Отчет о деятельности кредитного рейтингового агентства

(Форма по ОКУД 0420880) (приложение к указанию ЦБ РФ от 03.11.2016 N 4177-У)
Редакция от 03.11.2016 — Документ не действует
Примечание:

Данная форма вступила в силу с 01.01.2017 и подлежит официальному опубликованию (пункт 5 Указания ЦБ РФ от 03.11.2016 N 4177-У)

Приложение
к Указанию Банка России
от 3 ноября 2016 года N 4177-У
О содержании отчетности кредитного

рейтингового агентства, форме,

сроках и порядке ее составления

и представления в Банк России
Порядковый номер записи в реестре кредитных рейтинговых агентств
Код территории по ОКАТО
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
 
 
 
 
ОТЧЕТ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНОГО РЕЙТИНГОВОГО АГЕНТСТВА ПО СОСТОЯНИЮ НА "
 
 "
 
 
 Г.
Полное фирменное наименование кредитного рейтингового агентства
 
Код формы по ОКУД 0420880
На нерегулярной основе (Месячная)
(Квартальная) (Полугодовая) (Годовая)
Раздел 1. Общие сведения о кредитном рейтинговом агентстве
Номер строки
Вид сведений
Содержание
1
2
3
1
Полное фирменное наименование
 
2
Сокращенное фирменное наименование (при наличии)
 
3
Порядковый номер записи о кредитном рейтинговом агентстве в реестре кредитных рейтинговых агентств
 
4
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
 
5
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
 
6
Код по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО)
 
7
Код вида деятельности по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД)
 
8
Место нахождения в соответствии с уставом
 
9
Код территории по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (ОКАТО)
 
10
Фактический адрес
 
11
Адрес официального сайта кредитного рейтингового агентства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"
 
Раздел 2. Сведения об обособленных подразделениях кредитного рейтингового агентства
Номер строки
Полное наименование обособленного подразделения
Дата открытия обособленного подразделения
Код страны регистрации по ОКСМ
Фактическое место нахождения обособленного подразделения
Фамилия, имя и (при наличии) отчество руководителя обособленного подразделения
Фактическая численность работников на отчетную дату, чел.
Адрес электронной почты
Номер телефона
Виды оказываемых услуг
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
1
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Раздел 3. Сведения об учредителях (акционерах, участниках) кредитного рейтингового агентства
Подраздел 3.1. Общие сведения об учредителях (акционерах, участниках) - юридических лицах
Номер строки
Полное наименование юридического лица
ИНН или TIN
ОГРН
Код страны регистрации по ОКСМ
Место нахождения (адрес)
Код вида деятельности по ОКВЭД
Доля в уставном капитале кредитного рейтингового агентства, %
на конец отчетного периода
на начало отчетного периода
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1
 
 
 
 
 
 
 
 
1.1
 
 
 
 
 
 
 
 
1.2
 
 
 
 
 
 
 
 
...
 
 
 
 
 
 
 
 
2
 
 
 
 
 
 
 
 
2.1
 
 
 
 
 
 
 
 
2.2
 
 
 
 
 
 
 
 
...
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Номер строки
Участие в капитале другого кредитного рейтингового агентства
Участие в капитале иных организаций
Вхождение представителей учредителя (акционера, участника) в состав органов управления, органов внутреннего контроля другого кредитного рейтингового агентства или иных организаций
Полное наименование кредитного рейтингового агентства
ИНН или TIN кредитного рейтингового агентства
Доля в уставном капитале кредитного рейтингового агентства, %
Полное наименование организации
ИНН или TIN организации
Доля в уставном капитале организации, %
Полное наименование организации
ИНН или TIN организации
Должность в организации
1
10
11
12
13
14
15
16
17
18
1
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1.1
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1.2
 
 
 
 
 
 
 
 
 
...
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2.1
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2.2
 
 
 
 
 
 
 
 
 
