Раздел 2. Сведения о службе внутреннего аудита и службе внутреннего контроля | |||
Численность |
На начало
года |
На конец
года |
Примечание |
1 |
2 |
3 |
4 |
1. Служащие службы внутреннего аудита кредитной организации,
чел.: |
|||
1.1. штатная |
|||
1.2. фактическая |
|||
2. Служащие службы внутреннего контроля кредитной организации,
чел.: |
|||
2.1. штатная |
|||
2.2. фактическая |
|||
3. Служащие кредитной организации, чел.: |
|||
3.1. штатная |
|||
3.2. фактическая |
|||
Комментарии: | |||
Раздел 3. Сведения о проверках, проведенных службой внутреннего аудита | ||
Наименование |
Показатели |
Примечание |
1 |
2 |
3 |
1. Наличие планов проверок: |
||
1.1. перспективных (на год, несколько лет) |
||
1.2. текущих (на квартал, на месяц, другое) |
||
2. Количество плановых проверок, проведенных службой внутреннего
аудита, всего, |
||
в том числе: |
||
2.1. в головном офисе |
||
2.2. в филиалах |
||
3. Количество внеплановых проверок, проведенных службой
внутреннего аудита, всего, |
||
в том числе: |
||
3.1. в головном офисе |
||
3.2. в филиалах |
||
Комментарии: | ||
Раздел 4. Информация и отчеты, представляемые службой внутреннего аудита совету директоров (наблюдательному совету), единоличному и коллегиальному исполнительным органам | |||
Наименование
отчета (информации) |
Дата
представления отчета (информации) |
Результаты
рассмотрения, принятые решения |
Номер и
дата протокола (иного документа) о результатах рассмотрения отчета
(информации) |
1 |
2 |
3 |
4 |
1. О выполнении планов проверок |
|||
2. О принятых мерах по выполнению рекомендаций и устранению
выявленных нарушений |
|||
3. О выявляемых при проведении проверок нарушениях (недостатках) |
|||
4. О случаях, которые препятствуют осуществлению службой
внутреннего аудита своих функций |
|||
5. Иная информация (указать) |
|||
Комментарии: | |||
Раздел 5. Информация и отчеты, представляемые службой внутреннего контроля исполнительным органам, а в случаях, предусмотренных внутренними документами кредитной организации, - совету директоров (наблюдательному) совету | ||||||||||||||||||||||||||
Наименование отчета (информации) |
Дата
представления отчета (информации) |
Результаты
рассмотрения, принятые решения |
Номер и
дата протокола (иного документа) о результатах рассмотрения отчета
(информации) |
|||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
|||||||||||||||||||||||
1. О выполнении планов деятельности службы
внутреннего контроля в области управления регуляторным риском |
||||||||||||||||||||||||||
2. О результатах мониторинга эффективности
реализации требований по управлению регуляторным риском, результатах
мониторинга направлений деятельности кредитной организации с высоким уровнем
регуляторного риска |
||||||||||||||||||||||||||
3. О рекомендациях службы внутреннего контроля по
управлению регуляторным риском и их выполнении |
||||||||||||||||||||||||||
4. О выявленных нарушениях при управлении
регуляторным риском |
||||||||||||||||||||||||||
5. О возникновении регуляторного риска, реализация
которого может привести к возникновению существенных убытков у кредитной
организации |
||||||||||||||||||||||||||
6. О случаях, которые препятствуют осуществлению
службой внутреннего контроля своих функций |
||||||||||||||||||||||||||
7. Иная информация (указать) |
||||||||||||||||||||||||||
Комментарии: | ||||||||||||||||||||||||||
Руководитель (Ф.И.О.) | ||||||||||||||||||||||||||
Руководитель службы внутреннего аудита (Ф.И.О.) | ||||||||||||||||||||||||||
Исполнитель (Ф.И.О.) | ||||||||||||||||||||||||||
Телефон: | ||||||||||||||||||||||||||
" | " | 20 | г. | |||||||||||||||||||||||