Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях

(Форма по ОКУД 0409401)
Редакция от 15.09.2009 — Документ не действует
Примечание:

Похожие формы:
  — Форма по ОКУД 0409401 от 10.04.2023
  — Форма по ОКУД 0409401 от 08.10.2018 (ред. от 17.02.2021)
  — Форма по ОКУД 0409401 от 24.11.2016 (ред. от 06.12.2017)
  — Форма по ОКУД 0409401 от 12.11.2009 (ред. от 26.02.2016)

Приложение 1
к Указанию ЦБ РФ
от 16 января 2004 г. N 1376-У (ред. от 15.09.2009)
Банковская отчетность
Код территории по ОКАТО
Код кредитной организации (филиала)
по ОКПО
основной государственный регистрационный номер
регистрационный номер (/порядковый номер)
БИК
 
 
 
 
 
ОТЧЕТ УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА ОБ ИНОСТРАННЫХ ОПЕРАЦИЯХ
за _______ (месяц) ____ года
Наименование кредитной организации
 
Почтовый адрес
 
Код формы 0409401
Месячная / Квартальная
Перечень направляемых на ___ листах (включая титульный лист) отчетов:
Номер раздела
Вид отчета
Отчеты по странам
Отчет по дальнему зарубежью
Отчет по странам СНГ
Отчет по Германии
Отчет по Украине
Отчет по Казахстану
Ненужное зачеркнуть*
Раздел 1
Данные нулевые (Данные ненулевые)
Данные нулевые (Данные ненулевые)
Данные нулевые (Данные ненулевые)
Данные нулевые (Данные ненулевые)
Данные нулевые (Данные ненулевые)
Раздел 2
Данные нулевые (Данные ненулевые)
Данные нулевые (Данные ненулевые)
Данные нулевые (Данные ненулевые)
Данные нулевые (Данные ненулевые)
Данные нулевые (Данные ненулевые)
Раздел 3
Данные нулевые (Данные ненулевые)
Данные нулевые (Данные ненулевые)
Данные нулевые (Данные ненулевые)
Данные нулевые (Данные ненулевые)
Данные нулевые (Данные ненулевые)
Раздел 4
Движение иностранных активов и обязательств отчитывающегося банка по операциям, совершаемым с ценными бумагами на возвратной основе
 
Данные нулевые (Данные ненулевые)
Раздел 5
Отчет об активах и обязательствах по видам валют
Руководитель (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
 
"__" __________ ____ г.
 
* Отчеты с нулевыми данными по разделам 1 - 4 могут не направляться отчитывающимся банком, если в данной таблице сделана соответствующая пометка. Данные по разделу 5 направляются каждым отчитывающимся банком.
Наименование отчитывающейся кредитной организации
 
 стр. X из Y
Раздел 1. Движение иностранных активов и пассивов отчитывающегося банка и доходы, начисленные к получению (выплате) по ним
Отчет по
 
 за
 
 г.
(указать вид отчета: по дальнему зарубежью, странам СНГ, Германии, Украине, Казахстану)
(отчетный период)
1А. Движение иностранных активов (требований к нерезидентам) и доходы, начисленные к получению по ним
тыс. долларов США
Номер строки
Наименование показателя
Остаток на начало периода
Изменение активов в результате операций
Изменение активов в результате переоценки (гр. 5 - гр. 1 - гр. 2 - гр. 4)
Прочие изменения активов
Остаток на конец периода
Проценты (доходы по участию в капитале), начисленные в отчетном периоде
1
2
3
4
5
6
1А1
Наличная иностранная валюта
 
 
 
 
 
X
1А2
Чеки (в том числе дорожные чеки), выпущенные нерезидентами
 
 
 
 
 
X
1А3
Остатки на корреспондентских счетах и депозиты до востребования в банках-нерезидентах
 
 
 
 
 
 
1А4
Залоговые депозиты и покрытия по аккредитивам в банках-нерезидентах
 
 
 
 
 
 
1А5
Срочные и сберегательные депозиты в банках-нерезидентах (непросроченные)
 
 
 
 
 
 
1А5.1
Краткосрочные (кроме депозитов до востребования)
 
 
 
 
 
 
1А5.2
Долгосрочные
 
 
 
