Форма признана УТРАТИВШЕЙ СИЛУ (с 01.10.2021)
УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 13.01.2021 N 5713-У
Данная форма введена документом:
ПРИКАЗ ФСФР РФ от 13.09.2005 N 05-35/пз-н
Порядок заполнения и представления данной формы установлен документом:
ПРИКАЗ ФСФР РФ от 13.09.2005 N 05-35/пз-н
Данное приложение другого формата содержится в следующем файле:
Приложение | |||||
к Положению о порядке, | |||||
сроке и форме представления | |||||
специализированными депозитариями, | |||||
управляющими компаниями, | |||||
брокерами и негосударственными | |||||
пенсионными фондами отчетности | |||||
о соблюдении в своей деятельности | |||||
требований кодексов | |||||
профессиональной этики | |||||
Образец | |||||
ОТЧЕТ О СОБЛЮДЕНИИ КОДЕКСА ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ | |||||
за ____ год | |||||
Полное наименование организации | |||||
ИНН/КПП | |||||
Наименование показателя |
Код строки |
||||
Количество сотрудников и должностных лиц в
организации |
010 |
||||
в том числе: |
|||||
ознакомленных с кодексом профессиональной
этики |
011 |
||||
Количество сведений, поступивших от сотрудников и
должностных лиц за отчетный период о появлении условий, которые могут повлечь
возникновение конфликта интересов |
020 |
||||
Выявлено конфликтов интересов в течение отчетного
периода |
030 |
||||
в том числе: |
|||||
конфликт интересов отдельных сотрудников
организации |
031 |
||||
конфликт интересов близких родственников
сотрудников организации, их супругов, усыновителей, усыновленных |
032 |
||||
Устранено конфликтов интересов в течение
отчетного периода |
040 |
||||
Количество нарушений требований кодекса
профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну,
и сведений, относящихся к конфиденциальной информации |
050 |
||||
в том числе: |
|||||
по вине должностных лиц |
051 |
||||
по вине сотрудников организации |
052 |
||||
Количество мер дисциплинарного взыскания,
примененных к сотрудникам и должностным лицам за несоблюдение требований и
ограничений, установленных кодексом профессиональной этики |
060 |
||||
Наименование должности руководителя организации | И.О. Фамилия | ||||
(подпись) | |||||
Наименование должности лица, ответственного за осуществление внутреннего контроля в организации | И.О. Фамилия | ||||
(подпись) | |||||
М.П. | |||||