Документация предоставляемая организаторами торговли на рынке ценных бумаг по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата

Редакция от 17.12.2003 — Действует

Приложения
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"

Дата ______________
Исх. N ____________
 
                           ФКЦБ РОССИИ
              УПРАВЛЕНИЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
         ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
 
  Наименование организатора торговли 
                          
За период с "__" ____________ 200_ г. 
по "__" ___________ 200_ г.
 
 
             СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРАХ, СОВЕРШАВШИХ МАРЖИНАЛЬНЫЕ СДЕЛКИ
                    В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО МЕСЯЦА
 
 N 
п/п
Наименование брокера - 
участника торгов
     ИНН 
  Количество клиентов   
у брокера
 
 
 
 
 
    Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
    2. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  -  участника
торгов" сначала    указывается    наименование    организации    в
соответствии с  ее  уставными  документами,  затем  -   сокращенно
организационно - правовая форма.
    3. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  -  участника
торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
    4. При   заполнении   поля   "Количество   клиентов   брокера"
указывается количество  клиентов  брокера,  с  которыми  у брокера
заключены   договора,  предусматривающие  совершения  маржинальных
сделок. Данные указываются на конец каждого отчетного месяца.
 
Сведения о руководителе               Сведения о лице, составившем
исполнительного органа                документ
__________________________            ____________________________
 (фамилия, имя, отчество)               (фамилия, имя, отчество)
__________________________            ____________________________
 (наименование должности                (наименование должности,
руководителя организации)                       телефон)
 
Подпись __________________            Подпись ____________________
 
Печать организации
 
 

   
Дата ______________
Исх. N ____________
 
                           ФКЦБ РОССИИ
              УПРАВЛЕНИЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
         ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
 
 Наименование организатора торговли  
                          
За период с "__" ____________ 200_ г. 
по "__" ___________ 200_ г.
 
 
       СВЕДЕНИЯ О НАРУШЕНИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ
           НОРМАТИВОВ R1, R2 И ТРЕБУЕМЫХ УРОВНЕЙ МАРЖИ
 
Наименование 
брокера -
участника
торгов
ИНН
   Количество нарушений за месяц     
 норматив 
R1
норматив 
R2
уровней 
маржи
Итого нарушений
 
 
 
 
 
 
 
    Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
    2.  При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  - участника
торгов"    сначала    указывается   наименование   организации   в
соответствии   с  ее   уставными  документами,   затем  сокращенно
организационно - правовая форма.
    3. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  -  участника
торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
    4. Данные приложений 1 и  2  представляются  единым  файлом  в
формате Excel  (приложение 1 - на первом листе,  приложение 2 - на
втором листе).
 
Сведения о руководителе               Сведения о лице, составившем
исполнительного органа                документ
__________________________            ____________________________
 (фамилия, имя, отчество)               (фамилия, имя, отчество)
__________________________            ____________________________
 (наименование должности                (наименование должности,
руководителя организации)                       телефон)
 
Подпись __________________            Подпись ____________________
 
Печать организации
 
 

   
   ЗНАЧЕНИЯ НОРМАТИВОВ R1, R2, УРОВНЯ МАРЖИ И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ 
                   Исх. N ________ дата__________ 
   
Торговый день                        
                          
Наименование организатора торговли   
 
ИНН организатора торговли 
 
ОГРН организатора торговли 
 
   
                             Норматив R1 
   
   Наименование 
брокера - участника
торгов
    ИНН 
   ОГРН 
           Норматив R1 
 По истечении 
первого часа
после открытия
торговой
сессии
 На момент 
завершения
расчетов
         Информация по брокерам, чья деятельность проходила 
с нарушением показателей норматива R1
 
 
 
 
 
         Информация по брокерам, чья деятельность проходила 
без нарушения показателей норматива R1
 
 
 
 
 
   
      Норматив R2, значение уровня маржи и размера задолженности* 
   
Наименование 
брокера -
участника
торгов
      ИНН 
    ОГРН 
 Код клиента, 
присвоенный
брокером
(наименование
клиента)
      Норматив R2 
      Уровень маржи 
Размер задолженности 
    По 
истечении
первого
часа
после
открытия
торговой
сессии
 На момент 
завершения
расчетов
    По 
истечении
первого
часа
после
открытия
торговой
сессии
  На момент 
завершения
расчетов
     По 
истечении
первого
часа
после
открытия
торговой
сессии
 На момент 
завершения
расчетов
 Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением 
показателя норматива R2 и с показателем уровня маржи ниже 25%
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения 
показателя норматива R2 и с показателем уровня маржи ниже 25%
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

   *по данным профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с
которым  в  связи  с совершением маржинальных сделок не завершены  на
момент завершения расчетов по результатам торговой сессии 
 
 
 Сведения о руководителе              Сведения о лице, составившем 
исполнительного органа                документ 
__________________________            ____________________________
 (фамилия, имя, отчество)               (фамилия, имя, отчество)
__________________________            ____________________________
 (наименование должности                (наименование должности,
руководителя организации)                       телефон)
 
Подпись __________________            Подпись ____________________
 
Печать организации
 
Примечания: 
1. В представляемых формах заполняются все поля. 
2. При заполнении  поля   "Наименование  брокера - участника  торгов"
сначала указывается  наименование  организации в  соответствии  с  ее
уставными  документами,  затем - сокращенно  организационно-правовая 
форма. 
3. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера - участника  торгов"
брокеры перечисляются в алфавитном порядке. 
4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год.
5. При   заполнении   поля   "Код   клиента,   присвоенный   брокером
(наименование клиента)". 
6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей. 
7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента. 
8. Параметр  "Размер  задолженности  перед  брокером"  указывается  в
рублях. 
9. Если клиентом  брокера  является  физическое  лицо,  поле   "ОГРН"
остается незаполненным