 
 
 
1А6
Ссуды (непросроченные), предоставленные нерезидентам
1А6.1
Краткосрочные
 
 
 
 
 
 
1А6.2
Долгосрочные
 
 
 
 
 
 
1А7
Средства, предоставленные по операциям, совершаемым с ценными бумагами на возвратной основе с нерезидентами без признания получаемых ценных бумаг
 
 
 
 
 
 
1А8
Долговые ценные бумаги (непросроченные), эмитированные нерезидентами
 
 
 
 
 
 
1А8.1
Краткосрочные
 
 
 
 
 
 
1А8.2
Долгосрочные
 
 
 
 
 
 
1А9
Участие (акции, паи) в капитале нерезидентов
1А9.1
В форме обыкновенных акций, долей, паев и прочего участия (кроме привилегированных акций)
 
 
 
 
 
 
1А9.2
В форме привилегированных акций
 
 
 
 
 
 
1А10
Недвижимое имущество филиалов и представительств на территориях иностранных государств
 
 
 
 
 
X
1А11
Просроченная задолженность нерезидентов (активы отчитывающегося банка)
1А11.1
Не погашенный в срок основной долг
 
 
 
 
 
 
1А11.2
Не погашенные в срок проценты
 
 
 
 
 
 
1А50
Прочие требования к нерезидентам
1А50.1
Краткосрочные
 
 
 
 
 
 
1А50.2
Долгосрочные
 
 
 
 
 
 
1А51
Итого (сумма строк 1А1 - 1А50.2)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Наименование кредитной организации
 
 стр. X из Y
Наименование отчитывающейся кредитной организации
 
 стр. X из Y
1П. Движение иностранных пассивов (обязательств перед нерезидентами) и доходы, начисленные к выплате по ним
тыс. долларов США
Номер строки
Наименование показателя
Остаток на начало периода
Изменение пассивов в результате операций
Изменение пассивов в результате переоценки (гр. 5 - гр. 1 - гр. 2 - гр. 4)
Прочие изменения пассивов
Остаток на конец периода
Проценты (доходы по участию в капитале), начисленные в отчетном периоде
 
 
1
2
3
4
5
6
1П1
Остатки на корреспондентских счетах и депозиты до востребования банков-нерезидентов
 
 
 
 
 
 
1П2
Остатки на текущих счетах и депозиты до востребования нерезидентов, кроме банков
 
 
 
 
 
 
1П3
Залоговые депозиты нерезидентов и покрытия по аккредитивам, перечисленные нерезидентами
 
 
 
 
 
 
1П4
Срочные и сберегательные депозиты, привлеченные от нерезидентов (непросроченные)
1П4.1
Краткосрочные (кроме депозитов до востребования)
 
 
 
 
 
 
1П4.2
Долгосрочные
 
 
 
 
 
 
1П5
Ссуды, привлеченные от нерезидентов (непросроченные)
1П5.1
Краткосрочные
 
 
 
 
 
 
1П5.2
Долгосрочные
 
 
 
 
 
 
1П6
Прямые РЕПО с нерезидентами Средства, привлеченные по операциям, совершаемым с ценными бумагами на возвратной основе от нерезидентов без прекращения признания передаваемых ценных бумаг
 
 
 
 
 
 
1П7
Долговые ценные бумаги, выпущенные отчитывающимся банком (непросроченные) и приобретенные нерезидентами
1П7.1
Краткосрочные
 
 
 
 
 
 
1П7.2
Долгосрочные
 
 
 
 
 
 
1П8
Участие (акции, паи) нерезидентов в капитале отчитывающегося банка
1П8.1
В форме обыкновенных акций, долей, паев и прочего участия (кроме привилегированных акций)
 
 
 
 
 
 
1П8.2
В форме привилегированных акций
 
 
 
 
 
 
1П9
Просроченная задолженность перед нерезидентами (обязательства отчитывающегося банка)
1П9.1
Не погашенный в срок основной долг
 
 
 
 
 
 
1П9.2
Не погашенные в срок проценты
 
 
 
 
 
 
1П50
Прочие обязательства перед нерезидентами
1П50.1
Краткосрочные
 
 
 
 
 