...
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Подраздел 3.2. Сведения о группе лиц, в которую входит учредитель (акционер, участник) - юридическое лицо
Номер строки
Полное наименование учредителя (акционера, участника)
Сведения о группе лиц, в которую входит учредитель (акционер, участник)
Головная кредитная организация банковской группы, головная организация банковского холдинга, головная страховая организация страховой группы
Другие участники банковской группы, банковского холдинга, страховой группы
Полное наименование
ИНН или TIN
ОГРН
Место нахождения (адрес)
Полное наименование
ИНН или TIN
ОГРН
Место нахождения (адрес)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
1
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1.1
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1.2
 
 
 
 
 
 
 
 
 
...
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2.1
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2.2
 
 
 
 
 
 
 
 
 
...
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Подраздел 3.3. Сведения о юридических лицах, прямо или косвенно контролирующих учредителя (акционера, участника) кредитного рейтингового агентства - юридическое лицо
Номер строки
Полное наименование юридического лица
Код страны регистрации по ОКСМ
Место нахождения (адрес)
ИНН или TIN
ОГРН
Полное наименование учредителя (акционера, участника), которого контролирует юридическое лицо
Способ (вид) и основание контроля
1
2
3
4
5
6
7
8
1
 
 
 
 
 
 
 
2
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Подраздел 3.4. Сведения о физических лицах, прямо или косвенно контролирующих учредителя (акционера, участника) кредитного рейтингового агентства - юридическое лицо
Номер строки
Фамилия, имя и (при наличии) отчество
Документ, удостоверяющий личность
Код страны регистрации по ОКСМ
Место жительства
Полное наименование учредителя (акционера, участника), которого контролирует физическое лицо
Способ (вид) и основания контроля
код
серия
номер
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1
 
 
 
 
 
 
 
 
2
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Подраздел 3.5. Общие сведения об учредителях - физических лицах
Номер строки
Фамилия, имя и (при наличии) отчество
ИНН или TIN
ОГРНИП (при наличии)
Код страны регистрации по ОКСМ
Место жительства
Документ, удостоверяющий личность
Доля в уставном капитале кредитного рейтингового агентства, %
код
серия
номер
на конец отчетного периода
на начало отчетного периода
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
1
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1.1
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1.2
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
...
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2.1
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2.2
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
...
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Номер строки
Участие в капитале другого кредитного рейтингового агентства
Участие в капитале иных организаций
Вхождение в состав органов управления, органов внутреннего контроля другого кредитного рейтингового агентства или иных организаций
Полное наименование кредитного рейтингового агентства
ИНН или TIN кредитного рейтингового агентства
Доля в уставном капитале кредитного рейтингового агентства, %
Полное наименование организации
ИНН или TIN организации
Доля в уставном капитале организации, %
Полное наименование организации
ИНН или TIN организации
Должность в организации
1
12
13
14
15
16
17
18
19
20
1
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1.1
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1.2
 
 
 
 
 
 
 
 
 
...
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2.1
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2.2
 
 
 
 
 
 
 
 
 
...
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Раздел 4. Сведения о связанных сторонах кредитного рейтингового агентства
Номер строки
Код типа связанной стороны
Полное наименование юридического лица или фамилия, имя и (при наличии) отчество физического лица
Код страны регистрации по ОКСМ
Почтовый адрес
Документ, удостоверяющий личность
Код по ОКПО
код
серия
номер
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1
 
 
 
 
 
 
 
 
2
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Номер строки
ИНН или TIN
Дата наступления основания, в силу которого указанное в графе 3 лицо является связанной стороной кредитного рейтингового агентства
Код основания, в силу которого указанное в графе 3 лицо является связанной стороной кредитного рейтингового агентства
Принадлежащие указанному в графе 3 лицу акции (доли) кредитного рейтингового агентства (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитного рейтингового агентства), %
Принадлежащие кредитному рейтинговому агентству акции (доли) указанного в графе 3 лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) указанного в графе 3 лица), %
Код
Примечание
1
10
11
12
13
14
15
1
 
 
 
 
 
 
2
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Раздел 5. Информация об уставном капитале кредитного рейтингового агентства
Номер строки
Наименование показателя
Сумма, руб.
1
2
3
1
Уставный капитал
 
