Консолидированный балансовый отчет

(Форма по ОКУД 0409802) (приложение 1 к Указанию ЦБ РФ от 24.11.2016 N 4212-У)
Редакция от 06.12.2017 — Действует с 01.01.2018
Примечание:

Данная форма вступила в силу с 01.01.2017 (пункт 2 Указания ЦБ РФ от 24.11.2016 N 4212-У)

Похожие формы:
  — Форма по ОКУД 0409802 от 12.11.2009 (ред. от 02.06.2016)
  — Форма по ОКУД 0409802 от 16.01.2004 (ред. от 07.12.2007)

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 24 ноября 2016 года N 4212-У
О перечне, формах и порядке

составления и представления форм

отчетности кредитных организаций

в Центральный банк

Российской Федерации
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.12.2017 N 4637-У)
Банковская отчетность
Код территории по ОКАТО
Код кредитной организации (филиала)
по ОКПО
регистрационный номер (/порядковый номер)
 
 
 
КОНСОЛИДИРОВАННЫЙ БАЛАНСОВЫЙ ОТЧЕТ
на
 
г.
Полное или сокращенное фирменное наименование головной кредитной организации
 
Адрес (место нахождения) головной кредитной организации
 
Код формы по ОКУД 0409802
Квартальная
тыс. руб.
Номер строки
Наименование показателя
Кредитные организации
Лизинговые организации
Управляющие компании
Профессиональные участники рынка ценных бумаг
Структурированные организации, в том числе ипотечные агенты, специализированные общества
Иные участники банковской группы
Консолидационные корректировки (+-)
Итого
головная кредитная организация
участник 1
участник 2
участник ...
участник 1
участник 2
участник ...
участник 1
участник 2
участник ...
участник 1
участник 2
участник ...
участник 1
участник 2
участник ...
участник 1
участник 2
участник ...
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
I
АКТИВЫ
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1
Денежные средства и их эквиваленты
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2
Средства в центральных банках
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2.1
Средства в Центральном банке Российской Федерации
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2.1.1
Обязательные резервы
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3
Средства в кредитных организациях
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
4
Финансовые активы, оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток, в том числе:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
4.1
Производные финансовые инструменты, предназначенные для торговли
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
4.2
Прочие финансовые активы, предназначенные для торговли
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
5
Финансовые активы, оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток, переданные без прекращения признания
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
6
Кредиты (займы) и дебиторская задолженность, в том числе:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
6.1
Кредиты (займы) кредитным организациям
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
6.2
Кредиты (займы) юридическим лицам (не являющимся кредитными организациями) и физическим лицам
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
7
Финансовые активы, имеющиеся в наличии для продажи
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
8
Инвестиции в дочерние, зависимые и иные организации - участники банковской группы
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
8.1
Инвестиции, учитываемые по методу долевого участия
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
9
Инвестиции, удерживаемые до погашения
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
10
Основные средства и материальные запасы
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
10.1
Инвестиционное имущество
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
11
Гудвил и нематериальные активы, в том числе:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
11.1
Гудвил
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
11.2
Нематериальные активы (за исключением прав на обслуживание ипотечных кредитов)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
11.3
Права на обслуживание ипотечных кредитов
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
12
Налоговые активы
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
12.1
Отложенные налоговые активы
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
13
Прочие активы
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
14
Активы и группы активов, предназначенные для продажи
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
15
Всего активов
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
II
ПАССИВЫ
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
16
Кредиты, депозиты и прочие средства центральных банков
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
16.1
Кредиты, депозиты и прочие средства Центрального банка Российской Федерации
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
17
Средства кредитных организаций
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
18
Средства клиентов, не являющихся кредитными организациями
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
18.1
Вклады физических лиц
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
19
Финансовые обязательства, оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток, в том числе:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
19.1
Производные финансовые инструменты, предназначенные для торговли
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
19.2
Прочие финансовые обязательства, предназначенные для торговли
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
20
Выпущенные долговые обязательства
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
21
Налоговые обязательства, в том числе:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
21.1
Отложенные налоговые обязательства
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
21.2
Отложенные налоговые обязательства, связанные с возникновением гудвила
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
21.3
Отложенные налоговые обязательства, связанные с признанием нематериальных активов (за исключением прав на обслуживание ипотечных кредитов)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
21.4
Отложенные налоговые обязательства, связанные с признанием прав на обслуживание ипотечных кредитов
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
22
Обязательства, включенные в группу выбытия, предназначенные для продажи
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
23
Прочие обязательства, в том числе:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
23.1
Обязательства по пенсионному обеспечению
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
23.2
Обязательства по поставке ценных бумаг, а также по возврату проданного обеспечения
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
24
Резервы на возможные потери
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
25
Всего обязательств
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
III
КАПИТАЛ
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
26
Средства акционеров (участников), в том числе включенные:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
26.1
в базовый капитал
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
26.2
в добавочный капитал
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
27
Эмиссионный доход
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
28
Собственные акции (доли), выкупленные у акционеров (участников)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
29
Переоценка по справедливой стоимости финансовых активов, имеющихся в наличии для продажи
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
30
Переоценка основных средств и нематериальных активов
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
31
Переоценка активов и обязательств участников группы - нерезидентов
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
32
Переоценка активов или групп активов, предназначенных для продажи
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
33
Прибыль (убыток)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
33.1
Прибыль (убыток) за отчетный период
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
34
Прочие компоненты в составе капитала
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
34.1
Финансовые инструменты, включенные в компоненты капитала
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
35
Доля малых акционеров (участников) в составе капитала
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
36
Всего источников собственных средств группы и малых акционеров (участников)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Руководитель головной кредитной организации (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер головной кредитной организации (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"
 
"
 
20
 
г.