Сведения об использовании кредитной организацией интернет-технологий и информационных систем

(Форма по ОКУД 0409070) (приложение 1 к Указанию ЦБ РФ от 24.11.2016 N 4212-У)
Редакция от 06.12.2017 — Документ не действует
Примечание:

Данная форма вступила в силу с 01.01.2017 (пункт 2 Указания ЦБ РФ от 24.11.2016 N 4212-У)

Похожие формы:
  — Форма по ОКУД 0409070 от 08.10.2018
  — Форма по ОКУД 0409070 от 12.11.2009
  — Форма по ОКУД 0409070 от 16.01.2004 (ред. от 07.12.2007)

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 24 ноября 2016 года N 4212-У
О перечне, формах и порядке

составления и представления форм

отчетности кредитных организаций

в Центральный банк

Российской Федерации
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.12.2017 N 4637-У)
Банковская отчетность
Код территории по ОКАТО
Код кредитной организации (филиала)
по ОКПО
регистрационный номер (/порядковый номер)
 
 
 
СВЕДЕНИЯ ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ ИНТЕРНЕТ-ТЕХНОЛОГИЙ И ИНФОРМАЦИОННЫХ СИСТЕМ
по состоянию на "
 
"
 
г.
Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации
 
Адрес (место нахождения) кредитной организации
 
Код формы по ОКУД 0409070
На нерегулярной основе (Годовая)
Номер строки
Вид сведений
Содержание
1
2
3
Раздел 1. Общие сведения
 
1.1
Код причины для представления сведений
N
Раздел 2. Сведения об используемых кредитной организацией сайтах
 
2.1
Интернет-адрес (URL) веб-сайта
текст
2.2
Интернет-адрес (IP-адрес) веб-сайта
текст
2.3
Прежние интернет-адреса (URL) веб-сайта
текст
2.4
Прежний интернет-адрес (IP-адрес) веб-сайта
текст
2.5
Функциональное назначение веб-сайта
И/О
2.6
Дата возникновения основания для представления сведений
дд.мм.гггг
2.7
Дата принятия (утверждения) внутреннего документа, регламентирующего порядок использования веб-сайта
дд.мм.гггг
2.8
Причины прекращения использования веб-сайта
текст
2.9
Дата принятия (утверждения) внутреннего документа, определяющего порядок прекращения использования веб-сайта
дд.мм.гггг
2.10
Дата принятия (утверждения) внутреннего документа, определяющего порядок уведомления клиентов о прекращении использования веб-сайта
дд.мм.гггг
2.11
Место нахождения стартовой (главной) страницы веб-сайта
КО/ИП/РС/ДР
2.12
Поддержка веб-сайта
КО/ИП/РС/ДР
2.13
Дата заключения договора с владельцем сервера
дд.мм.гггг
2.14
Дата заключения договора с провайдером интернет-услуг
дд.мм.гггг
Раздел 3. Сведения об используемых кредитной организацией системах дистанционного банковского обслуживания
 
3.1
Дата принятия (утверждения) внутреннего документа, регламентирующего порядок предоставления услуг дистанционного банковского обслуживания
дд.мм.гггг
3.2
Название программного продукта дистанционного банковского обслуживания
текст
3.3
Наименование фирмы-разработчика программного продукта дистанционного банковского обслуживания
текст
Раздел 4. Сведения о клиентском обслуживании
 
4.1. Операционные услуги
 
4.1.1
Открытие банковских счетов без явки клиентов в банк
1/0
4.1.2
Переводы денежных средств в рублях
1/0
4.1.3
Переводы денежных средств в иностранной валюте
1/0
4.1.4
Переводы денежных средств со счетов держателей банковских карт
1/0
4.1.5
Пополнение счетов держателей банковских карт
1/0
4.1.6
Покупка (продажа) иностранной валюты
1/0
4.1.7
Обязательная продажа части валютной выручки
1/0
4.1.8
Покупка (продажа) ценных бумаг
1/0
4.1.9
Другие виды операций
текст
4.2. Информационные и коммуникационные услуги
 
