Информация о неисполненных сделках

(Форма по ОКУД 0409702) (приложение 1 к Указанию ЦБ РФ от 24.11.2016 N 4212-У)
Редакция от 24.11.2016 — Действует с 01.01.2017
Примечание:

Данная форма вступила в силу с 01.01.2017 (пункт 2 Указания ЦБ РФ от 24.11.2016 N 4212-У)

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 24 ноября 2016 года N 4212-У
О перечне, формах и порядке

составления и представления форм

отчетности кредитных организаций

в Центральный банк

Российской Федерации
Банковская отчетность
Код территории по ОКАТО
Код кредитной организации(филиала)
по ОКПО
регистрационный номер
(/порядковый номер)
 
 
 
ИНФОРМАЦИЯ О НЕИСПОЛНЕННЫХ СДЕЛКАХ
за период с "
 
"
 
г. по "
 
"
 
г.
Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации
 
Адрес (место нахождения) кредитной организации
 
Код формы по ОКУД 0409702
Два раза в месяц
Номер строки
Уникальный код сделки
Дата заключения сделки
Дата расчетов по первой части сделки
Дата расчетов по второй части сделки
Дата неисполнения очередного планового обязательства
Код клиента первой стороны по сделке
Код LEI клиента первой стороны по сделке
Код второй стороны по сделке
Код LEI второй стороны по сделке
Код клиента второй стороны по сделке
Код LEI клиента второй стороны по сделке
Вид организации - второй стороны по сделке
Вторая сторона по сделке - резидент (нерезидент)
Код валюты первоначальной суммы обязательств по сделке первой стороны
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Первоначальная сумма обязательств по сделке первой стороны, в тысячах единиц соответствующей валюты
Код валюты первоначальной суммы обязательств по сделке второй стороны
Первоначальная сумма обязательств по сделке второй стороны, в тысячах единиц соответствующей валюты
Объем неисполненных обязательств первой стороной сделки, в тысячах единиц соответствующей валюты
Объем неисполненных обязательств второй стороной сделки, в тысячах единиц соответствующей валюты
Вид операции
Признак места совершения операции
Риски по сделке несет клиент
Репозитарный код сделки
Непоставка по неттингу
Код актива, который первая сторона сделки обязана была передать второй стороне сделки по условиям сделки, но который не был передан
Код актива, который вторая сторона сделки обязана была передать первой стороне сделки по условиям сделки, но который не был передан
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Руководитель (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
Адрес электронной почты:
"
 
"
 
20
 
г.