2
Стоимость внесенных в качестве вклада в уставный капитал кредитного рейтингового агентства объектов недвижимого имущества, ценных бумаг, в отношении которых существуют ограничения (обременения) вещных прав, а также средств, полученных на возвратной основе
 
3
Стоимость внесенных в качестве вклада в уставный капитал кредитного рейтингового агентства исключительных, иных интеллектуальных прав и прав по лицензионным договорам
 
4
Фактическая задолженность учредителей (акционеров, участников) по вкладам в уставный капитал, стоимость собственных акций, выкупленных у акционеров (в случае если кредитное рейтинговое агентство создано в форме акционерного общества)
 
5
Величина превышения суммы неденежных вкладов в уставный капитал кредитного рейтингового агентства над суммой вкладов в уставный капитал кредитного рейтингового агентства в виде денежных средств
 
Раздел 6. Сведения о заемщиках и кредиторах кредитного рейтингового агентства
Номер строки
Наименование кредитора или заемщика (для физического лица - фамилия, имя и (при наличии) отчество)
Код страны регистрации кредитора или заемщика по ОКСМ
ИНН или TIN кредитора или заемщика
ОГРН кредитора или заемщика (для юридических лиц - резидентов)
Сумма задолженности (требований) со сроком погашения не более 90 дней, руб.
Сумма задолженности (требований) со сроком погашения свыше 90 дней, руб.
Процентная ставка, % годовых
Срок заимствования, кредитования
Цель заимствования, кредитования
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
1. Сведения о заемщиках
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1.1
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1.2
 
 
 
 
 
 
 
 
 
...
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2. Сведения о кредиторах
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2.1
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2.2
 
 
 
 
 
 
 
 
 
...
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Раздел 7. Сведения о работниках и органах управления кредитного рейтингового агентства
Подраздел 7.1. Количество работников и лиц, участвующих в управлении
Номер строки
Наименование показателя
На начало года, чел.
На конец отчетного периода, чел.
1
2
3
4
1
Фактическая численность работников кредитного рейтингового агентства
 
 
1.1.
Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, его заместители
 
 
1.2
Главный бухгалтер (заместители)
 
 
1.3
Служба внутреннего контроля
 
 
1.4
Подразделение, ответственное за рекламу
 
 
1.5
Подразделение, ответственное за привлечение клиентов
 
 
1.6
Подразделение, ответственное за заключение договоров
 
 
1.7
Подразделение программно-технического обеспечения
 
 
1.8
Подразделение анализа и оценки рисков
 
 
1.9
Юридическое подразделение
 
 
1.10
Подразделение по работе с персоналом
 
 
1.11
Финансовое подразделение
 
 
1.12
Методологическое подразделение
 
 
1.13
Аналитическое подразделение
 
 
1.13.1
Рейтинговые аналитики
 
 
1.13.1.1
Ведущие рейтинговые аналитики
 
 
1.14
Секретариат
 
 
1.15
Прочие подразделения (расшифровать)
 
 
1.15.1
 
 
 
...
 
 
 
2
Члены совета директоров (наблюдательного совета)
 
 
3
Члены коллегиального исполнительного органа
 
 
4
Члены методологического комитета
 
 
5
Члены рейтингового комитета
 
 
Подраздел 7.2. Сведения о руководителях структурных подразделений, рейтинговых аналитиках, членах методологического комитета
Номер строки
Наименование показателя
Содержание
1
2
3
1
Информация о руководителях структурных подразделений кредитного рейтингового агентства
X
1.1
Фамилия, имя и (при наличии) отчество
 
1.1.2
ИНН
 
1.1.3
Иной идентификатор
 
1.1.4
Наименование структурного подразделения
 
1.1.5
Должность
 
1.1.6
Дата начала работы в должности
 
1.1.7
Основные функции
 
1.1.8
Сведения о высшем профессиональном образовании
X
1.1.8.1
Наименование высшего учебного заведения
 
1.1.8.2
Год окончания
 
1.1.8.3
Квалификация
 
1.1.8.4
Номер диплома
 
1.1.9
Работа по совместительству
X
1.1.9.1
Полное наименование организации
 
1.1.9.1.1
Наименование структурного подразделения
 
1.1.9.1.2
Должность
 
1.1.9.1.3
Дата начала работы по совместительству
 
1.1.9.1.4
Продолжительность рабочего времени (часов в день)
 
1.1.9.2
Полное наименование организации
 
...
 
