Форма признана УТРАТИВШЕЙ СИЛУ
УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 24.11.2016 N 4212-У
Данная форма введена документом:
УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 12.11.2009 N 2332-У
(ред. от 02.06.2016 с изменениями, вступившими в силу с 01.10.2016)
Порядок заполнения данной формы установлен документом:
УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 12.11.2009 N 2332-У
(ред. от 02.06.2016 с изменениями, вступившими в силу с 01.10.2016)
Данное приложение другого формата содержится в следующем файле:
Похожие формы:
— Форма по ОКУД 0409708 от 10.04.2023
— Форма по ОКУД 0409708 от 08.10.2018 (ред. от 17.02.2021)
— Форма по ОКУД 0409708 от 24.11.2016 (ред. от 06.12.2017)
Приложение 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
к Указанию Банка России | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
от 12 ноября 2009 года N 2332-У | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(в ред. Указания ЦБ РФ от 26.02.2016 N 3968-У) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Банковская отчетность | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Код
территории по ОКАТО |
Код
кредитной организации (филиала) |
Саморегулируемая
организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой
является кредитная организация |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
по
ОКПО |
регистрационный
номер (/порядковый номер) |
номер
(номера) лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг |
дата
вступления |
наименование |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
СВЕДЕНИЯ О РАБОТНИКАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ФУНКЦИИ, НЕПОСРЕДСТВЕННО СВЯЗАННЫЕ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, ИЛИ ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И (ИЛИ) ФУНКЦИИ ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
по состоянию на " | " | 20 | г. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Почтовый адрес | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Код формы по ОКУД 0409708 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Квартальная | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Номер строки |
Вид сведений |
Содержание |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
Информация о руководителях структурных
подразделений профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющих
функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности на рынке
ценных бумаг, о лицах, ответственных за организацию системы управления
рисками, и о контролерах (за исключением руководителей (органов управления),
включая специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил
внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и ответственное
должностное лицо, осуществляющее контроль в целях противодействия
неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию
рынком |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.1 |
Фамилия, имя и (при наличии) отчество |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.2 |
ИНН |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.3 |
Иной идентификатор |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.3.1 |
Серия и номер документа |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.4 |
Должность |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.5 |
Наличие квалификационных аттестатов специалиста
финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов |
X |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.5.1 |
Серия |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.5.2 |
Номер |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.5.3 |
Дата принятия решения о присвоении квалификации
и выдаче аттестата |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.5.4 |
Квалификация, специализация согласно
квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или
соответствующему ему квалификационному аттестату |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.6 |
Выполняемые функции |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
... |
... |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2 |
Количество штатных работников организации,
всего, в том числе: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.1 |
нерезидентов |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3 |
Количество работников, имеющих квалификационные
аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующие им
квалификационные аттестаты |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.1 |
Фамилия, имя и (при наличии) отчество |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.2 |
ИНН |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.3 |
Иной идентификатор |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.3.1 |
Серия и номер документа |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.4 |
Должность |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.5 |
Наличие квалификационных аттестатов специалиста
финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов |
X |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.5.1 |
Серия |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.5.2 |
Номер |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.5.3 |
Дата принятия решения о присвоении квалификации
и выдаче аттестата |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.5.4 |
Квалификация, специализация согласно
квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или
соответствующему ему квалификационному аттестату |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.6 |
Выполняемые функции |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
... |
... |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Руководитель | (Ф.И.О.) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Контролер | (Ф.И.О.) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Исполнитель | (Ф.И.О.) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Телефон: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
" | " | 20 | г. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||