| 3. Денежные средства в депозитах | |||||
На начало года |
|||||
Наименование кредитной
организации |
Реквизиты договора банковского вклада |
Сумма вклада (тыс. рублей) |
Проценты начисленные (тыс. рублей) |
Доля в рыночной стоимости инвести-ционного
портфеля (в процентах) |
|
дата |
номер |
||||
1 |
2 |
3 |
5 |
6 |
7 |
Итого на начало года: |
|||||
в том числе: |
|||||
в рублях |
|||||
в иностранной валюте * |
|||||
На конец отчетного периода |
|||||
Наименование кредитной
организации |
Реквизиты договора банковского вклада |
Сумма вклада (тыс. рублей) |
Проценты начисленные (тыс. рублей) |
Доля в рыночной стоимости инвести-ционного
портфеля (в процентах) |
|
дата |
номер |
||||
1 |
2 |
3 |
5 |
6 |
7 |
Итого на конец отчетного периода: |
|||||
в том числе: |
|||||
в рублях |
|||||
в иностранной валюте ** |
|||||
| 4. Государственные ценные бумаги Российской Федерации | |||||
На начало года |
|||||
Вид бумаги |
Государствен-ный регистра-ционный но-мер выпуска (дополнительного
выпуска) |
Количество (шт.) |
Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного
(купонного) дохода) (тыс. рублей) |
Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) |
Доля рыночной стоимости облига-ций в рыночной стоимости
инвестиционного портфеля (в процентах) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
Итого на начало года: |
|||||
в том числе: |
|||||
номинированные в рублях |
|||||
номинированные в иностранной валюте * |
|||||
На конец отчетного периода |
|||||
Вид бумаги |
Государствен-ный регистра-ционный номер выпуска (дополнительного
выпуска) |
Количество (шт.) |
Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного
(купонного) дохода) (тыс. рублей) |
Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) |
Доля рыночной стоимости облига-ций в рыночной стоимости
инвестиционного портфеля (в процентах) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
Итого на конец отчетного периода |
|||||
в том числе: |
|||||
номинированные в рублях |
|||||
номинированные в иностранной валюте ** |
|||||
| * По курсу Банка России на начало года. | |||||
| ** По курсу Банка России на конец отчетного периода. | |||||
| 5. Государственные облигации субъектов Российской Федерации | ||||||||
На начало года |
||||||||
Наименование эмитента |
Государствен-ный регистра-ционный но-мер выпуска
(дополнитель-ного выпуска) |
Количество (шт.) |
Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного
(купонного) дохода) (тыс. рублей) |
Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) |
Доля рыноч-ной стоимости облигаций в рыночной стоимости
инвестиционного портфеля (в процентах) |
Доля рыноч-ной стои-мости обли-гаций в сово-купном объеме
находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах) |
Доля рыноч-ной стоимости облигаций в соответствующем выпуске
данного эмитента (в процентах) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
|
Итого на начало года: |
||||||||
в том числе: |
||||||||
номинированные в рублях |
||||||||
номинированные в иностранной валюте * |
||||||||
На конец отчетного периода |
||||||||
Наименование эмитента |
Государствен-ный регистра-ционный но-мер выпуска
(дополнительного выпуска) |
Количество (шт.) |
Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного
(купонного) дохода) (тыс. рублей) |
Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) |
Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости
инвестиционного портфеля (в процентах) |
Доля ры-ночной стоимости облигаций в совокупном объеме
находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах) |
Доля рыночной стоимости облигаций в соответствующем выпуске
данного эмитента (в процентах) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
|
Итого на конец отчетного периода |
||||||||
В том числе: |
||||||||
номинированные в рублях |
||||||||
номинированные в иностранной валюте ** |
||||||||
| * По курсу Банка России на начало года. | ||||||||
| ** По курсу Банка России на конец отчетного периода. | ||||||||
| 6. Муниципальные облигации | ||||||||
На начало года |
||||||||
Наименование эмитента |
Государственный регистрационный номер выпуска
(дополнительного выпуска) |
Количество (шт.) |
Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного
(купонного) дохода) (тыс. рублей) |
Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) |
Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости
инвестицион-ного порт-феля (в процентах) |
Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций
данного эмитента (в процентах) |
||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
||
Итого на начало года: |
||||||||
На конец отчетного периода |
||||||||
Наименование эмитента |
Государственный регистрационный номер выпуска
(дополнительного выпуска) |
Количество (шт.) |
Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного
(купонного) дохода) (тыс. рублей) |
Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) |
Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости
инвестицион-ного порт-феля (в процентах) |
Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций
данного эмитента (в процентах) |
||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
||
Итого на конец отчетного периода: |
||||||||
| 7. Облигации российских хозяйственных обществ, за исключением облигаций с ипотечным покрытием | ||||||
На начало года |
||||||
Наименование эмитента |
Государствен-ный регистра-ционный номер выпуска (допол-нительного
выпуска) |
Количество (шт.) |
Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного
(купонного) дохода) (тыс. рублей) |
Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) |
Доля рыноч-ной стоимости облигаций в рыночной стоимости
инвестиционно-го портфеля (в процентах) |
Доля в сово-купном объеме находящихся в обращении облигаций
данного эмитента (в процентах) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
Итого на начало года: |
||||||
На конец отчетного периода |
||||||
Наименование эмитента |
Государствен-ный регистра-ционный номер выпуска (допол-нительного
выпуска) |
Количество (шт.) |
Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного
(купонного) дохода) (тыс. рублей) |
Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) |
Доля рыноч-ной стоимости облигаций в рыночной стоимости
инвестиционно-го портфеля (в процентах) |
Доля в сово-купном объеме находящихся в обращении облигаций
данного эмитента (в процентах) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
Итого на конец отчетного периода: |
||||||
| 8. Облигации с ипотечным покрытием, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах | ||||||
На начало года |
||||||
Наименование эмитента |
Государствен-ный регистра-ционный номер выпуска (допол-нительного
выпуска) |
Количество (шт.) |
Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного
(купонного) дохода) (тыс. рублей) |
Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) |
Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости
инвестицион-ного портфеля (в процентах) |
Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций
данного эмитента (в процентах) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
Итого на начало года: |
||||||
На конец отчетного периода |
||||||
Наименование эмитента |
Государствен-ный регистра-ционный номер выпуска (допол-нительного
выпуска) |
Количество (шт.) |
Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного
(купонного) дохода) (тыс. рублей) |
Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) |
Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости
инвестицион-ного портфеля (в процентах) |
Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций
данного эмитента (в процентах) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
Итого на конец отчетного периода: |
||||||
| 9. Ипотечные сертификаты участия, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах | ||||
На начало года |
||||
Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные
сертификаты участия с данным ипотечным покрытием |
Наименование управляющего ипотечным покрытием |
Количество (шт.) |
Рыночная стоимость (тыс. рублей) |
Доля рыночной стоимости ипотечных сертификатов участия в
рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
Итого на начало года: |
||||
На конец отчетного периода |
||||
Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные
сертификаты участия с данным ипотечным покрытием |
Наименование управляющего ипотечным покрытием |
Количество (шт.) |
Рыночная стоимость (тыс. рублей) |