 
1.1.10
Сведения о трудовой деятельности за последние 2 года (для новых работников)
X
1.1.10.1
Полное наименование организации
 
1.1.10.1.1
Период работы в организации
 
1.1.10.1.2
Должность
 
1.1.10.2
Полное наименование организации
 
...
 
 
1.2
Фамилия, имя и (при наличии) отчество
 
...
 
 
2
Информация о рейтинговых аналитиках
X
2.1
Фамилия, имя и (при наличии) отчество
 
2.1.1
ИНН
 
2.1.2
Иной идентификатор
 
2.1.3
Должность
 
2.1.4
Является ведущим рейтинговым аналитиком (да, нет)
 
2.1.5
Является членом рейтингового комитета (да, нет)
 
2.1.6
Количество заседаний рейтингового комитета, в которых принимал участие
 
2.1.7
Объекты рейтинга, в отношении которых рейтинговый аналитик принимал участие в рейтинговых действиях в качестве ведущего рейтингового аналитика
 
2.1.8
Дата начала работы в должности
 
2.1.9
Сведения о высшем профессиональном образовании
X
2.1.9.1
Наименование высшего учебного заведения
 
2.1.9.2
Год окончания
 
2.1.9.3
Квалификация
 
2.1.9.4
Номер диплома
 
2.1.10
Работа по совместительству
X
2.1.10.1
Полное наименование организации
 
2.1.10.1.1
Наименование структурного подразделения
 
2.1.10.1.2
Должность
 
2.1.10.1.3
Дата начала работы по совместительству
 
2.1.10.1.4
Продолжительность рабочего времени (часов в день)
 
2.1.10.2
Полное наименование организации
 
...
 
 
2.1.11
Сведения о трудовой деятельности за последние 2 года (для новых работников)
X
2.1.11.1
Полное наименование организации
 
2.1.11.1.1
Период работы в организации
 
2.1.11.1.2
Должность
 
2.1.11.2
Полное наименование организации
 
...
 
 
2.2
Фамилия, имя и (при наличии) отчество
 
...
 
 
3
Информация о членах методологического комитета
X
3.1
Фамилия, имя и (при наличии) отчество
 
3.1.1
ИНН
 
3.1.2
Иной идентификатор
 
3.1.3
Должность
 
3.1.4
Дата начала работы в должности
 
3.1.5
Сведения о высшем профессиональном образовании
X
3.1.5.1
Наименование высшего учебного заведения
 
3.1.5.2
Год окончания
 
3.1.5.3
Квалификация
 
3.1.5.4
Номер диплома
 
3.1.6
Работа по совместительству
X
3.1.6.1
Полное наименование организации
 
3.1.6.1.1
Наименование структурного подразделения
 
3.1.6.1.2
Должность
 
3.1.6.1.3
Дата начала работы по совместительству
 
3.1.6.1.4
Продолжительность рабочего времени (часов в день)
 
3.1.6.2
Полное наименование организации
 
...
 
 
3.1.7
Сведения о трудовой деятельности за последние 2 года (для новых работников)
X
3.1.7.1
Полное наименование организации
 
3.1.7.1.1
Период работа в организации
 
3.1.7.1.2
Должность
 
3.1.7.2
Полное наименование организации
 
...
 
 
3.2
Фамилия, имя и (при наличии) отчество
 
...
 
