Приложение 1 |
к Указанию
Банка России |
от 12 ноября
2009 года N 2332-У |
(в ред.
Указания ЦБ РФ от 02.12.2014 N 3468-У, |
от 03.12.2015
N 3875-У,от 02.06.2016 N 4033-У) |
|
|
Банковская отчетность |
|
Код
территории по ОКАТО |
Код
кредитной организации (филиала) |
|
по
ОКПО |
регистрационный
номер (/порядковый номер) |
|
|
|
|
|
РАСЧЕТ
СОБСТВЕННЫХ С ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ НОРМАТИВОВ БАНКОВСКОЙ ГРУППЫ |
|
по состоянию на " |
|
" |
|
г. |
|
|
Сокращенное
фирменное наименование головной кредитной организации |
|
Почтовый адрес |
|
|
Код формы по
ОКУД 0409805 |
|
Квартальная |
|
Раздел I.
Собственные средства |
|
тыс. руб. |
Номер строки |
Наименование
показателя |
Кредитные
организации |
Лизинговые
организации |
Управляющие
компании |
Профессиональные
участники рынка ценных бумаг |
Структурированные
компании, в том числе ипотечные агенты, специализированные общества |
Иные
участники банковской группы |
Консолидационные
корректировки (+, -) |
Итого |
головная кредитная организация |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
18 |
19 |
20 |
21 |
22 |
23 |
000 |
Собственные средства (капитал), итого, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100 |
Источники базового капитала: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100.1 |
Уставный капитал |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100.2 |
Эмиссионный доход |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100.3 |
Часть резервного фонда, сформированная за счет прибыли
предшествующих лет |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100.4 |
Часть резервного фонда, сформированная за счет прибыли текущего
года |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100.5 |
Прибыль текущего года в части, подтвержденной аудиторской
организацией, за минусом величины нереализованной прибыли или убытка,
возникающей в результате изменений справедливой стоимости обязательств
банковской группы, произошедших из-за изменения собственного кредитного риска
банковской группы, всего, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100.5.1 |
величина резерва (резервов), фактически недосозданного по
сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка
России |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100.5.2 |
переоценка ценных бумаг, справедливая стоимость которых
определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором
торговли на рынке ценных бумаг |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100.6 |
Прибыль предшествующих лет, данные о которой подтверждены
аудиторской организацией, за минусом величины нереализованной прибыли или
убытка, возникающей в результате изменений справедливой стоимости
обязательств банковской группы, произошедших из-за изменения собственного
кредитного риска банковской группы, всего, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100.6.1 |
величина резерва (резервов), фактически недосозданного по
сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка
России |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100.6.2 |
переоценка ценных бумаг, справедливая стоимость которых
определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором
торговли на рынке ценных бумаг |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100.7 |
Доля малых акционеров (участников) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101 |
Показатели, уменьшающие сумму источников базового капитала: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.1 |
Нематериальные активы, всего, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.1.1 |
права на обслуживание ипотечных кредитов |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.1.2 |
нематериальные активы, отчужденные при осуществлении операций,
совершаемых на возвратной основе без прекращения признания |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.1.3 |
нематериальные активы, находящиеся под управлением управляющих
компаний |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.2 |
Отложенные налоговые активы |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.3 |
Вложения в собственные акции, привилегированные акции и иные
источники собственных средств (капитала), всего, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.3.1 |
прямые вложения |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.3.2 |
косвенные (через третьих лиц) вложения за счет денежных средств
(в том числе за счет ссуды) и (или) иного имущества, предоставленного самой
головной кредитной организацией (и (или) участниками банковской группы), и
(или) имущества, предоставленного третьими лицами, в случае если головная
кредитная организация (и (или) участники банковской группы) прямо или
косвенно (через третьих лиц) приняла на себя риски, возникшие в связи с
предоставлением указанного имущества (за исключением встречных вложений кредитной
организации и финансовой организации) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.3.3 |
вложения, отчужденные при осуществлении операций, совершаемых на
возвратной основе без прекращения признания |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.3.4 |
вложения, находящиеся под управлением управляющих компаний, в
том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.3.4.1 |
вложения в паи паевых инвестиционных фондов |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.3.5 |
иные вложения в источники собственных средств (капитала) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.4 |
Вложения в акции (доли) участников банковской группы и иных
финансовых организаций (в том числе нерезидентов), всего, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.4.1 |
существенные вложения в акции (доли) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.4.2 |
несущественные вложения в акции (доли) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.4.3 |
совокупная сумма существенных вложений в акции (доли) участников
банковской группы и совокупная сумма отложенных налоговых активов, не
зависящих от будущей прибыли головной кредитной организации и (или)
участников банковской группы |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.5 |
Гудвил |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.6 |
Доход от выгодной покупки |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.7 |
Активы пенсионного плана |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.8 |
Убытки предшествующих лет, всего, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.8.1 |
величина резерва (резервов), фактически недосозданного по
сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка
России |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.8.2 |
переоценка ценных бумаг, справедливая стоимость которых
определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором
торговли на рынке ценных бумаг |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.9 |
Убыток текущего года, всего, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.9.1 |
величина резерва (резервов), фактически недосозданного по
сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка
России |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.9.2 |
переоценка ценных бумаг, справедливая стоимость которых
определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором
торговли на рынке ценных бумаг |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.10 |
Отрицательная величина добавочного капитала |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.11 |
Обязательства головной кредитной организации и (или) участников
банковской группы по приобретению источников базового капитала головной
кредитной организации и (или) участников банковской группы, а также
обязательства по предоставлению прямо или косвенно денежных средств (или
иного обеспечения рисков) для совершения третьими лицами сделок по
приобретению прав на источники базового капитала, включенные в расчет
собственных средств (капитала) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.12 |
Средства, поступившие в оплату акций (долей) головной кредитной
организации и (или) участников банковской группы, включаемых в состав
базового капитала, в случае если основное или дочернее общество головной
кредитной организации и (или) участников банковской группы или любое дочернее
общество основного общества головной кредитной организации и (или) участников
банковской группы предоставило владельцу акций (долей) обязательство,
связанное с владением акциями (долями) головной кредитной организации и (или)
участников банковской группы |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.13 |
Средства кредитной организации, осуществляющей функции
центрального контрагента |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.14 |
Прирост величины базового капитала участника банковской группы,
полученный в результате операций секьюритизации |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.15 |
Величина дохода от инструментов хеджирования денежных потоков
(включая прогнозируемые денежные потоки) по финансовым инструментам |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.16 |
Величина дохода от переоценки финансовых активов участников
банковской группы по справедливой стоимости |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.17 |
Положительная разница между величиной ожидаемых потерь и
величиной фактически сформированного (сформированных) резерва (резервов) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
102 |
Базовый капитал, итого |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
103 |
Источники добавочного капитала: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
103.1 |
Уставный капитал, сформированный привилегированными акциями |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
103.2 |
Эмиссионный доход |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
103.3 |
Субординированный заем с дополнительными условиями |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
103.4 |
Субординированный кредит (депозит, заем) без указания срока
возврата (субординированный облигационный заем, срок погашения которого не
установлен) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
103.5 |
Доля малых акционеров (участников) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104 |
Показатели, уменьшающие сумму источников добавочного
капитала: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.1 |
Вложения в собственные привилегированные акции и иные источники
собственных средств (капитала), всего, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.1.1 |
прямые вложения |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.1.2 |
косвенные (через третьих лиц) вложения за счет денежных средств
(в том числе за счет ссуды) и (или) иного имущества, предоставленного самой
головной кредитной организацией (и (или участниками), и (или) имущества,
предоставленного третьими лицами, в случае если головная кредитная
организация (и (или) участники банковской группы) прямо или косвенно (через
третьих лиц) приняла на себя риски, возникшие в связи с предоставлением
указанного имущества |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.1.3 |
вложения, отчужденные при осуществлении операций, совершаемых на
возвратной основе без прекращения признания |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.1.4 |
вложения, находящиеся под управлением управляющих компаний, в
том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.1.4.1 |
вложения в паи паевых инвестиционных фондов |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.1.5 |
иные вложения в источники собственных средств (капитала) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.2 |
Вложения в акции финансовых организаций, всего, в том
числе: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.2.1 |
несущественные вложения в акции |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.2.2 |
существенные вложения в акции |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.2.3 |
встречные вложения головной кредитной организации (и (или)
участников банковской группы) и финансовой организации |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.3 |
Субординированные кредиты (депозиты, займы, облигационные
займы), предоставленные финансовым организациям - резидентам и финансовым
организациям - нерезидентам |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.4 |
Обязательства головной кредитной организации и (или) участников
банковской группы по приобретению источников добавочного капитала головной
кредитной организации и (или) участников банковской группы, а также
обязательства головной кредитной организации и (или) участников банковской
группы по предоставлению прямо или косвенно средств (или иного обеспечения
рисков) для совершения третьими лицами сделок по приобретению прав на
источники добавочного капитала, включенные в расчет собственных средств
(капитала) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.5 |
Средства, поступившие в оплату акций (долей), головной кредитной
организации и (или) участников банковской группы, включаемых в состав
добавочного капитала, в случае если основное или дочернее общество головной