Доля рыночной стоимости ипотечных сертификатов участия в
рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
Итого на конец отчетного периода: |
||||
| 10. Акции российских акционерных обществ | ||||||
На начало года |
||||||
Наименование эмитента |
Категория (тип) акций |
Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного
выпуска) |
Количество (шт.) |
Рыночная стоимость (тыс. рублей) |
Доля рыночной стоимости акций в рыночной стоимости
инвестицион-ного портфеля (в процентах) |
Доля рыночной стоимости акций в ка-питализации эмитента (в
процентах) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
Итого на начало года: |
||||||
На конец отчетного периода |
||||||
Наименование эмитента |
Категория (тип) акций |
Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного
выпуска) |
Количество (шт.) |
Рыночная стоимость (тыс. рублей) |
Доля рыночной стоимости акций в рыночной стоимости
инвестицион-ного портфеля (в процентах) |
Доля рыночной стоимости акций в ка-питализации эмитента (в
процентах) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
Итого на конец отчетного периода: |
||||||
| 11. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов | ||||||
На начало года |
||||||
Вид ценных бумаг |
Наименование фонда |
Наименование управляющего активами фонда |
Номер выпус-ка или иные реквизиты ценных бумаг |
Количество (шт.) |
Рыночная стоимость * (тыс. рублей) |
Доля рыночной стоимости цен-ных бумаг в рыночной стоимости
инве-стиционного портфеля (в процентах) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
Итого на начало года: |
||||||
На конец отчетного периода |
||||||
Вид ценных бумаг |
Наименование фонда |
Наименование управляющего активами фонда |
Номер выпус-ка или иные реквизиты ценных бумаг |
Количество (шт.) |
Рыночная стоимость ** (тыс. рублей) |
Доля рыночной стоимости цен-ных бумаг в рыночной стоимости
инве-стиционного портфеля (в процентах) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
Итого на конец отчетного периода: |
||||||
| * По курсу Банка России на начало года. | ||||||
| ** По курсу Банка России на конец отчетного периода. | ||||||
| 12. Прочие активы | |||
На начало года |
|||
Вид (наименование) актива |
Количество (шт.) |
Рыночная стоимость (тыс. рублей) |
Доля в рыночной стоимости инвести-ционного портфеля (в
процентах) |
1 |
2 |
3 |
4 |
Итого на отчетную дату: |
|||
На конец отчетного периода |
|||
Вид (наименование) актива |
Количество (шт.) |
Рыночная стоимость (тыс. рублей) |
Доля в рыночной стоимости инвести-ционного портфеля (в
процентах) |
1 |
2 |
3 |
4 |
Итого на конец отчетного периода: |
|||
| 13. Дебиторская задолженность | ||||||
На начало
года |
||||||
Наименование дебиторской задолженности |
Сумма
средств (тыс. рублей) |
Доля
в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) |
||||
Денежные средства на специальных брокерских счетах (всего): |
||||||
Накопленный процентный (купонный) доход (всего): |
||||||
в том числе процентный (купонный) доход, начисленный, но не
выплаченный по окончании купонного периода: |
||||||
Прочая дебиторская задолженность (всего): |
||||||
в том числе: |
X |
X |
||||
... |
||||||
Итого дебиторская задолженность на начало года: |
||||||
Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах
(на начало года) |
||||||
Наименование брокера |
Сумма средств (тыс. рублей) |
Доля в рыночной стоимости инвестиционного
портфеля (в процентах) |
||||
на начало года |
на конец отчетного периода |
на начало года |
на конец отчетного периода |
|||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
||
На конец отчетного периода |
||||||
Наименование дебиторской задолженности |
Сумма средств (тыс. рублей) |
Доля в рыночной стои-мости инвестиционного
портфеля (в процентах) |
||||
Денежные средства на специальных брокерских
счетах (всего): |
||||||
Накопленный процентный (купонный) доход
(всего): |
||||||
в том числе процентный (купонный) доход,
начисленный, но не выплаченный по окончании купонного периода: |
||||||
Прочая дебиторская задолженность (всего): |
||||||
в том числе: |
X |
X |
||||
... |
||||||
Итого дебиторская задолженность на конец
отчетного периода: |
||||||
Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах
(на конец отчетного периода) |
||||||
Наименование брокера |