 
Раздел 8. Финансовые показатели деятельности кредитного рейтингового агентства
Номер строки
Наименование показателя
За период с начала отчетного года, руб.
За аналогичный период предыдущего года, руб.
1
2
3
4
1
Выручка от присвоения кредитных рейтингов
 
 
1.1
в том числе:
 
 
 
организациям
 
 
1.1.1
в том числе:
 
 
 
кредитным организациям
 
 
1.1.2
лизинговым компаниям (фирмам)
 
 
1.1.3
микрофинансовым организациям
 
 
1.1.4
страховым организациям
 
 
1.1.5
негосударственным пенсионным фондам
 
 
1.1.6
управляющим компаниям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов
 
 
1.1.7
депозитариям
 
 
1.1.8
юридическим лицам, специализирующимся на предоставлении финансирования под уступку денежного требования (факторинговым компаниям)
 
 
1.1.9
прочим финансовым организациям, в том числе специализированным обществам
 
 
1.1.10
нефинансовым компаниям
 
 
1.1.11
холдинговым компаниям (нефинансовым)
 
 
1.1.12
группам компаний
 
 
1.1.13
прочим видам организаций
 
 
1.2
объектам суверенного кредитного рейтинга
 
 
1.2.1
в том числе:
 
 
 
государствам
 
 
1.2.2
субъектам Российской Федерации или административно-территориальным единицам иностранных государств
 
 
1.2.3
органам государственной власти Российской Федерации или иностранных государств
 
 
1.2.4
органам государственной власти субъектов Российской Федерации или административно-территориальных единиц иностранных государств
 
 
1.2.5
органам местного самоуправления Российской Федерации или иностранных государств
 
 
1.2.6
союзам государств
 
 
1.2.7
международным финансовым организациям
 
 
1.2.8
прочим видам объектов суверенного кредитного рейтинга
 
 
1.3
финансовым инструментам
 
 
1.3.1
в том числе:
 
 
 
облигационным займам
 
 
1.3.2
облигациям с ипотечным покрытием
 
 
1.3.3
ипотечным сертификатам участия
 
 
1.3.4
облигациям, обеспеченным залогом денежных требований
 
 
1.3.5
облигациям, обеспеченным залогом ценных бумаг
 
 
1.3.6
прочим облигациям, обеспеченным залогом
 
 
1.3.7
депозитам
 
 
1.3.8
программам облигаций
 
 
1.3.9
прочим типам финансовых инструментов
 
 
1.4
прочим объектам рейтинга
 
 
2
Выручка от оказания дополнительных услуг
 
 
2.1
в том числе:
 
 
 
по составлению прогнозов конъюнктуры рынка
 
 
2.2
по оценке деятельности организаций
 
 
2.2.1
в том числе:
 
 
 
присвоение рейтингов, отличных от кредитных рейтингов
 
 
2.2.2
оценка экономических тенденций
 
 
2.2.3
анализ ценообразования
 
 
2.2.4
иной анализ
 
 
2.3
по распространению данных
 
 
2.4
по оказанию иных дополнительных услуг (расшифровать)
 
 
2.4.1
 
 
 
...
 
 
 
3
Расходы, связанные с присвоением кредитных рейтингов
 
 
3.1
в том числе:
 
 
 
организациям
 
 
3.2
объектам суверенного кредитного рейтинга
 
 
3.3
финансовым инструментам
 
 
3.4
прочим объектам рейтинга
 
 
4
Расходы, связанные с оказанием дополнительных услуг
 
 
4.1
в том числе:
 
 
 
по составлению прогнозов конъюнктуры рынка
 
 
4.2
по оценке деятельности организаций
 
 
4.3
по распространению данных
 
 
4.5
по оказанию иных дополнительных услуг
 
 
5
Прочие расходы
 
 
Раздел 9. Сведения об оказании услуг кредитным рейтинговым агентством и об отказах в оказании услуг по осуществлению рейтинговых действий по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации
Подраздел 9.1. Сведения об оказании услуг кредитным рейтинговым агентством
Номер строки
Наименование показателя
За период с начала отчетного года, ед.
За аналогичный период предыдущего года, ед.
1
2
3
4
1
Количество заключенных договоров об осуществлении рейтинговых действий
 
 
1.1
в том числе по видам объектов рейтинга:
 
 
 
