Сведения об операциях с ценными бумагами, долями, недвижимым имуществом, паями и вкладами в имущество, совершенных между резидентами и нерезидентами, а также об операциях между резидентами с иностранными ценными бумагами, недвижимым имуществом за рубежом, долями, паями и вкладами в имущество иностранных компаний

(Форма по ОКУД 0409405) (приложение 1 к Указанию ЦБ РФ от 24.11.2016 N 4212-У)
Редакция от 06.12.2017 — Документ не действует
Примечание:

Данная форма вступила в силу с 01.01.2017 (пункт 2 Указания ЦБ РФ от 24.11.2016 N 4212-У)

Похожие формы:
  — Форма по ОКУД 0409405 от 08.10.2018
  — Форма по ОКУД 0409405 от 12.11.2009 (ред. от 02.06.2016)
  — Форма по ОКУД 0409405 от 16.01.2004 (ред. от 07.12.2007)

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 24 ноября 2016 года N 4212-У
О перечне, формах и порядке

составления и представления форм

отчетности кредитных организаций

в Центральный банк

Российской Федерации
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.12.2017 N 4637-У)
Банковская отчетность
Код территории по ОКАТО
Код кредитной организации (филиала)
по ОКПО
регистрационный номер (/порядковый номер)
 
 
 
СВЕДЕНИЯ ОБ ОПЕРАЦИЯХ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, ДОЛЯМИ, НЕДВИЖИМЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ПАЯМИ И ВКЛАДАМИ В ИМУЩЕСТВО, СОВЕРШЕННЫХ МЕЖДУ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ, А ТАКЖЕ ОБ ОПЕРАЦИЯХ МЕЖДУ РЕЗИДЕНТАМИ С ИНОСТРАННЫМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, НЕДВИЖИМЫМ ИМУЩЕСТВОМ ЗА РУБЕЖОМ, ДОЛЯМИ, ПАЯМИ И ВКЛАДАМИ В ИМУЩЕСТВО ИНОСТРАННЫХ КОМПАНИЙ
за
 
(месяц)
 
г.
Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации
 
Адрес (место нахождения) кредитной организации
 
Код формы по ОКУД 0409405
Месячная
Раздел 1. Сведения об операциях с ценными бумагами, долями, недвижимым имуществом, паями и вкладами в имущество, совершенных между резидентами и нерезидентами
Номер строки
Дата операции
Код вида валютной операции
Код инструмента
Параметры расчетов по операциям с ценными бумагами, долями, паями и вкладами в имуществе
Характеристика ценной бумаги, доли, пая, вклада в имуществе
Примечание
код вида операции
код направления платежа
количество, шт.
размер доли
код валюты платежа
сумма платежа по операции, ед. валюты
резидент
нерезидент
эмитент ценной бумаги (резидент (нерезидент), с долями, паями, вкладами в имуществе которых совершены операции
регистрационный номер ценной бумаги
дата регистрации выпуска ценной бумаги
дата погашения ценной бумаги
код валюты ценной бумаги
всего
в том числе выплаченные проценты (доходы)
наименование
код
наименование
код страны
наименование
код
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
1
Подраздел 1. Операции по выпуску ценных бумаг, покупке и продаже ценных бумаг, долей, паев, внесению вкладов в имущество на первичном и вторичном рынках, а также операции по договорам с обратной продажей (РЕПО)
1.1
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
...
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2
Подраздел 2. Операции по погашению основного долга (корпуса), выплатам дивидендов по акциям, процентов (купонов) по облигациям и иным ценным бумагам, выкупу долей, паев, выплате распределенной части прибыли
2.1
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
...
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Раздел 2. Сведения об операциях между резидентами с иностранными ценными бумагами, недвижимым имуществом за рубежом, долями, паями и вкладами в имущество иностранных компаний
Номер строки
Дата операции
Код инструмента
Параметры операции
Характеристика инструмента
Примечание
код вида операции
количество, шт.
размер доли
код валюты платежа
сумма платежа по операции, ед. валюты
покупатель
продавец
эмитент
регистрационный номер ценной бумаги
код валюты ценной бумаги
наименование
код
наименование
код
наименование
код
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
Подраздел 1. Операции, осуществляемые в собственных интересах Банка
2.1.1
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
...
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Подраздел 2. Операции, выгодоприобретателями по которым являются клиенты - резиденты Банка
2.2.1
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
...
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Должностное лицо, уполномоченное подписывать Отчет (Ф.И.О.)1
Исполнитель (Ф.И.О.)1
Телефон исполнителя2:
"
 
"
 
20
 
г.
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1 Расшифровка фамилии и инициалов.
2 Телефонный номер с кодом города, добавочный номер (при наличии).