Приложение 10
к Указанию Банка России
от 30 ноября 2014 года N 3463-У
"Об особенностях организации
и проведения проверок кредитных
организаций (их филиалов)
аудиторскими организациями
по поручению Совета директоров
Банка России"
ПРОТОКОЛ
ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ ОТЧЕТА АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ПО ПРОВЕРКЕ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
Для служебного пользования
Экз. N ________ <1>
ПРОТОКОЛ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ
ОТЧЕТА АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ПО ПРОВЕРКЕ
__________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации; основной
государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации; полное наименование
и порядковый номер филиала кредитной организации) <2>
от __ ________________ 20__ г.
Настоящий протокол составлен в связи с передачей __________________________________________________________________ (полное фирменное и сокращенное фирменное наименование аудиторской организации (при наличии); основной государственный регистрационный номер аудиторской организации; номер аудиторской
организации в реестре аудиторов и аудиторских организаций)
отчета по проверке ______________________________________________,
(полное фирменное наименование кредитной организации
(полное наименование филиала)
проведенной аудиторской организацией в соответствии с поручением
аудиторской организации на проведение проверки от __
______________ 20__ г.
для ознакомления (передачи на ознакомление)
N ____, --------------------------------------------- руководителю
(указать нужное)
кредитной организации (ее филиала) __________________________ <3>.
(Ф.И.О.)
Группа аудиторов составила отчет аудиторской организации по проверке в двух экземплярах, имеющих равную юридическую силу, на основании документов (информации), полученных от кредитной организации (ее филиала) в период с __ _____________ 20__ г. по __ ______________ 20__ г., и передает кредитной организации (ее филиалу) второй экземпляр указанного отчета для ознакомления.
Руководителю кредитной организации (ее филиала) надлежит
обеспечить сохранность отчета аудиторской организации по проверке.
_________________________________ надлежит обеспечить сохранность
(Ф.И.О.)
отчета аудиторской организации по проверке до его передачи на
ознакомление руководителю кредитной организации (ее филиала) <4>.
Руководитель кредитной организации (ее филиала) должен ознакомиться с отчетом аудиторской организации по проверке не позднее ____ рабочих дней со дня подписания настоящего протокола и представить (или направить заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении) информационное сообщение об ознакомлении с отчетом аудиторской организации по проверке в Главную инспекцию Банка России по адресу _________________________________________.
Возражения по отчету аудиторской организации по проверке (при наличии) представляются либо направляются в Банк России в порядке, предусмотренном 30 ноября 3463-У пунктом 7.7 Указания Банка России от --------- 2014 года N ------ "Об особенностях организации и проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) аудиторскими организациями по поручению Совета директоров Банка России".
Настоящий протокол составлен в двух экземплярах и является неотъемлемой частью отчета аудиторской организации по проверке. Руководитель кредитной Руководитель группы аудиторов организации (ее филиала) <3> _________________________ (Ф.И.О.) ____________________ (Ф.И.О.) (подпись) (подпись) м.п. кредитной организации м.п. аудиторской организации (ее филиала)
<1> Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении. Протокол приема-передачи отчета аудиторской организации по проверке кредитной организации (ее филиала) оформляется на чистых листах (не на фирменных бланках аудиторской организации). <2> Для проверки зарубежных филиала и представительства уполномоченного банка, зарубежной дочерней кредитной организации уполномоченного банка, кредитной организации - участника банковской группы и банковского холдинга - сведения, необходимые в соответствии с требованиями законодательства страны пребывания. <3> Указывается должность руководителя кредитной организации (ее филиала). В случае вручения отчета аудиторской организации по проверке уполномоченному ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) указываются его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность, а также номер и дата выдачи доверенности на совершение действий по приему отчета аудиторской организации по проверке для передачи его на ознакомление руководителю кредитной организации (ее филиала). В случае приема отчета аудиторской организации по проверке работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, указываются его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность. <4> Указывается в случае приема отчета аудиторской организации по проверке работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, в том числе его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность.