                   
Сделки с ипотечными сертификатами участия
Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с данным ипотечным покрытием Наименование управляющего ипотечным покрытием Дата заключения сделки Вид сделки (покупка/ продажа) Количество (шт.) Цена одного ипотечного сертификата участия (тыс. руб.) Сумма сделки (тыс. руб.) Комиссия брокера (тыс. руб.) Иные сборы (тыс. руб.)
1 2 3 4 5 6 7 8 9
                 
Сделки с акциями российских акционерных обществ
Наименование эмитента Категория (тип) акций Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) Дата заключения сделки Вид сделки (покупка/ продажа) Количество (шт.) Цена одной акции (тыс. руб.) Сумма сделки (тыс. руб.) Комиссия брокера (тыс. руб.) Иные сборы (тыс. руб.)
1   2 3 4 5   6 7 8
                   
                           
                           
Нумерация столбцов дана в соответствии с официальным текстом документа.
                           
                           
Сделки с паями (акциями, долями) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов
Вид ценных бумаг Наименование фонда Наименование управляющего активами фонда Номер выпуска или иные реквизиты ценных бумаг Дата заключения сделки Вид сделки (покупка/ продажа) Дата поставки Дата оплаты Количество (шт.) Цена одной ценной бумаги (тыс. руб.) Сумма сделки (тыс. руб.) Комиссия брокера (тыс. руб.) Иные сборы (тыс. руб.)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13
                         
Сделки с иными активами
Вид актива Дата заключения сделки Вид сделки (покупка/ продажа) Дата поставки Дата оплаты Количество (шт.) Цена одной единицы актива (тыс. руб.) Комиссии и сборы (тыс. руб.)
1 2 3 4 5 6 7 8
               

16. Операции с ценными бумагами

Внереализационное выбытие ценных бумаг
Наименование ценной бумаги Наименование эмитента Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) Тип операции (погашение, конвертация и т.д.) Дата проведения операции Количество ценных бумаг (шт.) Стоимость ценных бумаг (тыс. руб.)
1 2 3 4 5 6 7
             
Зачисление ценных бумаг на счет депо без поручения депонента
Наименование ценной бумаги Наименование эмитента Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) Тип операции (конвертация и т.д.) Дата проведения операции Количество ценных бумаг (шт.) Стоимость ценных бумаг (тыс. руб.)
1 2 3 4 5 6 7
             

17. Необходимые расходы управляющей компании

Наименование показателя Код строки Накопительным итогом с начала года по конец отчетного периода (тыс. рублей) В процентах от средней стоимости чистых активов
Средняя стоимость чистых активов 010   X
Размер необходимых расходов, понесенных управляющей компанией (за исключением выплаты вознаграждения специализированному депозитарию): 020    
в том числе:   X X
... 021    
Размер необходимых расходов, фактически оплаченных негосударственным пенсионным фондом 030    
Размер оплаты необходимых расходов управляющей компании согласно договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений 040    
Должность уполномоченного лица управляющей компании     И.О. Фамилия
  (подпись)    
       
М.П.      
       
Данные отчета за исключением данных, указанных в подпунктах 15 и 17 настоящего отчета, подтверждаю.
       
Должность уполномоченного лица специализированного депозитария      
  (подпись)   И.О. Фамилия
       
М.П.      

УТВЕРЖДЕНА
Приказом ФСФР России
от 16.05.2006 N 06-48/пз-н

Форма N 2

ОТЧЕТ
О ДОХОДАХ ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
по состоянию на "__" ___________ г.

Управляющая компания   Негосударственный пенсионный фонд
     
(полное фирменное наименование)   (полное наименование)
     
(номер лицензии)   (номер лицензии)
     
(место нахождения)   (место нахождения)
     
(ИНН/КПП)   (ИНН/КПП)
Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании
Индивидуальное обозначение (название) инвестиционного портфеля управляющей компании (если имеется)/Номер договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений    
Дата заключения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений    
Срок действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений    
Сумма вознаграждения управляющей компании (в процентах от полученного дохода за отчетный год)    

1. Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений

Наименование показателя Код строки Накопительным итогом с начала года по конец отчетного периода (тыс. рублей) В процентах от средней стоимости чистых активов
Выручка (нетто) от реализации или иного выбытия ценных бумаг 010    
Расходы, связанные с приобретением и реализацией ценных бумаг, включая стоимость приобретения 020    
Чистый финансовый результат от реализации или иного выбытия ценных бумаг 030    
Дивиденды и проценты (доходы), полученные по ценным бумагам, банковским депозитам и денежным средствам на счетах в кредитных организациях 040    
Финансовый результат, отражающий изменение рыночной стоимости инвестиционного портфеля управляющей компании на основе переоценки 050    
Прочие доходы 060    
Прочие расходы 070    
Итого доход от инвестирования средств пенсионных накоплений: 080    

2. Распределение дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений

Наименование показателя Код строки Сумма средств (тыс. рублей) В процентах от дохода, полученного за предыдущий отчетный год
Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, распределенный по окончании предыдущего отчетного года <*> 010    
Удержано вознаграждение управляющей компании 020    
Средства, направленные на выплату вознаграждения специализированному депозитарию 030    
Средства, направленные на формирование имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности негосударственного пенсионного фонда 040    
Средства, направленные на пополнение средств пенсионных накоплений 050    

<*> Указывается размер дохода, полученного по окончании предыдущего отчетного года.

Должность уполномоченного лица управляющей компании     И.О. Фамилия
  (подпись)    
       
М.П.      
       
 
Должность уполномоченного лица специализированного депозитария      
  (подпись)   И.О. Фамилия
       
М.П.