 
1П50.2
Долгосрочные
 
 
 
 
 
 
1П51
Итого (сумма строк 1П1 - 1П50.2)
 
 
 
 
 
 
Наименование отчитывающейся кредитной организации
 
 стр. X из Y
Раздел 2. Отдельные иностранные активы и обязательства отчитывающегося банка в разбивке по секторам кредиторов и дебиторов
Отчет по
 
 за
 
 г.
(указать вид отчета: по дальнему зарубежью, странам СНГ, Германии, Украине, Казахстану) (отчетный период)
2А. Иностранные активы по секторам дебиторов
тыс. долларов США
Номер строки
Наименование показателя
Остаток на начало периода
Остаток на конец периода
 
 
1
2
2А1
Краткосрочные ссуды (непросроченные), предоставленные нерезидентам
2А1.1
Банкам
 
 
2А1.2
Прочим нерезидентам
 
 
2А2
Долгосрочные ссуды (непросроченные), предоставленные нерезидентам
2А2.1
Банкам
 
 
2А2.2
Прочим нерезидентам
 
 
2А3
Долговые ценные бумаги (непросроченные), эмитированные нерезидентами
2А3.1
Банками
 
 
2А3.2
Органами государственной власти и местными органами власти других стран
 
 
2А3.3
Прочими нерезидентами
 
 
2А4
Участие (акции, паи) в капитале нерезидентов
2А4.1
Банков
 
 
2А4.2
Прочих нерезидентов
 
 
2А10
Требования к нерезидентам, учтенные по строкам 1А11.1, 1А11.2, 1А50.1, 1А50.2
2А10.1
Банкам
 
 
2А10.2
Прочим нерезидентам
 
 
2П. Иностранные обязательства по секторам кредиторов
тыс. долларов США
Номер строки
Наименование показателя
Остаток на начало периода
Остаток на конец периода
 
 
1
2
2П1
Краткосрочные депозиты (непросроченные), привлеченные от нерезидентов
2П1.1
Банков
 
 
2П1.2
Прочих нерезидентов
 
 
2П2
Долгосрочные депозиты (непросроченные), привлеченные от нерезидентов
2П2.1
Банков
 
 
2П2.2
Прочих нерезидентов
 
 
2ПЗ
Краткосрочные ссуды (непросроченные), привлеченные от нерезидентов
2П3.1
Банков
 
 
2П3.2
Прочих нерезидентов
 
 
2П4
Долгосрочные ссуды (непросроченные), привлеченные от нерезидентов
2П4.1
Банков
 
 
2П4.2
Прочих нерезидентов
 
 
2П5
Участие (акции, паи) нерезидентов в капитале отчитывающегося банка
2П5.1
Банков
 
 
2П5.2
Прочих нерезидентов
 
 
2П10
Обязательства перед нерезидентами, учтенные по строкам 1П7.1, 1П7.2, 1П9.1, 1П9.2, 1П50.1, 1П50.2
2П10.1
Банками
 
 
2П10.2
Прочими нерезидентами
 
 
Наименование отчитывающейся кредитной организации
 
 стр. X из Y
Раздел 3. Движение прямых иностранных инвестиций
Отчет по
 
 за
 
 г.
(указать вид отчета: по дальнему зарубежью, странам СНГ, Германии, Украине, Казахстану)
(отчетный период)
3А. Движение иностранных активов отчитывающегося банка по отношению к нерезидентам, в капитале которых по состоянию на начало и (или) конец отчетного периода у отчитывающегося банка имелось участие, обеспечивавшее не менее 10 процентов голосов
тыс. долларов США
Номер строки
Наименование показателя
Остаток на начало периода
Изменение активов в результате операций
Изменение активов в результате переоценки (гр. 5 - гр. 1 - гр. 2 - гр. 4)
Прочие изменения активов
Остаток на конец периода
Проценты (доходы по участию в капитале), начисленные в отчетном периоде
 
 
1
2
3
4
5
6
3А1
Требования к банкам-нерезидентам
3А1.1
Участие в капитале банков-нерезидентов
3А1.1.1
В форме обыкновенных акций, долей, паев и прочего участия (кроме привилегированных акций)
 
 
 
 
 
 
3А1.1.2
В форме привилегированных акций
 
 
 
