Сведения об условных обязательствах кредитного характера и производных финансовых инструментах

(Форма по ОКУД 0409155) (приложение 1 к Указанию ЦБ РФ от 24.11.2016 N 4212-У)
Редакция от 06.12.2017 — Документ не действует
Примечание:

Данная форма вступила в силу с 01.01.2017 (пункт 2 Указания ЦБ РФ от 24.11.2016 N 4212-У)

Похожие формы:
  — Форма по ОКУД 0409155 от 10.04.2023
  — Форма по ОКУД 0409155 от 08.10.2018 (ред. от 08.11.2021)
  — Форма по ОКУД 0409155 от 12.11.2009 (ред. от 02.06.2016)
  — Форма по ОКУД 0409155 от 16.01.2004 (ред. от 15.09.2009)

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 24 ноября 2016 года N 4212-У
О перечне, формах и порядке

составления и представления форм

отчетности кредитных организаций

в Центральный банк

Российской Федерации
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.12.2017 N 4637-У)
Банковская отчетность
Код территории по ОКАТО
Код кредитной организации(филиала)
по ОКПО
регистрационный номер
(/порядковый номер)
 
 
 
СВЕДЕНИЯ ОБ УСЛОВНЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВАХ КРЕДИТНОГО ХАРАКТЕРА И ПРОИЗВОДНЫХ ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТАХ
по состоянию на "
 
 "
 
 г.
Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации
 
Адрес (место нахождения) кредитной организации
 
Код формы по ОКУД 0409155
Месячная (Квартальная)
Раздел 1. Условные обязательства кредитного характера
тыс. руб.
Номер строки
Наименование инструмента
Сумма условных обязательств
Категория качества
Резерв на возможные потери
расчетный
расчетный с учетом обеспечения
фактически сформированный
итого
по категориям качества
I
II
III
IV
V
II
III
IV
V
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
1
Неиспользованные кредитные линии, всего, в том числе:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1.1
со сроком более 1 года
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2
Аккредитивы, всего, в том числе:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2.1
со сроком более 1 года
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3
Выданные гарантии и поручительства, всего, в том числе:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.1
со сроком более 1 года
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.2
в рамках Федерального закона N 44-ФЗ
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.3
в рамках Федерального закона N 311-ФЗ
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.4
в рамках Налогового кодекса Российской Федерации
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.5
в рамках Федерального закона N 416-ФЗ
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.6
в рамках Федерального закона N 35-ФЗ
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.7
в рамках Федерального закона N 69-ФЗ
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.8
в рамках Федерального закона N 190-ФЗ
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.9
в рамках Федерального закона N 214-ФЗ
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
4
Выпущенные авали и акцепты, всего, в том числе:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
4.1
со сроком более 1 года
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
5
Прочие инструменты, всего, в том числе:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
5.1
со сроком более 1 года
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
6
Условные обязательства кредитного характера, всего (сумма строк 1, 2, 3, 4, 5), в том числе:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
6.1
со сроком более 1 года (сумма строк 1.1, 2.1, 3.1, 4.1, 5.1)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
6.2
условные обязательства кредитного характера, классификация которых произведена в соответствии с подпунктом 3.12.3 пункта 3.12 Положения Банка России N 590-П
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
7
Условные обязательства кредитного характера, сгруппированные в портфели однородных элементов, всего, в том числе:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
7.1
портфель неиспользованных кредитных линий
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
7.2
портфель выданных гарантий и поручительств, всего, в том числе:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
7.2.1
в рамках Федерального закона N 44-ФЗ
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
7.2.2
в рамках Федерального закона N 311-ФЗ
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
7.2.3
в рамках Налогового кодекса Российской Федерации
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
7.2.4
в рамках Федерального закона N 416-ФЗ
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
7.2.5
в рамках Федерального закона N 35-ФЗ
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
7.2.6
в рамках Федерального закона N 69-ФЗ
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
7.2.7
в рамках Федерального закона N 190-ФЗ
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
7.2.8
в рамках Федерального закона N 214-ФЗ
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
7.3
портфель акцептов и авалей
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
7.4
иные портфели
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
(указывается наименование портфеля)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
7.5
условные обязательства кредитного характера, сгруппированные в портфели однородных элементов, классификация которых произведена в соответствии с подпунктом 3.12.3 пункта 3.12 Положения Банка России N 590-П
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Раздел 2. Производные финансовые инструменты
тыс. руб.
Номер строки
Наименование инструмента
Справедливая стоимость
Сумма требований
Сумма обязательств
актива
обязательства
1
2
3
4
5
6
1
Форвард, всего,
 
 
 
 
 
в том числе с базисным активом:
 
 
 
 
1.1
иностранная валюта
 
 
 
 
1.2
драгоценные металлы
 
 
 
 
1.3
ценные бумаги
 
 
 
 
1.4
производные финансовые инструменты
 
 
 
 
1.5
другие
 
 
 
 
2
Опцион, всего,
 
 
 
 
 
в том числе с базисным активом:
 
 
 
 
2.1
иностранная валюта
 
 
 
 
2.2
драгоценные металлы
 
 
 
 
2.3
ценные бумаги
 
 
 
 
2.4
производные финансовые инструменты
 
 
 
 
2.5
другие
 
 
 
 
3
Фьючерс, всего,
 
 
 
 
 
в том числе с базисным активом:
 
 
 
 
3.1
иностранная валюта
 
 
 
 
3.2
драгоценные металлы
 
 
 
 
3.3
ценные бумаги
 
 
 
 
3.4
производные финансовые инструменты
 
 
 
 
3.5
другие
 
 
 
 
4
Своп, всего,
 
 
 
 
 
в том числе с базисным активом:
 
 
 
 
4.1
иностранная валюта
 
 
 
 
4.2
драгоценные металлы
 
 
 
 
4.3
процентная ставка
 
 
 
 
4.4
иностранная валюта и процентная ставка (валютно-процентные)
 
 
 
 
4.5
ценные бумаги
 
 
 
 
4.6
производные финансовые инструменты
 
 
 
 
4.7
другие
 
 
 
 
5
Прочие сделки
 
 
 
 
Раздел "Справочно"
Информация о ценных бумагах, принятых в обеспечение по размещенным средствам и полученных по операциям, совершаемым на возвратной основе, права на которые удостоверяются депозитариями:
Номер строки
Наименование депозитария
ИНН депозитария
Номер лицензии депозитария
Количество ценных бумаг, шт.
Стоимость ценных бумаг, принятых в обеспечение по размещенным средствам, тыс. руб.
Справедливая стоимость ценных бумаг, полученных по операциям, совершаемым на возвратной основе, тыс. руб.
Сформированный резерв на возможные потери, тыс. руб.
1
2
3
4
5
6
7
8
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"
 
 "
 
 20
 
 г.