Заявка на предоставление аудиторской организации документов (информации), необходимых для проведения проверки кредитной организации (ее филиала)

(приложение 6 к Указанию ЦБ РФ от 30.11.2014 N 3463-У)
Редакция от 30.11.2014 — Действует с 31.03.2015
Примечание:

Данная форма вступила в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования Указания ЦБ РФ от 30.11.2014 N 3463-У

Приложение 6
к Указанию Банка России
от 30 ноября 2014 года N 3463-У
"Об особенностях организации
и проведения проверок кредитных
организаций (их филиалов)
аудиторскими организациями
по поручению Совета директоров
Банка России"

                            ЗАЯВКА
      НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ДОКУМЕНТОВ

   (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ
                   ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
 
                                        Для служебного пользования
                                             Экз. N __________ <1>
 
                            ЗАЯВКА
НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ),
                НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ
 
__________________________________________________________________
  (полное фирменное наименование кредитной организации; основной

   государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и
        порядковый номер филиала кредитной организации) <2>
 

    N ________                        от __ ______________ 20__ г.
 
                               Руководителю
                               кредитной организации (ее филиала)
                               (ответственному работнику кредитной
                               организации (ее филиала) <3>
 

    На  основании  поручения аудиторской организации на проведении
проверки  от  __  _______________  20__  г.  N  ________ кредитной
организации (ее филиалу)
________________________________________________________ надлежит:
  (полное фирменное наименование кредитной организации
           (полное наименование филиала)

    в  срок до __ ____________________ 20__ г. предоставить группе
аудиторов (руководителю и (или) члену (членам) группы аудиторов)
__________________________________________________________________
                         (Ф.И.О.)
документы   (информацию)   и   (или)   заверенные копии документов
кредитной  организации  (ее  филиала),  указанные  в  приложении к
настоящей заявке, письменные разъяснения руководителя и работников
кредитной организации (ее филиала);

    в  срок  до  __ _________ 20__ г. во исполнение обязанности по
содействию в проведении проверки выполнить следующие действия: ___
_________________________________________________________________.

    Непредоставление    кредитной    организацией    (ее филиалом)
указанных  в настоящей заявке документов (информации), необходимых
для  проведения проверки, либо их заверенных копий в полном объеме
и  в  установленные руководителем и (или) членами группы аудиторов
сроки,  письменных разъяснений руководителя и работников кредитной
организации  (ее филиала), неисполнение кредитной организацией (ее
филиалом) обязанности по содействию в проведении проверки является
противодействием проведению настоящей проверки.
 

    Приложение: на ___ листах.
 
Руководитель группы аудиторов     _______________________ (Ф.И.О.)
                                          (подпись)
 
Член группы аудиторов             _______________________ (Ф.И.О.)
                                          (подпись)
 
__ __________ 20__ г.
 

    Заявка получена:
 
Руководитель кредитной организации
(ее филиала)
(ответственный работник кредитной
организации (ее филиала) <3>      _______________________ (Ф.И.О.)
                                          (подпись)
 
______________ 20__ г. в ___ час. ___ мин.
 
 
 
                                                        Приложение
                                        к заявке на предоставление
                              документов (информации), необходимых
                                           для проведения проверки
 
N 
п/п 
Наименование 
(описание) 
документа 
(информации) 
Срок 
предоставления 
(установлен 
или 
продлен) 
Предоставлено 
группе 
аудиторов 
Возвращено 
кредитной 
организации 
Примечание 
Дата 
Ф.И.О. 
(подпись) 
Дата 
Ф.И.О. 
(подпись) 
1 
2 
3 
4 
5 
6 
7 
8 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

    Отметка  о  принятом  руководителем группы аудиторов решении о
продлении    установленного    срока    предоставления  документов
(информации).
 
Руководитель группы аудиторов     _______________________ (Ф.И.О.)
                                          (подпись)
 


<1>  Ограничительная  пометка "Для служебного пользования" и номер
экземпляра проставляются при заполнении.
Заявка  на предоставление документов (информации), необходимых для
проведения проверки кредитной организации (ее филиала) аудиторской
организацией,  оформляется  на  чистых  листах  (не  на  фирменных
бланках аудиторской организации).
<2>   Для   проверки   зарубежных   филиала   и  представительства
уполномоченного  банка,  зарубежной дочерней кредитной организации
уполномоченного   банка,   кредитной   организации   -   участника
банковской группы и банковского холдинга - сведения, необходимые в
соответствии с требованиями законодательства страны пребывания.
<3>  Указывается  должность руководителя кредитной организации (ее
филиала).
В случае вручения заявки на предоставление документов (информации)
ответственному   работнику   кредитной   организации  (ее филиала)
указывается его должность.