кредитной организации и (или) участников банковской группы или любое дочернее
общество основного общества головной кредитной организации и (или) участников
банковской группы предоставило владельцу акций (долей) обязательство,
связанное с владением акциями (долями) головной кредитной организации и (или)
участников банковской группы |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.6 |
Доход от выгодной покупки |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.7 |
Отрицательная величина дополнительного капитала |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.8 |
Гудвил |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.9 |
Нематериальные активы |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.10 |
Собственные акции (доли), приобретенные (выкупленные) головной
кредитной организацией и (или) участниками банковской группы у акционеров
(участников) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.11 |
Вложения кредитной организации в акции (доли) дочерних и
зависимых юридических лиц и уставный капитал кредитных организаций -
резидентов |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.12 |
Уставный капитал (его часть) и иные источники собственных
средств (эмиссионный доход, прибыль, резервный фонд) (их часть), для
формирования которых инвесторами (акционерами, участниками и другими лицами,
участвующими в формировании источников собственных средств головной кредитной
организации) и (или) участников банковской группы) использованы ненадлежащие
активы |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.13 |
Активы пенсионного плана |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
105 |
Добавочный капитал, итого |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
106 |
Основной капитал, итого |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200 |
Источники дополнительного капитала: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.1 |
Уставный капитал, сформированный в результате выпуска и
размещения привилегированных акций |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.2 |
Часть уставного капитала, сформированного за счет капитализации
прироста стоимости основных средств при переоценке до выбытия основных
средств |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.3 |
Эмиссионный доход |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.4 |
Резервный фонд в части, сформированной за счет отчислений из
прибыли текущего года |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.5 |
Прибыль текущего года (ее часть), не подтвержденная аудиторской
организацией, всего, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.5.1 |
величина резерва (резервов), фактически недосозданного по
сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка
России |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.5.2 |
переоценка ценных бумаг, справедливая стоимость которых
определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором
торговли на рынке ценных бумаг |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.6 |
Прибыль предшествующих лет до аудиторского подтверждения, всего,
в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.6.1 |
величина резерва (резервов), фактически недосозданного по
сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка
России |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.6.2 |
переоценка ценных бумаг, справедливая стоимость которых
определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором
торговли на рынке ценных бумаг |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.7 |
Субординированный кредит (депозит, заем, облигационный заем) по
остаточной стоимости, всего, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.7.1 |
субординированный кредит (депозит, заем, облигационный заем),
привлеченный на срок не менее 50 лет, кредитором по которому является
резидент |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.7.2 |
субординированный кредит (депозит, заем), привлеченный до 1
марта 2013 года, облигационный заем, размещенный до 1 марта 2013 года |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.7.3 |
субординированный кредит, предоставленный в соответствии с
Федеральным законом N 173-ФЗ и (или) в рамках реализации участия
государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" в
осуществлении мер по предупреждению банкротства банка в соответствии с
Федеральным законом N 127-ФЗ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.8 |
Доля малых акционеров (участников) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.9 |
Нереализованная прибыль (убыток) от перевода активов,
обязательств, доходов и расходов участника банковской группы - нерезидента в
валюту представления консолидированной отчетности |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.10 |
Прирост стоимости основных средств за счет переоценки |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.11 |
Положительная разница между величиной фактически сформированного
(сформированных) резерва (резервов) и величиной ожидаемых потерь |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201 |
Показатели, уменьшающие сумму источников дополнительного
капитала: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.1 |
Вложения в собственные привилегированные акции и иные источники
собственных средств (капитала), всего, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.1.1 |
прямые вложения |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.1.2 |
косвенные (через третьих лиц) вложения за счет денежных средств
(имущества), предоставленных (предоставленного) самой головной кредитной
организацией (и (или) участниками банковской группы), и (или) имущества,
предоставленного другими лицами, в случае если головная кредитная организация
(и (или) участники банковской группы) прямо или косвенно (через третьих лиц)
приняла на себя риски, возникшие в связи с предоставлением указанного
имущества |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.1.3 |
вложения, отчужденные при осуществлении операций, совершаемых на
возвратной основе без прекращения признания |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.1.4 |
вложения, находящиеся под управлением управляющих компаний, в
том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.1.4.1 |
вложения в паи паевых инвестиционных фондов |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.1.5 |
иные вложения в источники собственных средств (капитала) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.2 |