 
 
 
3А1.2
Субординированные (бессрочные) кредиты
 
 
 
 
 
 
3А2
Требования к прочим юридическим лицам - нерезидентам
3А2.1
Участие в капитале прочих юридических лиц - нерезидентов
3А2.1.1
В форме обыкновенных акций, долей, паев и прочего участия (кроме привилегированных акций)
 
 
 
 
 
 
3А2.1.2
В форме привилегированных акций
 
 
 
 
 
 
3А2.2
Ссуды предоставленные краткосрочные
 
 
 
 
 
 
3А2.3
Ссуды предоставленные долгосрочные
 
 
 
 
 
 
3А2.4
Долговые ценные бумаги краткосрочные
 
 
 
 
 
 
3А2.5
Долговые ценные бумаги долгосрочные
 
 
 
 
 
 
3А2.10
Прочие краткосрочные требования
 
 
 
 
 
 
3А2.11
Прочие долгосрочные требования
 
 
 
 
 
 
3А3
Часть начисленного в отчетном периоде чистого дохода (до его распределения или выплаты дивидендов) нерезидентов, соответствующая доле участия отчитывающегося банка в их капитале:
 
Наименование отчитывающейся кредитной организации стр. X из Y
Подраздел 3П. Движение иностранных обязательств отчитывающегося банка перед нерезидентами, у каждого из которых по состоянию на начало и (или) конец отчетного периода имелось участие в капитале отчитывающегося банка, обеспечивавшее не менее 10 процентов голосов
тыс. долларов США
Номер строки
Наименование показателя
Остаток на начало периода
Изменение пассивов в результате операций
Изменение пассивов в результате переоценки (гр. 5 - гр. 1 - гр. 2 - гр. 4)
Прочие изменения пассивов
Остаток на конец периода
Проценты (доходы по участию в капитале), начисленные в отчетном периоде
 
 
1
2
3
4
5
6
3П1
Обязательства перед банками-нерезидентами
3П1.1
Участие банков-нерезидентов в капитале отчитывающегося банка
3П1.1.1
В форме обыкновенных акций, долей, паев и прочего участия (кроме привилегированных акций)
 
 
 
 
 
 
3П1.1.2
В форме привилегированных акций
 
 
 
 
 
 
3П1.2
Субординированные (бессрочные) кредиты
 
 
 
 
 
 
3П2
Обязательства перед прочими нерезидентами
3П2.1
Участие прочих нерезидентов в капитале отчитывающегося банка
3П2.1.1
В форме обыкновенных акций, долей, паев и прочего участия (кроме привилегированных акций)
 
 
 
 
 
 
3П2.1.2
В форме привилегированных акций
 
 
 
 
 
 
3П2.2
Субординированные (бессрочные) кредиты
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3П3
Часть начисленного в отчетном периоде чистого дохода (до его распределения или выплаты дивидендов) отчитывающегося банка, соответствующая доле участия нерезидентов в его капитале
 
Наименование отчитывающейся кредитной организации
 
 стр. X из Y
Раздел 4. Движение иностранных активов и обязательств отчитывающегося банка по операциям, совершаемым с ценными бумагами на возвратной основе
Отчет за
 
 г.
(отчетный период)
Подраздел 4А. Движение иностранных активов по операциям, совершаемым с ценными бумагами на возвратной основе без признания получаемых ценных бумаг
тыс. долларов США
Номер строки
Наименование показателя
Остаток на начало периода
Изменение активов в результате операций
Изменение активов в результате переоценки (гр. 5 - гр. 1 - гр. 2 - гр. 4)
Прочие изменения активов
Остаток на конец периода
Проценты, начисленные в отчетном периоде
 
 
1
2
3
4
5
6
4А1
С ценными бумагами резидентов
4А1.1
Долговые обязательства Российской Федерации, номинированные в иностранной валюте
 
 
 
 
 
 
4А1.2
Долговые обязательства Российской Федерации, номинированные в российских рублях
 
 
 
 
 
 
4А1.3
Долговые обязательства субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления, номинированные в иностранной валюте
 
 
 
 
 
 
4А1.4
Долговые обязательства субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления, номинированные в российских рублях
 