Сумма средств (тыс. рублей) |
Доля в рыночной стоимости инвести-ционного
портфеля (в процентах) |
||||
на начало года |
на конец отчетного периода |
на начало года |
на конец отчетного периода |
|||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
||
| 14. Стоимость чистых активов, составляющих инвестиционный портфель | ||||
Наименование
показателя |
Код
строки |
На начало
года (тыс. рублей) |
На конец
отчет-ного периода (тыс. рублей) |
Изменение с
начала года (в процентах) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
Рыночная стоимость инвестиционного портфеля |
010 |
|||
сумма обязательств в составе кредиторской задолженности |
020 |
X |
||
в том числе: |
X |
X |
||
... |
021 |
X |
X |
|
Стоимость чистых активов (010 - 020) |
040 |
|||
| 15. Сделки с ценными бумагами за отчетный период | |||||||||||||
Сделки с государственными ценными бумагами
Российской Федерации |
|||||||||||||
Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного
выпуска) |
Дата заключения сделки |
Вид сделки (покупка/продажа) |
Количество (шт.) |
Цена одной ценной бумаги без учета на-копленного
процент-ного (купонного) дохода (тыс. руб.) |
Сумма сделки, включая накоплен-ный процентный
(купонный) доход (тыс. руб.) |
Накопленный процентный (купонный) доход
(полученный/ уплаченный) (тыс. руб.) |
Комиссия брокера (тыс. руб.) |
Иные сборы (тыс. руб.) |
|||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
|||||
Сделки с государственными облигациями субъектов
Российской Федерации |
|||||||||||||
Наименование эмитента |
Государствен-ный регистра-ционный номер выпуска (допол-нительного
выпуска) |
Дата заключения сделки |
Вид сделки (покупка/продажа) |
Количество (шт.) |
Цена одной обли-гации без учета накопленного
процентного (купонного) дохода (тыс. руб.) |
Сумма сделки, включая накопленный процентный
(купонный) доход (тыс. руб.) |
Накопленный процентный (купонный) доход
(полученный/ уплаченный) тыс. руб.) |
Комиссия брокера (тыс. руб.) |
Иные сборы (тыс. руб.) |
||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
||||
Сделки с муниципальными облигациями |
|||||||||||||
Наименование эмитента |
Государствен-ный регистра-ционный номер выпуска (допол-нительного
выпуска) |
Дата заключения сделки |
Вид сделки (покупка/продажа) |
Количество (шт.) |
Цена одной обли-гации без учета накопленного
процентного (купонного) дохода (тыс. руб.) |
Сумма сделки, включая накопленный процентный
(купонный) доход (тыс. руб.) |
Накопленный процентный (купонный) доход
(полученный/ уплаченный) (тыс. руб.) |
Комиссия брокера (тыс. руб.) |
Иные сборы (тыс. руб.) |
||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
||||
Сделки с облигациями российских хозяйственных
обществ, за исключением облигаций с ипотечным покрытием |
|||||||||||||
Наименование эмитента |
Государствен-ный регистра-ционный номер выпуска (допол-нительного
выпуска) |
Дата заключения сделки |
Вид сделки (покупка/продажа) |
Количество (шт.) |
Цена одной обли-гации без учета накопленного
процентного (купонного) дохода (тыс. руб.) |
Сумма сделки, включая накопленный процентный
(купонный) доход (тыс. руб.) |
Накопленный процентный (купонный) доход
(полученный/ уплаченный) тыс. руб.) |
Комиссия брокера (тыс. руб.) |
Иные сборы (тыс. руб.) |
||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
||||
Сделки с облигациями с ипотечным покрытием |
|||||||||||||
Наименование эмитента |
Государствен-ный регистра-ционный но-мер выпуска
(дополнитель-ного выпуска) |
Дата заключения сделки |
Вид сделки (покупка/продажа) |
Количество (шт.) |
Цена одной обли-гации без учета накопленного
процентного (купонного) дохода (тыс. руб.) |
Сумма сделки, включая накопленный процентный
(купонный) доход (тыс. руб.) |
Накопленный процентный (купонный) доход
(полученный/ уплаченный) (тыс. руб.) |
Комиссия брокера (тыс. руб.) |
Иные сборы (тыс. руб.) |
||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
||||
Сделки с ипотечными сертификатами участия |
|||||||||||||
Индивидуальное обозначение, иден-тифицирующее ипо-течные
сертифи-каты участия с данным ипотечным покрытием |
Наименование управляющего ипотечным покрытием |
Дата заключения сделки |
Вид сделки (покупка/ продажа) |
Количество (шт.) |
Цена одного ипотечного сертификата участия (тыс.
