Сведения об объемах внебиржевых сделок

(Форма по ОКУД 0409706) (приложение 1 к Указанию ЦБ РФ от 24.11.2016 N 4212-У)
Редакция от 06.12.2017 — Действует с 01.01.2018
Примечание:

Данная форма вступила в силу с 01.01.2017 (пункт 2 Указания ЦБ РФ от 24.11.2016 N 4212-У)

Похожие формы:
  — Форма по ОКУД 0409706 от 12.11.2009 (ред. от 26.02.2016)

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 24 ноября 2016 года N 4212-У
О перечне, формах и порядке

составления и представления форм

отчетности кредитных организаций

в Центральный банк

Российской Федерации
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.12.2017 N 4637-У)
Банковская отчетность
Код территории по ОКАТО
Код кредитной организации (филиала)
Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является кредитная организация
по ОКПО
регистрационный номер (/порядковый номер)
номер (номера) лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
дата вступления
наименование
 
 
 
 
 
 
СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЪЕМАХ ВНЕБИРЖЕВЫХ СДЕЛОК
по состоянию на "
 
"
 
г.
Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации
 
Адрес (место нахождения) кредитной организации
 
Код формы по ОКУД 0409706
Месячная
Раздел 1. Внебиржевые сделки покупки и продажи ценных бумаг (кроме сделок РЕПО)
Подраздел 1.1. Сведения о сделках, за исключением сделок, заключенных через вышестоящего брокера
Номер строки
Наименование актива
Государственный регистрационный номер
Код ISIN
Сделки, заключенные в собственных интересах, тыс. руб.
Сделки, заключенные в интересах клиентов по брокерскому обслуживанию, тыс. руб.
Сделки, заключенные в интересах учредителей управления, тыс. руб.
сумма сделок по покупке
сумма сделок по продаже
сумма сделок по покупке
сумма сделок по продаже
сумма сделок по покупке
сумма сделок по продаже
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
1
Ценные бумаги российских эмитентов, всего,
X
X
 
 
 
 
 
 
 
в том числе:
 
 
 
 
 
 
 
 
1.1
акции,
X
X
 
 
 
 
 
 
 
в том числе по каждой акции:
 
 
 
 
 
 
 
 
1.1.1
...
 
 
 
 
 
 
 
 
...
...
 
 
 
 
 
 
 
 
1.2
облигации,
X
X
 
 
 
 
 
 
 
в том числе по каждой облигации:
 
 
 
 
 
 
 
 
1.2.1
...
 
 
 
 
 
 
 
 
...
...
 
 
 
 
 
 
 
 
1.3
инвестиционные паи,
X
X
 
 
 
 
 
 
 
в том числе по каждому инвестиционному паю:
 
 
 
 
 
 
 
 
1.3.1
...
 
 
 
 
 
 
 
 
...
...
 
 
 
 
 
 
 
 
1.4
векселя,
X
X
 
 
 
 
 
 
 
в том числе по каждому векселедателю:
 
 
 
 
 
 
 
 
1.4.1
...
 
 
 
 
 
 
 
 
...
...
 
 
 
 
 
 
 
 
1.5
ипотечные сертификаты участия
 
 
 
 
 
 
 
 
1.6
депозитные сертификаты
 
 
 
 
 
 
 
 
1.7
российские депозитарные расписки, в том числе по каждой российской депозитарной расписке:
X
X
 
 
 
 
 
 
1.7.1
...
 
 
 
 
 
 
 
 
...
...
 
 
 
 
 
 
 
 
1.8
иные российские ценные бумаги (коносаменты, складские свидетельства, опционы эмитента и прочие)
X
X
 
 
 
 
 
 
2
Иностранные ценные бумаги, квалифицированные в качестве ценных бумаг, всего:
X
X
 
 
 
 
 
 
2.1
в том числе по каждой ценной бумаге:
 
 
 
 
 
 
 
 
...
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Подраздел 1.2. Сведения о сделках, заключенных через вышестоящего брокера
Номер строки
Наименование актива
Государственный регистрационный номер
Код ISIN
Сделки, заключенные в собственных интересах, тыс. руб.
Сделки, заключенные в интересах клиентов по брокерскому обслуживанию, тыс. руб.
Сделки, заключенные в интересах учредителей управления, тыс. руб.
сумма сделок по покупке
сумма сделок по продаже
сумма сделок по покупке
сумма сделок по продаже
сумма сделок по покупке
сумма сделок по продаже
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
1
Ценные бумаги российских эмитентов, всего,
 
 
 
 
 
 
 
 
 
в том числе:
X
X
 
 
 
 
 
 
1.1
акции,
 
 
 
 
 
 
 
 
 
в том числе по каждой акции:
X
X
 
 
 
 
 
 
1.1.1
...
 