 
 
 
 
 
4А1.5
Долговые обязательства и акции кредитных организаций, номинированные в иностранной валюте
 
 
 
 
 
 
4А1.6
Долговые обязательства и акции кредитных организаций, номинированные в российских рублях
 
 
 
 
 
 
4А1.7
Долговые обязательства и акции прочих резидентов, номинированные в иностранной валюте
 
 
 
 
 
 
4А1.8
Долговые обязательства и акции прочих резидентов, номинированные в российских рублях
 
 
 
 
 
 
4А2
С ценными бумагами нерезидентов
4А2.1
Долговые обязательства и акции нерезидентов, номинированные в иностранной валюте
 
 
 
 
 
 
4А2.2
Долговые обязательства и акции нерезидентов, номинированные в российских рублях
 
 
 
 
 
 
Наименование отчитывающейся кредитной организации
 
 стр. X из Y
Подраздел 4А. Движение иностранных активов по операциям, совершаемым с ценными бумагами на возвратной основе без признания получаемых ценных бумаг
тыс. долларов США
Номер строки
Наименование показателя
Остаток на начало периода
Изменение пассивов в результате операций
Изменение пассивов в результате переоценки (гр. 5 - гр. 1 - гр. 2 - гр. 4)
Прочие изменения пассивов
Остаток на конец периода
Проценты, начисленные в отчетном периоде
 
 
1
2
3
4
5
6
4П1
С ценными бумагами резидентов
4П1.1
Долговые обязательства Российской Федерации, номинированные в иностранной валюте
 
 
 
 
 
 
4П1.2
Долговые обязательства Российской Федерации, номинированные в российских рублях
 
 
 
 
 
 
4П1.3
Долговые обязательства субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления, номинированные в иностранной валюте
 
 
 
 
 
 
4П1.4
Долговые обязательства субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления, номинированные в российских рублях
 
 
 
 
 
 
4П1.5
Долговые обязательства и акции кредитных организаций, номинированные в иностранной валюте
 
 
 
 
 
 
4П1.6
Долговые обязательства и акции кредитных организаций, номинированные в российских рублях
 
 
 
 
 
 
4П1.7
Долговые обязательства и акции прочих резидентов, номинированные в иностранной валюте
 
 
 
 
 
 
4П1.8
Долговые обязательства и акции прочих резидентов, номинированные в российских рублях
 
 
 
 
 
 
4П2
С ценными бумагами нерезидентов
4П2.1
Долговые обязательства и акции нерезидентов, номинированные в иностранной валюте
 
 
 
 
 
 
4П2.2
Долговые обязательства и акции нерезидентов, номинированные в российских рублях
 
 
 
 
 
 
Наименование отчитывающейся кредитной организации
 
 стр. X из Y
Раздел 5. Требования и обязательства отчитывающегося банка по состоянию на конец отчетного периода в разбивке по видам валют
Отчет за
 
 г.
(отчетный период)
тыс. долларов США
Номер строки
Валюта
Активы (требования)
Обязательства (кроме участия в капитале)
нерези- денты*
Резиденты
нерези- денты*
Резиденты
кредитные организации
прочие
кредитные орга- низации
физичес- кие лица, кроме индиви- дуальных предпри- нимателей
прочие
 
 
1
2
3
4
5
6
7
5.1
Доллары США
 
 
 
 
 
 
 
5.2
Швейцарские франки
 
 
 
 
 
 
 
5.3
Йены
 
 
 
 
 
 
 
5.4
Гривны
 
 
 
 
 
 
 
5.5
Фунты стерлингов
 
 
 
 
 
 
 
5.6
Драгоценные металлы
 
 
 
 
 
 
 
5.7
Российские рубли
 
Х
Х
 
Х
Х
Х
5.8
Евро
 
 
 
 
 
 
 
5.48
Валюты стран СНГ, кроме российских рублей и украинских гривен
 
 
 
 
 
 
 
5.49
СКВ, кроме указанных по строкам 5.1, 5.2, 5.3, 5.5, 5.8
 
 
 
 
 
 
 
5.50
Прочие иностранные валюты
 
 
 
 
 
 
 
5.51
Итого
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
* По отношению ко всем нерезидентам.