руб.) |
Сумма сделки (тыс. руб.) |
Комиссия брокера (тыс. руб.) |
Иные сборы (тыс. руб.) |
|||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
|||||
Сделки с акциями российских акционерных
обществ |
|||||||||||||
Наименование эмитента |
Категория (тип) акций |
Государ-ственный регистра-ционный номер выпуска (дополни-тельного
выпуска) |
Дата за-ключения сделки |
Вид сделки (покупка/ продажа) |
Количе-ство (шт.) |
Цена одной акции (тыс. руб.) |
Сумма сделки (тыс. руб.) |
Комиссия брокера (тыс. руб.) |
Иные сборы (тыс. руб.) |
||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
||||||
Сделки с паями (акциями, долями) индексных инвестиционных
фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных
государств, облигации и акции иностранных эмитентов |
|||||||||||||
Вид ценных бумаг |
Наименование фонда |
Наимено-вание управ-ляющего активами фонда |
Номер выпуска или иные реквизиты ценных бумаг |
Дата за-ключения сделки |
Вид сделки (покупка/ продажа) |
Дата поставки |
Дата оплаты |
Количество (шт.) |
Цена одной ценной бумаги (тыс. руб.) |
Сумма сделки (тыс. руб.) |
Комиссия брокера (тыс. руб.) |
Иные сборы (тыс. руб.) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
|
Сделки с иными активами |
|||||||||||||
Вид актива |
Дата зак-лючения сделки |
Вид сделки (покупка/ продажа) |
Дата поставки |
Дата оплаты |
Количество (шт.) |
Цена одной единицы актива (тыс. руб.) |
Комиссии и сборы (тыс. руб.) |
||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
||||||
| 16. Операции с ценными бумагами | ||||||
Внереализационное выбытие ценных бумаг |
||||||
Наименование ценной бумаги |
Наименование эмитента |
Государствен-ный регистра-ционный но-мер выпуска (дополнительного
выпуска) |
Тип операции (погашение, конвертация и т.д.) |
Дата проведения операции |
Количество ценных бумаг (шт.) |
Стоимость ценных бумаг (тыс. руб.) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
Зачисление ценных бумаг на счет депо без поручения
депонента |
||||||
Наименование ценной бумаги |
Наименование эмитента |
Государствен-ный регистра-ционный но-мер выпуска
(дополнитель-ного выпуска) |
Тип опера-ции (конвер-тация и т.д.) |
Дата про-ведения операции |
Количество ценных бумаг (шт.) |
Стоимость ценных бумаг (тыс. руб.) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
| 17. Необходимые расходы управляющей компании | |||||
Наименование показателя |
Код
строки |
Накопительным
итогом с начала года до конца отчетного периода (тыс. рублей) |
В процентах
от средней стоимости чистых активов |
||
Средняя стоимость чистых активов |
010 |
||||
Размер необходимых расходов, понесенных
управляющей компанией, подлежащих оплате негосударственным пенсионным
фондом |
020 |
||||
в том числе: |
|||||
... |
021 |
||||
Размер необходимых расходов, фактически
оплаченных негосударственным пенсионным фондом |
030 |
||||
Размер необходимых расходов, оплаченных
управляющей компанией из средств пенсионных накоплений |
040 |
||||
Размер необходимых расходов управляющей компании
согласно договору доверительного управления средствами пенсионных
накоплений |
050 |
||||
| Должность уполномоченного лица управляющей компании | И.О. Фамилия | ||||
| (подпись) | |||||
| М.П. | |||||
| Данные отчета за исключением данных, указанных в подпунктах 15 и 17 настоящего отчета, подтверждаю. | |||||
| Должность уполномоченного лица специализированного депозитария | И.О. Фамилия | ||||
| (подпись) | |||||
| М.П. | |||||