организации
 
 
1.1.1
в том числе:
 
 
 
кредитные организации
 
 
1.1.2
лизинговые компании (фирмы)
 
 
1.1.3
микрофинансовые организации
 
 
1.1.4
страховые организации
 
 
1.1.5
негосударственные пенсионные фонды
 
 
1.1.6
управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов
 
 
1.1.7
депозитарии
 
 
1.1.8
юридические лица, специализирующиеся на предоставлении финансирования под уступку денежного требования (факторинговые компании)
 
 
1.1.9
прочие финансовые организации, в том числе специализированные общества
 
 
1.1.10
нефинансовые компании
 
 
1.1.11
холдинговые компании (нефинансовые)
 
 
1.1.12
группы компаний
 
 
1.1.13
прочие виды организаций
 
 
1.2
объекты суверенного кредитного рейтинга
 
 
1.2.1
в том числе:
 
 
 
государства
 
 
1.2.2
субъекты Российской Федерации или административно-территориальные единицы иностранных государств
 
 
1.2.3
органы государственной власти Российской Федерации или иностранных государств
 
 
1.2.4
органы государственной власти субъектов Российской Федерации или административно-территориальных единиц иностранных государств
 
 
1.2.5
органы местного самоуправления Российской Федерации или иностранных государств
 
 
1.2.6
союзы государств
 
 
1.2.7
международные финансовые организации
 
 
1.2.8
прочие виды объектов суверенного кредитного рейтинга
 
 
1.3
финансовые инструменты
 
 
1.3.1
в том числе:
 
 
 
облигационные займы
 
 
1.3.2
облигации с ипотечным покрытием
 
 
1.3.3
ипотечные сертификаты участия
 
 
1.3.4
облигации, обеспеченные залогом денежных требований
 
 
1.3.5
облигации, обеспеченные залогом ценных бумаг
 
 
1.3.6
прочие облигации, обеспеченные залогом
 
 
1.3.7
депозиты
 
 
1.3.8
программы облигаций
 
 
1.3.9
прочие типы финансовых инструментов
 
 
1.4
прочие объекты рейтинга
 
 
2
Количество заключенных договоров на оказание дополнительных услуг
 
 
2.1
в том числе:
 
 
 
по составлению прогнозов конъюнктуры рынка
 
 
2.2
по оценке деятельности организаций
 
 
2.2.1
в том числе:
 
 
 
присвоение рейтингов, отличных от кредитных рейтингов
 
 
2.2.2
оценка экономических тенденций
 
 
2.2.3
анализ ценообразования
 
 
2.2.4
иной анализ
 
 
2.3
по распространению данных
 
 
2.4
по оказанию иных дополнительных услуг (расшифровать)
 
 
2.4.1
 
 
 
...
 
 
 
3
Количество отказов в оказании услуг по осуществлению рейтинговых действий по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации
 
 
Справочно:
1. Количество действующих договоров об осуществлении рейтинговых действий на конец отчетного периода:
 
 (ед.).
Подраздел 9.2. Сведения об отказах в оказании услуг по осуществлению рейтинговых действий по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации
Номер строки
Наименование юридического лица или публично-правового образования
Описание услуг по осуществлению рейтинговых действий
Основание отказа
1
2
3
4
1
 
 
 
2
 
 
 
 
 
 
 
Раздел 10. Сведения о методологиях кредитного рейтингового агентства
Номер строки
Наименование показателя
За период с начала отчетного года, ед.
За аналогичный период предыдущего года, ед.
1
2
3
4
1
Количество новых методологий
 
 
2
Количество пересмотренных методологий
 
 
2.1
(наименование пересмотренной методологии)
 
 
2.2
 
 
 
...
 
 
 
3
Количество отступлений от применяемых методологий
 
 
3.1
(наименование применяемой методологии, от которой допущено отступление, и наименование объекта рейтинга)
 
 
3.2
 
 
 
...
 
