Сведения об инвестициях уполномоченного банка и его клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, и в уставный капитал (доли) нерезидентов

(Форма по ОКУД 0409404) (приложение 1 к Указанию ЦБ РФ от 24.11.2016 N 4212-У)
Редакция от 24.11.2016 — Действует с 01.01.2017
Примечание:

Данная форма вступила в силу с 01.01.2017 (пункт 2 Указания ЦБ РФ от 24.11.2016 N 4212-У)

Похожие формы:
  — Форма по ОКУД 0409404 от 12.11.2009 (ред. от 03.12.2015)
  — Форма по ОКУД 0409404 от 16.01.2004 (ред. от 07.12.2007)
  — Форма по ОКУД 0409404 от 28.12.2004

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 24 ноября 2016 года N 4212-У
О перечне, формах и порядке

составления и представления форм

отчетности кредитных организаций

в Центральный банк

Российской Федерации
Банковская отчетность
Код территории по ОКАТО
Код кредитной организации (филиала)
по ОКПО
регистрационный номер (порядковый номер)
 
 
 
СВЕДЕНИЯ ОБ ИНВЕСТИЦИЯХ УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА И ЕГО КЛИЕНТОВ-РЕЗИДЕНТОВ (КРОМЕ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ) В ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ВЫПУЩЕННЫЕ НЕРЕЗИДЕНТАМИ, И В УСТАВНЫЙ КАПИТАЛ (ДОЛИ) НЕРЕЗИДЕНТОВ
по состоянию на "
 
"
 
г.
Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации
 
Адрес (место нахождения) кредитной организации
 
Код формы по ОКУД 0409404
Квартальная
Номер строки
Идентификационный код ценной бумаги
Код типа ценной бумаги
Код срока погашения
Наименование эмитента
Код страны эмитента
Код сектора экономики эмитента
Наличие отношений прямого инвестирования
Код клиента
Код региона клиента
Количество ценных бумаг, штук
Код валюты ценной бумаги
Цена одной ценной бумаги, в единицах валюты
Общая стоимость пакета ценных бумаг, в единицах валюты
Код использованного метода оценки рыночной стоимости ценных бумаг
Код места хранения ценных бумаг
Особые пометки
номинальная
рыночная
номинальная (гр. 13 x гр. 11)
рыночная (гр. 14 x гр. 11)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
Раздел 1. Ценные бумаги, выпущенные нерезидентами и принадлежащие уполномоченному банку на праве собственности
1.1
 
 
 
 
 
 
 
X
X
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1.2
 
 
 
 
 
 
 
X
X
 
 
 
 
 
 
 
 
 
...
 
 
 
 
 
 
 
X
X
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Раздел 2. Ценные бумаги, выпущенные нерезидентами и принадлежащие резидентам, являющимся клиентами (депонентами) уполномоченного банка (кроме кредитных организаций)
2.1
 
 
 
 
 
 
X
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2.2
 
 
 
 
 
 
X
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
...
 
 
 
 
 
 
X
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Отчет направляется в составе: строк
 
раздела 1 и строк
 
раздела 2.
Должностное лицо, уполномоченное подписывать Отчет (Ф.И.О.)1
Исполнитель (Ф.И.О.)1
Телефон исполнителя2:
Адрес электронной почты исполнителя:
"
 
"
 
20
 
г.
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1 Расшифровка фамилии и инициалов.
2 Телефонный номер с кодом города, добавочный номер (при наличии).