| Приложение N 2 |
| к Порядку лицензирования видов |
| профессиональной деятельности на |
| рынке ценных бумаг |
|
| Анкета |
|
| 1. Сведения общего характера |
| 1.1. Наименование соискателя на русском и английском языках: |
| полное |
|
| сокращенное |
|
| 1.2. Сведения об адресах и контактных телефонах соискателя: |
| место нахождения |
|
| почтовый адрес |
|
| фактический адрес |
|
| номер телефона |
|
| номер факса |
|
| адрес электронной почты |
|
| 1.3. Сведения о государственной регистрации соискателя: |
| дата государственной регистрации |
|
| регистрационный номер |
|
| наименование органа, осуществившего государственную регистрацию |
|
|
1.4. Сведения о постановке на налоговый учет: |
| ИНН |
|
| Наименование и номер налогового органа, осуществившего
постановку соискателя на налоговый |
| учет |
|
| 1.5. Коды общероссийских классификаторов: |
| ОКПО |
|
| СООГУ(ОКОГУ) |
|
| СОАТО(ОКАТО) |
|
| ОКОНХ(ОКДП) |
|
| КФС |
|
| КОПФ |
|
| 1.6 *. Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках): |
| полное наименование банка |
|
| место нахождения банка |
|
|
| тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) |
|
| номер счета |
|
|
|
| * Заполняется только
организациями, не являющимися кредитными. |
|
| 1.7 *. Список филиалов и представительств соискателя, включая
информацию об их адресах (местах нахождения). |
|
|
| * Заполняется только организациями, не являющимися кредитными. |
|
| 1.8. Цели деятельности
соискателя, виды деятельности соискателя (указываются в точном соответствии с
Уставом соискателя). |
|
| 1.9. Виды деятельности, на осуществление которых у соискателя
имеются лицензии (с указанием даты выдачи и срока действия лицензии, ее
номера, а также государственного органа, выдавшего лицензию). |
|
| 1.10. Сведения о членстве в организаторах торговли на рынке
ценных бумаг ____. |
| Сведения о членстве в саморегулируемых организациях на рынке
ценных бумаг |
|
| 1.11. Сведения о финансовом состоянии соискателя |
|
1. Размер уставного капитала (в соответствии с
Уставом) |
|
2. Размер собственных средств (в соответствии с
расчетом размера собственных средств) |
|
3. Проводились ли ранее в отношении соискателя
процедуры банкротства |
|
|
| 1.12. Сведения об аудиторской организации (аудиторе) * |
|
|
| * Указываются сведения об аудиторской организации (аудиторе), с
которой соискателем заключен договор на проведение аудиторских проверок либо,
при отсутствии указанной аудиторской организации, которая проводила последнюю
аудиторскую проверку. |
|
Наименование аудиторской организации (фамилия, имя, отчество
аудитора) |
|
Полное название (с указанием видов деятельности), дата выдачи,
срок действия и номер лицензии аудиторской организации (аудитора) |
|
Почтовый адрес аудиторской организации (аудитора) |
|
Фактический адрес аудиторской организации (аудитора) |
|
|
| 1.13. Сведения о лицах, владеющих долями уставного (складочного)
капитала соискателя * |
|
|
| * Указываются сведения о
юридических лицах, владеющих 5% и более уставного (складочного) капитала
соискателя. |
|
| Для юридических лиц: |
|
1. Наименование юридического лица |
|
2. Адрес государственной регистрации |
|
3. Адрес фактический |
|
4. Доля юридического лица в уставном (складочном) капитале
соискателя |
|
|
| Для физических лиц: |
|
|
1. Фамилия, имя, отчество физического лица |
|
2. Гражданство |
|
3. Доля в уставном (складочном) капитале соискателя |
|
|
| 1.14. Сведения о юридических лицах, долей в уставном(складочном)
капитале которых владеет соискатель * |
|
|
| * Указываются сведения о
юридических лицах, доля соискателя в уставном (складочном) капитале которых
составляет 5% и более. |
|
1. Наименование юридического лица |
|
2. Адрес государственной регистрации |
|
3. Адрес фактический |
|
4. Доля юридического лица в уставном (складочном) капитале
соискателя |
|
|
| 2. Сведения об органах
управления соискателя |
| 2.1. Информация о лице,
являющемся единоличным исполнительным органом соискателя: |
|
1. Фамилия, имя, отчество |
|
2. Дата и место рождения |
|
3. Гражданство |
|
4. Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи
паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) |
|
5. Образование (наименование учебного заведения, дата окончания,
специальность) |
|
6. Места работы за последние пять лет (наименование организации,
должности) |
|
7. Дата принятия на работу в организацию - соискатель |
|
8. Должность, занимаемая в настоящее время в соискателе |
|
9. Сведения о работе по совместительству в иных организациях
(наименование организации, должность) |
|
10. Сведения об участии в органах управления других юридических
лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в
органе управления) |
|
|
| 2.2. Информация о коллегиальном исполнительном органе
соискателя. |
| По каждому лицу, входящему в состав коллегиального
исполнительного органа, необходимо указать следующую информацию: |
|
1. Фамилия, имя, отчество |
|
2. Дата и место рождения |
|
3. Гражданство |
|
4. Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи
паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) |
|
5. Образование (наименование учебного заведения, дата окончания,
специальность) |
|
6. Места работы за последние пять лет (наименование организации,
должности) |
|
7. Дата принятия на работу в организацию - соискатель |
|
8. Должность, занимаемая в настоящее время в соискателе |
|
9. Сведения о работе по совместительству в иных организациях
(наименование организации, должность) |
|
10. Сведения об участии в органах управления других юридических
лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в
органе управления) |
|
|
|
| 2.3. Информация о Совете
директоров соискателя (указывается при наличии Совета директоров). |
| По каждому лицу, входящему в состав Совета директоров,
необходимо указать следующую информацию: |
|
1. Фамилия, имя, отчество |
|
2. Дата и место рождения |
|
3. Гражданство |
|
4. Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата
выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) |
|
5. Образование (наименование учебного заведения,
дата окончания, специальность) |
|
6. Места работы за последние пять лет
(наименование организации, должности) |
|
7. Дата принятия на работу в организацию -
соискатель |
|
8. Должность, занимаемая в настоящее время в
соискателе |
|
9. Сведения о работе по совместительству в иных
организациях (наименование организации, должность) |
|
10. Сведения об участии в органах управления
других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа
управления, статус в органе управления) |
|
|