Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или осуществляющих клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента, или осуществляющих репозитарную деятельность

(Форма по ОКУД 0409708) (приложение 1 к Указанию ЦБ РФ от 24.11.2016 N 4212-У)
Редакция от 06.12.2017 — Действует с 01.01.2018
Примечание:

Данная форма вступила в силу с 01.01.2017 (пункт 2 Указания ЦБ РФ от 24.11.2016 N 4212-У)

Похожие формы:
  — Форма по ОКУД 0409708 от 12.11.2009 (ред. от 26.02.2016)

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 24 ноября 2016 года N 4212-У
О перечне, формах и порядке

составления и представления форм

отчетности кредитных организаций

в Центральный банк

Российской Федерации
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.12.2017 N 4637-У)
Банковская отчетность
Код территории по ОКАТО
Код кредитной организации (филиала)
Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является кредитная организация
по ОКПО
регистрационный номер (/порядковый номер)
номер (номера) лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
дата вступления
наименование
 
 
 
 
 
 
СВЕДЕНИЯ О РАБОТНИКАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ФУНКЦИИ, НЕПОСРЕДСТВЕННО СВЯЗАННЫЕ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, ИЛИ ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И (ИЛИ) ФУНКЦИИ ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА, ИЛИ ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ РЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
по состоянию на "
 
"
 
г.
Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации
 
Адрес (место нахождения) кредитной организации
 
Код территории по ОКАТО
Код кредитной организации (филиала)
Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является кредитная организация
Код формы по ОКУД 0409708
Квартальная
Раздел 1. Сведения об органах управления организации
Номер строки
Вид сведений
Содержание
1
2
3
1
Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным органом
 
1.1
Фамилия, имя и (при наличии) отчество
 
1.2
Дата рождения
 
1.3
Место рождения
 
1.4
ИНН
 
1.5
Иной идентификатор
 
1.5.1
Серия и номер документа
 
1.6
Сведения о работе по совместительству в иных организациях
 
1.6.1
Наименование организации
 
1.6.2
Должность
 
1.7
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
 
1.7.1
Наименование юридического лица
 
1.7.2
Наименование органа управления
 
1.7.3
Статус в органе управления
 
1.8
Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов
 
1.8.1
Серия
 
1.8.2
Номер
 
1.8.3
Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата
 
1.8.4
Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату
 
1.9
Должность, занимаемая в организации
 
1.10
Сведения о высшем образовании
 
1.10.1
Наименование вуза
 
1.10.2
Год окончания вуза
 
1.10.3
Номер диплома
 
1.10.4
Специальность по диплому
 
1.10.5
Квалификация по диплому
 
2
Информация о главном бухгалтере организации
 
2.1
Фамилия, имя и (при наличии) отчество
 
2.2
Дата рождения
 
2.3
Место рождения
 
2.4
ИНН
 
2.5
Иной идентификатор
 
2.5.1
Серия и номер документа
 
2.6
Сведения о работе по совместительству в иных организациях
 
2.6.1
Наименование организации
 
2.6.2
Должность
 
2.7
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
 
2.7.1
Наименование юридического лица
 
2.7.2
Наименование органа управления
 
2.7.3
Статус в органе управления
 
2.8
Должность, занимаемая в организации
 
2.9
Сведения о высшем образовании
 
2.9.1
Наименование вуза
 
2.9.2
Год окончания вуза
 
2.9.3
Номер диплома
 
2.9.4
Специальность по диплому
 
2.9.5
Квалификация по диплому
 
3
Сведения о юридическом лице, с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета
 
3.1
Полное наименование
 
3.2
ИНН
 
3.3
ОГРН
 
3.4
Адрес
 
3.5
Номер договора
 
3.6
Дата договора
 
4
Информация о коллегиальном исполнительном органе (указывается при наличии)
 
4.1
Фамилия, имя и (при наличии) отчество
 
4.2
Дата рождения
 
4.3
Место рождения
 
4.4
ИНН
 
4.5
Иной идентификатор
 
4.5.1
Серия и номер документа
 
4.6
Сведения о работе по совместительству в иных организациях
 
4.6.1
Наименование организации
 
4.6.2
Должность
 
4.7
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
 
4.7.1
Наименование юридического лица
 
4.7.2
Наименование органа управления
 
4.7.3
Статус в органе управления
 
4.8
Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов
 
4.8.1
Серия
 
4.8.2
Номер
 
4.8.3
Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата
 
4.8.4
Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату
 
4.9
Должность, занимаемая в организации
 
...
...
 
5
Информация о Совете директоров профессионального участника рынка ценных бумаг (указывается при наличии)
 
5.1
Председатель Совета директоров
 
5.1.1
Фамилия, имя и (при наличии) отчество
 
5.1.2
Дата рождения
 
5.1.3
Место рождения
 
5.1.4
ИНН
 
5.1.5
Иной идентификатор
 
5.1.5.1
Серия и номер документа
 
5.1.6
Сведения о работе в иных организациях
 
5.1.6.1
Наименование организации
 
5.1.6.2
Должность
 
5.1.7
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
 
5.1.7.1
Наименование юридического лица
 
5.1.7.2
Наименование органа управления
 
5.1.7.3
Статус в органе управления
 
...
...
 
5.2
Член Совета директоров
 
5.2.1
Фамилия, имя и (при наличии) отчество
 
5.2.2
ИНН
 
5.2.3
Иной идентификатор
 
5.2.3.1
Серия и номер документа
 
5.2.4
Сведения о работе в иных организациях
 
5.2.4.1
Наименование организации
 
5.2.4.2
Должность
 
5.2.5
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
 
5.2.5.1
Наименование юридического лица
 
5.2.5.2
Наименование органа управления
 
5.2.5.3
Статус в органе управления
 
...
...
 
Раздел 2. Сведения о работниках организации
Номер строки
Вид сведений
Содержание
1
2
3
1
Информация о руководителях структурных подразделений профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг, о руководителях структурных подразделений кредитной организации, осуществляющей клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента, о руководителях структурных подразделений кредитной организации, осуществляющих репозитарную деятельность, о лицах, ответственных за организацию системы управления рисками, и контролерах (за исключением руководителей (органов управления), включая специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и ответственное должностное лицо, осуществляющее контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком
1.1
Фамилия, имя и (при наличии) отчество
 
1.2
ИНН
 
1.3
Иной идентификатор
 
1.3.1
Серия и номер документа
 
1.4
Должность
 
1.5
Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов
 
1.5.1
Серия
 
1.5.2
Номер
 
1.5.3
Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата
 
1.5.4
Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату
 
1.6
Выполняемые функции
 
...
...
 
2
Количество штатных работников организации, всего,
 
 
в том числе:
 
2.1
нерезидентов
 
3
Количество работников, имеющих квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующие им квалификационные аттестаты
 
3.1
Фамилия, имя и (при наличии) отчество
 
3.2
ИНН
 
3.3
Иной идентификатор
 
3.3.1
Серия и номер документа
 
3.4
Должность
 
3.5
Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов
 
3.5.1
Серия
 
3.5.2
Номер
 
3.5.3
Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата
 
3.5.4
Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату
 
3.6
Выполняемые функции
 
...
...
 
Руководитель (Ф.И.О.)
Контролер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"
 
"
 
20
 
г.