Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами

(Форма по ОКУД 0409707) (приложение 1 к Указанию ЦБ РФ от 24.11.2016 N 4212-У)
Редакция от 06.12.2017 — Документ не действует
Примечание:

Данная форма вступила в силу с 01.01.2017 (пункт 2 Указания ЦБ РФ от 24.11.2016 N 4212-У)

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 24 ноября 2016 года N 4212-У
О перечне, формах и порядке

составления и представления форм

отчетности кредитных организаций

в Центральный банк

Российской Федерации
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.12.2017 N 4637-У)
Банковская отчетность
Код территории по ОКАТО
Код кредитной организации (филиала)
Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является кредитная организация
по ОКПО
регистрационный номер (/порядковый номер)
номер (номера) лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
дата вступления
наименование
 
 
 
 
 
 
СВЕДЕНИЯ ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ БРОКЕРСКОЙ, ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
по состоянию на "
 
 "
 
 г.
Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации
 
Адрес (место нахождения) кредитной организации
 
Код формы по ОКУД 0409707
Месячная
Раздел 1. Сведения о брокерской деятельности
Код территории (страны)
Количество клиентов по договорам на брокерское обслуживание на конец отчетного периода, единиц
Всего
в том числе:
физических лиц
юридических лиц
1
2
3
4
Клиентов-резидентов:
X
 
 
 
в том числе по субъектам:
 
 
 
 
 
 
 
 
Активных клиентов-резидентов:
X
 
 
 
в том числе по субъектам:
 
 
 
 
 
 
 
 
Клиентов-резидентов, признанных квалифицированными инвесторами:
X
 
 
 
в том числе по субъектам:
 
 
 
 
 
 
 
 
Клиентов-нерезидентов:
X
 
 
 
в том числе по странам:
 
 
 
 
 
 
 
 
Активных клиентов-нерезидентов:
X
 
 
 
в том числе по странам:
 
 
 
 
 
 
 
 
Клиентов-нерезидентов, признанных квалифицированными инвесторами:
X
 
 
 
в том числе по странам:
 
 
 
 
 
 
 
 
Раздел 2. Сведения об осуществлении деятельности по доверительному управлению
Подраздел 2.1. Сведения о количестве клиентов по доверительному управлению и стоимости их инвестиционных портфелей
Код территории (страны)
Количество клиентов по договорам доверительного управления на конец отчетного периода, единиц
Стоимость инвестиционных портфелей, тыс. руб.
всего
в том числе:
всего
в том числе:
физических лиц
юридических лиц
физических лиц
юридических лиц
1
2
3
4
5
6
7
Клиентов-резидентов:
X
 
 
 
 
 
 
в том числе по субъектам:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Активных клиентов-резидентов:
X
 
 
 
 
 
 
в том числе по субъектам:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Клиентов-резидентов, признанных квалифицированными инвесторами:
X
 
 
 
 
 
 
в том числе по субъектам:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Клиентов-нерезидентов:
X
 
 
 
 
 
 
в том числе по странам:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Активных клиентов-нерезидентов:
X
 
 
 
 
 
 
в том числе по странам:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Клиентов-нерезидентов, признанных квалифицированными инвесторами:
X
 
 
 
 
 
 
в том числе по странам:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Подраздел 2.2. Сведения о стандартных стратегиях управления
Наименование стратегии
Количество клиентов - физических лиц, единиц
Стоимость портфелей клиентов - физических лиц, тыс. руб.
Количество клиентов - юридических лиц, единиц
Стоимость портфелей клиентов - юридических лиц, тыс. руб.
Инвестиционный горизонт, дней
Доходность, процент
Риск
1
2
3
4
5
6
7
8
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Раздел 3. Сведения о депозитарной деятельности
Код территории (страны)
Количество клиентов по договорам на депозитарное обслуживание на конец отчетного периода, единиц
всего
в том числе:
физических лиц
юридических лиц
1
2
3
4
Клиентов-резидентов:
X
 
 
 
в том числе по субъектам:
 
 
 
 
 
 
 
 
Активных клиентов-резидентов:
X
 
 
 
в том числе по субъектам:
 
 
 
 
 
 
 
 
Клиентов-нерезидентов:
X
 
 
 
в том числе по странам:
 
 
 
 
 
 
 
 
Активных клиентов-нерезидентов:
X
 
 
 
в том числе по странам:
 
 
 
 
 
 
 
 
Руководитель (Ф.И.О.)
Контролер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"
 
 "
 
 20
 
 г.