 
 
Справочно:
1. Количество утвержденных методологий на конец отчетного периода:
 
 (ед.).
Раздел 11. Сведения о деятельности органов внутреннего контроля кредитного рейтингового агентства
Номер строки
Наименование показателя
Содержание
1
2
3
1
Выявленные нарушения в деятельности кредитного рейтингового агентства
 
2
Жалобы
 
3
Иные сведения (расшифровать)
 
3.1
 
 
...
 
 
Раздел 12. Сведения о мотивированных апелляциях
Номер строки
Полное наименование рейтингуемого лица, подавшего мотивированную апелляцию/фамилия, имя и (при наличии) отчество члена рейтингового комитета, подавшего мотивированную апелляцию
Дата подачи мотивированной апелляции
Полное наименование объекта рейтинга, которому присваивался кредитный рейтинг и (или) прогноз по кредитному рейтингу
Дата заседания рейтингового комитета, на решение которого подавалась мотивированная апелляция
Состав членов рейтингового комитета, на решение которого подавалась мотивированная апелляция
Решение рейтингового комитета, на которое подавалась мотивированная апелляция
Дата заседания рейтингового комитета, на котором рассматривалась мотивированная апелляция
Состав членов рейтингового комитета, на котором рассматривалась мотивированная апелляция
Принятое рейтинговым комитетом решение по итогам рассмотрения мотивированной апелляции
Дата уведомления рейтингуемого лица или члена рейтингового комитета о принятом решении по мотивированной апелляции
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
1. Сведения о мотивированных апелляциях рейтингуемых лиц
1.1
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1.2
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
...
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2. Сведения о мотивированных апелляциях членов рейтингового комитета
2.1
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2.2
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
...
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Раздел 13. Информация об участии в судебных процессах
Подраздел 13.1. Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступило кредитное рейтинговое агентство
Номер строки
Дата начала судебного процесса
Номер дела
Наименование суда
Предмет иска
Сумма иска, тыс. руб.
Решение суда
Дата исполнения решения суда
Примечание
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1
 
 
 
 
 
 
 
 
2
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Подраздел 13.2. Информация об участии в судебных процессах, ответчиками в которых выступили работники кредитного рейтингового агентства
Номер строки
Фамилия, имя и (при наличии) отчество работника
Дата начала судебного процесса
Номер дела
Наименование суда
Предмет иска
Сумма иска, тыс. руб.
Решение суда
Дата исполнения решения суда
Примечание
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
1
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Раздел 14. Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитного рейтингового агентства
Номер счета второго порядка
Входящие остатки
Обороты за отчетный период
Исходящие остатки
в рублях
в иностранной валюте и драгоценных металлах в рублевом эквиваленте
итого (гр. 2 + гр. 3)
по дебету
по кредиту
в рублях
в иностранной валюте и драгоценных металлах в рублевом эквиваленте
итого (гр. 11 + гр. 12)
в рублях
в иностранной валюте и драгоценных металлах в рублевом эквиваленте
итого (гр. 5 + гр. 6)
в рублях
в иностранной валюте и драгоценных металлах в рублевом эквиваленте
итого (гр. 8 + гр. 9)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
А. Балансовые счета
Актив
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Итого по активу (баланс)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Пассив
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Итого по пассиву (баланс)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
В. Внебалансовые счета
Актив
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Итого по активу (баланс)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Пассив
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Итого по пассиву (баланс)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Г. Счета по учету требований и обязательств по производным финансовым инструментам и прочим договорам (сделкам), по которым расчеты и поставка осуществляются не ранее следующего дня после дня заключения договора (сделки)
Актив
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Итого по активу (баланс)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Пассив
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Итого по пассиву (баланс)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Раздел 15. Сведения о доходах и расходах кредитного рейтингового агентства
Номер строки
Наименование статей
Символы
Сумма
в рублях
в иностранной валюте и драгоценных металлах в рублевом эквиваленте
всего (гр. 4 + гр. 5)
1
2
3
4
5
6
1
 
 
 
 
 
2
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства
 
(Ф.И.О.)
Должностное лицо, ответственное за составление отчета
 
 
(должность)
(Ф.И.О.)
 
(номер контактного телефона)