Извещение о контролируемых сделках (код по КНД 1136001)

Редакция от 10.10.2012 — Документ не действует
Примечание:

Данная форма вступила в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования Приказа ФНС РФ от 10.10.2012 N ММВ-7-13/704@

Приложение N 1
к приказу ФНС России
от 10.10.2012 N ММВ-7-13/704@

ИНН _______________________  
    00001
КПП _______________________ Стр. -----
ИЗВЕЩЕНИЕ N               Код по КНД 1136001
О КОНТРОЛИРУЕМЫХ СДЕЛКАХ              
Номер корректировки     Налоговый орган (код)    
           
Отчетный год     Код ОКАТО    
           
           
           
           
           
(налогоплательщик)
Категория налогоплательщика     0 - относится к категории крупнейших налогоплательщиков
      1 - не относится к категории крупнейших налогоплательщиков
       
Вид налоговой проверки, в ходе которой выявлены контролируемые сделки     0 - выездная налоговая проверка
      1 - камеральная налоговая проверка
      2 - повторная выездная налоговая проверка
Код вида экономической деятельности по классификатору ОКВЭД     .     .                                          
                                                       
Форма реорганизации (ликвидация) (код)                                                      
ИНН/КПП реорганизованной организации   /    
         
Данное извещение составлено     с приложением копий документов  
на ___ страницах     на ___ листах  
Должностное лицо, подписавшее Извещение
Должность лица, подписавшего документ  
Фамилия  
Имя  
Отчество <1>  
Дата     .     .                                                                                
                                                      (Подпись)                                    
Должностное лицо, сформировавшее Извещение (исполнитель)
Фамилия  
Имя  
Отчество <1>  
Номер контактного телефона  
E-mail  
Дата формирования извещения     .     .                                                                
                                              (Подпись)                            
ИНН _______________________  
КПП _______________________ Стр. _____

Сведения о налогоплательщике - физическом лице <2>

Дата рождения     .     .                                                                                
Место рождения  
   
Наличие гражданства     1 - гражданин Код страны по классификатору ОКСМ (числовой)            
      2 - лицо без гражданства              

Сведения о документе, удостоверяющем личность:

Код вида документа                                                                        
                                                                         
Серия и номер                                                                        
Наименование органа, выдавшего документ
                                                                         
Дата выдачи     .     .                                                            
Статус налогоплательщика     1 - физическое лицо - налоговый резидент Российской Федерации
  2 - физическое лицо, не являющееся налоговым резидентом Российской Федерации
       
Место жительства налогоплательщика     1 - адрес места жительства в Российской Федерации
  2 - адрес места пребывания в Российской Федерации (заполняется при отсутствии места жительства в Российской Федерации)
Почтовый индекс                       Регион (код)                                                          
Район (улус и т.п.)        
Город (волость и т.п.)        
Населенный пункт (село, поселок и т.п.)        
Улица (проспект, переулок и т.п.)        
Номер дома (владения и т.п.)        
Номер корпуса (строения и т.п.)        
Номер квартиры        
Адрес места жительства за пределами Российской Федерации Код страны по классификатору ОКСМ (числовой)            
               
         
           
           
ИНН _______________________  
КПП _______________________ Стр. _____

Раздел 1А. Сведения о контролируемой сделке (группе однородных сделок)

Порядковый номер сделки по извещению 010 __________

I. Основания для контроля сделки (группы однородных сделок) в соответствии со статьей 105.14 Налогового кодекса Российской Федерации (далее - Кодекс)

1 Взаимозависимость      
  0 - не взаимозависимы 100    
  1 - взаимозависимость по Кодексу (пункт 2 статьи 105.1 Кодекса)      
  2 - самостоятельное признание взаимозависимости (пункт 6 статьи 105.1 Кодекса)      
  3 - взаимозависимость по решению суда (пункт 7 статьи 105.1 Кодекса)      

2 Основания отнесения сделки к контролируемой согласно статье 105.14 Кодекса

121   122   123   124       0 - нет  
                    1 - да  

3 Особенности отнесения сделки к контролируемой, если сделка совершена между взаимозависимыми лицами, местом регистрации, либо местом жительства, либо местом налогового резидентства всех сторон и выгодоприобретателей по которой является Российская Федерация, в соответствии со статьей 105.14 Кодекса

131   132   133   134   135     0 - нет  
                      1 - да  

II. Сведения о контролируемой сделке (группе однородных сделок)

1 Группа однородных сделок   0 - нет 200          
  1 - да            
                   
2 Код наименования сделки     210          
                   
2.1 Код стороны сделки, которой является налогоплательщик     211          
                   
3 Признак определения цены сделки с учетом особенностей, предусмотренных ст. 105.4 Кодекса (регулируемые цены)   0 - нет 220          
  1 - да            
                   
3.1 Комментарии по пункту 3 настоящего раздела     220.1          
                   
                   
                   
4 Код определения цены сделки       230          
                   
4.1 Комментарии по пункту 4 настоящего раздела     230.1          
                   
                   
                   
5 Код методов ценообразования <3>       240          
                   
5.1 Комментарии по пункту 5 настоящего раздела     240.1          
                   
                   

