Приложение 7
к Указанию Банка России
от 30 ноября 2014 года N 3463-У
"Об особенностях организации
и проведения проверок кредитных
организаций (их филиалов)
аудиторскими организациями
по поручению Совета директоров
Банка России"
АКТ
О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ПРОВЕДЕНИЮ АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ
ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
Для служебного пользования
Экз. N ____ <1>
АКТ
О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ПРОВЕДЕНИЮ АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ ПРОВЕРКИ
__________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации; основной
государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации; полное наименование
и порядковый номер филиала кредитной организации) <2>
N ______________ от __ ___________ 20__ г.
Настоящий акт составлен по факту противодействия проведению проверки _________________________________________________________________. (полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала)
В соответствии со статьей 73 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и поручением аудиторской организации на проведение проверки от __ _____ 20__ г. N _____ _____________________________ __________________________________________________________________ (полное фирменное и сокращенное фирменное наименование аудиторской организации (при наличии); основной государственный регистрационный номер аудиторской организации; номер аудиторской
организации в реестре аудиторов и аудиторских организаций)
(группа аудиторов в составе: ____________________________________)
(Ф.И.О. руководителя и членов группы
аудиторов)
проводила проверку (должна была приступить к проверке) ___________
__________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации
(полное наименование филиала)
с __ _____________ 20__ г.
Для проведения проверки группе аудиторов необходимо было _________________________________________________________________. (получить доступ в здания и другие служебные помещения проверяемой кредитной организации (ее филиала), получить документы (информацию), необходимые для проведения проверки, снять с них копию, получить объяснение и тому подобное)
Руководителем кредитной организации (ее филиала) (иным должностным лицом кредитной организации (ее филиала) <3> _________ __________________________________________________________________ _________________________________________________________________, (было отказано в доступе в здание и (или) иное служебное помещение кредитной организации (ее филиала), либо не были предоставлены рабочие места в служебном помещении кредитной организации (ее филиале), либо не предоставлены документы (информация) и тому подобное) что привело к ____________________________________________________ _________________________________________________________________. (невозможности начала проверки или проведения аудиторской организацией проверки кредитной организации (ее филиала) в целом либо по отдельным проверяемым вопросам и тому подобное) Руководитель группы аудиторов ___________________________ (Ф.И.О.) (подпись) м.п. аудиторской организации Члены группы аудиторов ___________________________ (Ф.И.О.) (подпись) ___________________________ (Ф.И.О.) (подпись) __ ______________ 20__ г. Экземпляр настоящего акта получен: __ ___________________ 20__ г. в ___ час. ___ мин. Руководитель кредитной организации (ее филиала) <4> _______________________ (Ф.И.О.) (подпись) м.п. кредитной организации (ее филиала)
<1> Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении. Акт о противодействии проверке оформляется на чистых листах (не на фирменных бланках аудиторской организации). <2> Для проверки зарубежных филиала и представительства уполномоченного банка, зарубежной дочерней кредитной организации уполномоченного банка, кредитной организации - участника банковской группы и банковского холдинга - сведения, необходимые в соответствии с требованиями законодательства страны пребывания. <3> Указываются должность, фамилия, имя, отчество (при наличии). <4> Указывается должность руководителя кредитной организации (ее филиала). В случае вручения акта о противодействии проведению аудиторской организацией проверки кредитной организации (ее филиала) ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) или приема работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, указывается его должность.