Приложения
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
Дата ______________ Исх. N ____________ ФКЦБ РОССИИ УПРАВЛЕНИЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно - правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Количество клиентов брокера" указывается количество клиентов брокера, с которыми у брокера заключены договора, предусматривающие совершения маржинальных сделок. Данные указываются на конец каждого отчетного месяца. Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем исполнительного органа документ __________________________ ____________________________ (фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество) __________________________ ____________________________ (наименование должности (наименование должности, руководителя организации) телефон) Подпись __________________ Подпись ____________________ Печать организации
Дата ______________ Исх. N ____________ ФКЦБ РОССИИ УПРАВЛЕНИЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем сокращенно организационно - правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе). Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем исполнительного органа документ __________________________ ____________________________ (фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество) __________________________ ____________________________ (наименование должности (наименование должности, руководителя организации) телефон) Подпись __________________ Подпись ____________________ Печать организации
ЗНАЧЕНИЯ НОРМАТИВОВ R1, R2, УРОВНЯ МАРЖИ И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ Исх. N ________ дата__________
*по данным профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой сессии Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем исполнительного органа документ __________________________ ____________________________ (фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество) __________________________ ____________________________ (наименование должности (наименование должности, руководителя организации) телефон) Подпись __________________ Подпись ____________________ Печать организации Примечания: 1. В представляемых формах заполняются все поля. 2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма. 3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке. 4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год. 5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)". 6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей. 7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента. 8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях. 9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН" остается незаполненным