6 Код источника информации, используемой налогоплательщиком <3>

251   252   253   254   255   256        
                             
            257   258   259     0 - нет
                          1 - да
                             
                             
7 Количество участников сделки       260          
                   
7.1 Комментарии по пункту 7 настоящего раздела     260.1          
                   
                   

III. Сумма полученных доходов и сумма произведенных расходов налогоплательщика по контролируемой сделке (группе однородных сделок)

1 Сумма доходов налогоплательщика по контролируемой сделке (группе однородных сделок) в рублях 300              
1.1 в том числе сумма доходов по сделкам, цены которых подлежат регулированию 301              
2 Сумма расходов (убытков) налогоплательщика по контролируемой сделке (группе однородных сделок) в рублях 310              
2.1 в том числе сумма расходов по сделкам, цены которых подлежат регулированию 311              
ИНН _______________________  
КПП _______________________ Стр. _____

Раздел 1Б. Сведения о предмете сделки (группы однородных сделок)

I. Общие сведения о предмете сделки (группы однородных сделок)

1 Порядковый номер сделки (из раздела 1А) 010    
    1 - товар    
2 Тип предмета сделки 020   2 - работа, услуга    
      3 - иной объект гражданских прав    

II. Перечень предметов сделки (группы однородных сделок) <4>

030 Наименование предмета сделки

 
 
  Код предмета сделки
(код по ТН ВЭД)		   Код предмета сделки
(код по ОКП)		   Код предмета сделки
(код по ОКВЭД)		   Номер другого участника сделки  
  040                     043             045     .     .     050          

060 Номер договора

 
 

Дата договора

065     .     .                                                                                              
070 Код страны происхождения предмета сделки по классификатору ОКСМ (числовой)                              

080 Место отправки (погрузки) товара в соответствии с товаросопроводительными документами (заполняется только для товаров)

Код страны по классификатору ОКСМ (числовой)         Регион (код)                                              
Город  
Населенный пункт (село, поселок и т.д.)  

090 Место совершения сделки (адрес места доставки (разгрузки) товара;

оказания услуги, работы; совершения сделки с иными объектами гражданских прав)

Код страны по классификатору ОКСМ (числовой)         Регион (код)                                              
Город  
Населенный пункт (село, поселок и т.д.)  
Код условия поставки (заполняется только для товаров)   Код единицы измерения по ОКЕИ   Количество
100                                 110                           120                
                                                                               
  Цена (тариф) за единицу измерения без учета НДС, акцизов и пошлины, руб.     Итого стоимость без учета НДС, акцизов и пошлины, руб.
                                                                               
130                                                             140                
  Дата совершения сделки (цифрами день, месяц, год)                                
                                                                               
150       .     .                                                                
ИНН _______________________  
КПП _______________________ Стр. _____

Раздел 2. Сведения об организации - участнике контролируемой сделки (группы однородных сделок)

Порядковый номер сделки     Порядковый номер участника    
(из раздела 1А) 010 ________ сделки (из раздела 1Б) 015 ________

I. Сведения об организации

  1 - российская организация   Код страны по классификатору ОКСМ (числовой)          
  020 2 - иностранная организация     030        
                   
Наименование организации 040
   
   
   
   
ИНН организации 050              
КПП организации 060              
Регистрационный номер организации в стране ее регистрации (инкорпорации) 070              
Код налогоплательщика в стране регистрации (инкорпорации) или его аналог (если имеется) 080              
Адрес (для иностранных организаций) 090              
 
   
   
   
   
ИНН _______________________  
КПП _______________________ Стр. _____

Раздел 3. Сведения о физическом лице - участнике контролируемой сделки (группе однородных сделок)

Порядковый номер сделки     Порядковый номер участника    
(из раздела 1А) 010 ________ сделки (из раздела 1Б) 015 ________

I. Сведения о физическом лице

Код вида деятельности физического лица 020          
ИНН 030          
Фамилия  
Имя  
Отчество <1>  

II. Дополнительные сведения о физическом лице <2>

Дата рождения     .     .                                                                                
Место рождения  
   
Наличие гражданства     1 - гражданин Код страны по классификатору ОКСМ (числовой)            
      2 - лицо без гражданства              

Сведения о документе, удостоверяющем личность:

Код вида документа                                                                        
                                                                         
Серия и номер                                                                        
Наименование органа, выдавшего документ
                                                                         
                                                                         
Дата выдачи     .     .                                                            
Место жительства     1 - адрес места жительства в Российской Федерации
  2 - адрес места пребывания в Российской Федерации (заполняется при отсутствии места жительства в Российской Федерации)
Почтовый индекс                       Регион (код)                                                          
Район (улус и т.п.)        
Город (волость и т.п.)        
Населенный пункт (село, поселок и т.п.)        
Улица (проспект, переулок и т.п.)        
Номер дома (владения и т.п.)        
Номер корпуса (строения и т.п.)        
Номер квартиры        
Адрес места жительства за пределами Российской Федерации Код страны по классификатору ОКСМ (числовой)            
               
 
 
 
 

<1> Отчество указывается при наличии.

<2> Подраздел заполняется в отношении физических лиц - резидентов Российской Федерации, не имеющих ИНН, и физических лиц - нерезидентов Российской Федерации.

<3> Поля не обязательны для заполнения.

<4> Поля подраздела не обязательны для заполнения.