 
 
 
 
 
 
 
...
...
 
 
 
 
 
 
 
 
1.2
облигации,
 
 
 
 
 
 
 
 
 
в том числе по каждой облигации:
X
X
 
 
 
 
 
 
1.2.1
...
 
 
 
 
 
 
 
 
...
...
 
 
 
 
 
 
 
 
1.3
инвестиционные паи, в том числе по каждому инвестиционному паю:
X
X
 
 
 
 
 
 
1.3.1
...
 
 
 
 
 
 
 
 
...
...
 
 
 
 
 
 
 
 
1.4
векселя, в том числе по каждому векселедателю:
X
X
 
 
 
 
 
 
1.4.1
...
 
 
 
 
 
 
 
 
...
..
 
 
 
 
 
 
 
 
1.5
ипотечные сертификаты участия
 
 
 
 
 
 
 
 
1.6
депозитные сертификаты
 
 
 
 
 
 
 
 
1.7
российские депозитарные расписки, в том числе по каждой российской депозитарной расписке:
X
X
 
 
 
 
 
 
1.7.1
...
 
 
 
 
 
 
 
 
...
...
 
 
 
 
 
 
 
 
1.8
иные российские ценные бумаги (коносаменты, складские свидетельства, опционы эмитента и прочие)
 
 
 
 
 
 
 
 
2
Иностранные ценные бумаги, квалифицированные в качестве ценных бумаг, всего:
X
X
 
 
 
 
 
 
2.1
в том числе по каждой ценной бумаге:
 
 
 
 
 
 
 
 
...
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Раздел 2. Внебиржевые сделки РЕПО
тыс. руб.
Номер строки
Наименование актива
Государственный регистрационный номер
Код ISIN
Сделки, заключенные в собственных интересах
Сделки, заключенные в интересах клиентов по брокерскому обслуживанию
Сделки, заключенные в интересах учредителей управления
сумма сделок по покупке
сумма сделок по продаже
сумма сделок по покупке
сумма сделок по продаже
сумма сделок по покупке
сумма сделок по продаже
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
1
Ценные бумаги российских эмитентов, всего,
X
X
 
 
 
 
 
 
 
в том числе:
 
 
 
 
 
 
 
 
1.1
акции,
X
X
 
 
 
 
 
 
 
в том числе по каждой акции:
 
 
 
 
 
 
 
 
1.1.1
...
 
 
 
 
 
 
 
 
...
...
 
 
 
 
 
 
 
 
1.2
облигации,
X
X
 
 
 
 
 
 
 
в том числе по каждой облигации:
 
 
 
 
 
 
 
 
1.2.1
...
 
 
 
 
 
 
 
 
...
...
 
 
 
 
 
 
 
 
1.3
инвестиционные паи,
X
X
 
 
 
 
 
 
 
в том числе по каждому инвестиционному паю:
 
 
 
 
 
 
 
 
1.3.1
...
 
 
 
 
 
 
 
 
...
...
 
 
 
 
 
 
 
 
1.4
российские депозитарные расписки,
X
X
 
 
 
 
 
 
 
в том числе по каждой российской депозитарной расписке:
 
 
 
 
 
 
 
 
1.4.1
...
 
 
 
 
 
 
 
 
...
...
 
 
 
 
 
 
 
 
2
Иностранные ценные бумаги, квалифицированные в качестве ценных бумаг, всего:
X
X
 
 
 
 
 
 
2.1
в том числе по каждой ценной бумаге:
 
 
 
 
 
 
 
 
...
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Руководитель (Ф.И.О.)
Контролер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"
 
"
 
20
 
г.