Вложения в акции финансовых организаций |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.2.1 |
несущественные вложения в акции |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.2.2 |
существенные вложения в акции |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.2.3 |
встречные вложения головной кредитной организации (и (или)
участников банковской группы) и финансовой организации |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.3 |
Субординированные кредиты (депозиты, займы, облигационные
займы), в том числе субординированные займы с дополнительными условиями,
предоставленные финансовым организациям - резидентам и финансовым
организациям - нерезидентам |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.4 |
Обязательства головной кредитной организации и (или) участников
банковской группы по приобретению источников дополнительного капитала
головной кредитной организацией и (или) участников банковской группы, а также
обязательства головной кредитной организации и (или) участников банковской
группы по предоставлению прямо или косвенно средств (или иного обеспечения
рисков) для совершения третьими лицами сделок по приобретению прав на
инструменты дополнительного капитала, включенные в расчет источников собственных
средств (капитала) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.5 |
Средства, поступившие в оплату акций (долей) головной кредитной
организации и (или) участников банковской группы, включаемых в состав
дополнительного капитала, в случае если основное или дочернее общество
головной кредитной организации и (или) участников банковской группы или любое
дочернее общество основного общества головной кредитной организации и (или)
участников банковской группы предоставило владельцу акций (долей)
обязательство, связанное с владением акциями головной кредитной организации и
(или) участников банковской группы |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.6 |
Промежуточный итог |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.7 |
Показатели, определенные в соответствии с пунктами 3 - 5
приложения к Положению Банка России N 395-П, всего, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.7.1 |
источники (часть источников) дополнительного капитала (уставного
капитала, нераспределенной прибыли, резервного фонда, субординированного
кредита), для формирования которых инвесторами использованы ненадлежащие
активы |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.7.2 |
просроченная дебиторская задолженность длительностью свыше 30
календарных дней, учитываемая на балансовых счетах |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.7.3 |
субординированные кредиты (депозиты, займы, облигационные
займы), в том числе субординированные займы с дополнительными условиями,
предоставленные кредитным организациям - резидентам |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.7.4 |
величина превышения совокупной суммы кредитов, банковских
гарантий и поручительств, предоставленных участникам (акционерам) и
инсайдерам, над ее максимальным размером, предусмотренным федеральными
законами и нормативными актами Банка России |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.7.5 |
вложения, превышающие сумму источников основного и
дополнительного капитала, в приобретение основных средств (в том числе
земли), сооружение (строительство) и создание (изготовление) основных
средств, в недвижимость, временно неиспользуемую в основной деятельности, в
сооружение (строительство) объектов недвижимости, временно неиспользуемой в
основной деятельности, долгосрочные активы, предназначенные для продажи, а
также запасы (за исключением изданий) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.7.6 |
разница между действительной стоимостью доли, причитающейся
вышедшим из общества участникам, и стоимостью, по которой доля была
реализована другому участнику |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
202 |
Показатели, определенные в соответствии с пунктом 4 Положения
Банка России N 395-П: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
202.1 |
Просроченная дебиторская задолженность длительностью свыше 30
календарных дней |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
202.2 |
Величина превышения совокупной суммы кредитов, банковских
гарантий и поручительств, предоставленных головной кредитной организацией и
(или) кредитными организациями - участниками банковской группы своим
участникам (акционерам) и инсайдерам, над ее максимальным размером,
предусмотренным федеральными законами и нормативными актами Банка России |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
202.3 |
Вложения, превышающие сумму источников основного и
дополнительного капитала, всего, в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
202.3.1 |
в приобретение (аренду) основных средств (в том числе земли),
сооружение (строительство) и создание (изготовление) основных средств, в
недвижимость, временно неиспользуемую в основной деятельности, в сооружение
(строительство) объектов недвижимости, временно неиспользуемой в основной
деятельности, долгосрочные активы, предназначенные для продажи, а также
запасы (за исключением изданий) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
202.3.2 |
отчужденные при осуществлении операций, совершаемых на
возвратной основе без прекращения признания |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
202.3.3 |
находящиеся под управлением управляющих компаний, в том
числе: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
202.3.3.1 |
вложения в паи паевых инвестиционных фондов |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
202.4 |
Разница между действительной стоимостью доли, причитающейся
вышедшим из общества участникам, и стоимостью, по которой доля была
реализована другому участнику |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
203 |
Дополнительный капитал, итого |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
204 |
Дефицит собственных средств (капитала)/(чистых активов)
неконсолидируемого участника банковской группы |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
205 |
Величина превышения справедливой стоимости инвестиций головной
кредитной организации банковской группы (в том числе произведенных через
других участников банковской группы) в деятельность участников банковской
группы над первоначальной стоимостью данных инвестиций |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
206 |
Сумма показателей, уменьшающих сумму основного и дополнительного
капитала, итого |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|