Отчет о деятельности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка

(Форма по ОКУД 0420850) (приложение 1 к Указанию ЦБ РФ от 13.01.2017 N 4262-У)
Редакция от 13.01.2017 — Действует с 16.04.2017
Примечание:

Данная форма вступила в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования Указания ЦБ РФ от 13.01.2017 N 4262-У

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 13 января 2017 г. N 4262-У
О содержании, форме, порядке и сроках

представления в Банк России отчетности

саморегулируемой организации в сфере

финансового рынка
ОТЧЕТ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ В СФЕРЕ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
по состоянию на "
 
"
 
 
г.
Код формы по ОКУД 0420850
Квартальная
Раздел I. Общие сведения о саморегулируемой организации
Подраздел 1.1. Реквизиты
Полное наименование
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
Адрес фактического нахождения
Адрес для почтовой корреспонденции
1
2
3
4
5
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Подраздел 1.2. Информация о количестве членов саморегулируемой организации
ед.
Номер строки
Вид деятельности
Количество членов саморегулируемой организации
Количество финансовых организаций, включенных в реестр членов саморегулируемой организации за отчетный период
Всего
в том числе некредитных финансовых организаций
1
2
3
4
5
 
 
 
 
 
 
Всего
 
 
 
Подраздел 1.3. Информация о количестве финансовых организаций, исключенных из реестра членов саморегулируемой организации
Номер строки
Вид деятельности
Количество финансовых организаций, членство которых прекращено по следующим основаниям
добровольный выход из саморегулируемой организации
исключение по решению саморегулируемой организации
отзыв лицензии (разрешения) или исключение сведений об организации из реестра данного вида организаций
реорганизация организации
ликвидация организации
иные случаи, предусмотренные законодательством Российской Федерации
несоблюдение членом саморегулируемой организации требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации
неоднократная неуплата финансовой организацией в течение одного года членских взносов
выявление недостоверных сведений в документах, представленных финансовой организацией для приема в члены, в кандидаты в члены саморегулируемой организации.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Всего
 
 
 
 
 
 
 
 
Подраздел 1.4. Информация о компенсационном фонде саморегулируемой организации
Размер компенсационного фонда саморегулируемой организации (тыс. руб.)
Сумма обязательных платежей (взносов) членов саморегулируемой организации в компенсационный фонд, поступившая в отчетном периоде (тыс. руб.)
Сумма доходов от размещения средств компенсационного фонда, поступившая на пополнение компенсационного фонда в отчетном периоде (тыс. руб.)
Сумма компенсационных выплат из компенсационного фонда саморегулируемой организации, затребованных к получению в течение отчетного периода (тыс. руб.)
Сумма произведенных компенсационных выплат из компенсационного фонда саморегулируемой организации в течение отчетного периода (тыс. руб.)
Количество обращений за выплатой из компенсационного фонда в отчетном периоде (ед.)
1
2
3
4
5
6
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Сведения об управляющей компании
Сведения о специализированном депозитарии
Полное наименование
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
Дата заключения договора
Полное наименование
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
Дата заключения договора
7
8
9
10
11
12
13
14
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Раздел II. Сведения об осуществлении контрольных мероприятий, примененных мерах воздействия и дисциплинарной ответственности в отношении членов саморегулируемой организации
Номер строки
Полное наименование члена саморегулируемой организации
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
Номер разрешающего документа на осуществление деятельности
Вид деятельности, осуществляемый членом саморегулируемой организации
Основание для проведения контрольного мероприятия
Форма проведения контрольного мероприятия
Характер контрольного мероприятия
1
2
3
4
5
6
7
8
9
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Дата начала контрольного мероприятия
Проверяемый период
Суть выявленных в ходе контрольного мероприятия нарушений
Меры, принятые по результатам контрольного мероприятия
Реквизиты документа о применении мер
Информация об устранении нарушения
Информация о направлении в Банк России материалов, связанных с проведением контрольного мероприятия
Дата документа
Номер документа
Дата документа
Номер документа
10
11
12
13
14
15
16
17
18
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Раздел III. Информация о поступивших обращениях (жалобах) в отношении членов саморегулируемой организации и ответах на них
Номер строки
Ф.И.О. физического лица или наименование юридического лица
Тема обращения (жалобы)
Дата поступления обращения (жалобы)
Полное наименование члена саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, в отношении которого было получено обращение (жалоба)
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или регистрационный номер
Код территории по ОКАТО
Вид деятельности
Информация о выявленных в ходе рассмотрения обращения (жалобы) нарушениях
1
2
3
4
5
6
7
8
9
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Принятые меры
Реквизиты документа о применении мер
Информация о направлении ответа на жалобу (обращение)
Информация об обжаловании мер
Информация о пересмотре мер
Информация об устранении нарушения
Дата документа
Номер документа
Дата документа
Номер документа
10
11
12
13
14
15
16
17
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Раздел IV. Информация об исполнении обязанности регистратора по передаче реестров на хранение в саморегулируемую организацию
Номер строки
Полное наименование регистратора
Дата приема документов на хранение
Наименование эмитента
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) эмитента
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) эмитента
Документы, переданные на хранение
1
2
3
4
5
6
7
 
 
 
 
 
 
 
Руководитель
 
(Ф.И.О.)