4.2.1
Оформление кредитных договоров
1/0
4.2.2
Обмен электронными документами
1/0
4.2.3
Предоставление выписок из счетов
1/0
4.2.4
Предоставление выписок по операциям
1/0
4.2.5
Наличие интерактивного консалтингового сервиса
1/0
4.3. Обеспечение дистанционного банковского обслуживания
 
4.3.1
Наличие структурного подразделения информационных технологий
1/0
4.3.2
Наличие системного администратора
1/0
4.3.3
Количество работников, обеспечивающих функционирование системы дистанционного банковского обслуживания
число
4.3.4
Дата принятия (утверждения) методического документа по контролю за рисками, связанными с дистанционным банковским обслуживанием
дд.мм.гггг
4.3.5
Дата принятия (утверждения) документа по результатам контроля за рисками, связанными с дистанционным банковским обслуживанием
дд.мм.гггг
4.3.6
Наличие ограничений на объем операций с использованием дистанционного банковского обслуживания
1/0
4.3.7
Дата принятия (утверждения) документа, определяющего процедуры внутреннего контроля за технологиями дистанционного банковского обслуживания
дд.мм.гггг
4.3.8
Дата принятия (утверждения) плана обеспечения непрерывности функционирования в части операций дистанционного банковского обслуживания
дд.мм.гггг
4.3.9
Использование в качестве клиентской части системы дистанционного банковского обслуживания стандартных интернет-браузеров
1/0
4.3.10
Использование в составе клиентской части системы дистанционного банковского обслуживания специализированных программно-информационных средств
1/0
Раздел 5. Сведения об используемых кредитной организацией технических средствах защиты информации
 
5.1
Использование технических средств защиты информации, реализующих защиту вычислительных сетей при взаимодействии с сетью "Интернет":
X
5.1.1
технических средств межсетевого экранирования
1/0
5.1.2
технических средств антивирусной защиты
1/0
5.1.3
технических средств обнаружения (предотвращения) вторжений и сетевых атак
1/0
5.2
Использование технических средств, реализующих защиту вычислительных сетей при взаимодействии с сетью "Интернет", прошедших оценку соответствия в форме обязательной сертификации на соответствие требованиям безопасности информации
1/0
5.3
Проведение ежегодного контроля защищенности, включающего:
X
5.3.1
тестирование на проникновения
1/0
5.3.2
анализ уязвимостей системы защиты информации
1/0
5.4
Привлечение для проведения контроля защищенности юридических лиц или индивидуальных предпринимателей, имеющих лицензию на деятельность по технической защите конфиденциальной информации
1/0
5.5
Применение для реализации интернет-технологий прикладного программного обеспечения, прошедшего проверку контроля отсутствия недекларированных возможностей и анализа уязвимостей и (или) сертифицированного на соответствие требованиям по безопасности информации
1/0
Раздел 6. Сведения об информационных системах, используемых кредитной организацией (по видам деятельности)
6.1. Название программного продукта
Номер строки
Вид сведений
Содержание
Уровень систем автоматизации
Наименование операции
Фронт-офис
Мидл-офис
Бэк-офис
Учетный
1
2
3
4
5
6
6.1.1
Привлечение средств физических лиц во вклады (депозиты)
текст
текст
текст
текст
6.1.2
Привлечение средств юридических лиц в депозиты
текст
текст
текст
текст
6.1.3
Предоставление кредитов физическим лицам
текст
текст
текст
текст
6.1.4
Предоставление кредитов юридическим лицам
текст
текст
текст
текст
6.1.5
Открытие и ведение банковских счетов
текст
текст
текст
текст
6.1.6
Осуществление переводов денежных средств по поручению физических и юридических лиц, в том числе без открытия банковских счетов
текст
текст
текст
текст
6.1.7
Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов, кассовое обслуживание физических и юридических лиц
текст
текст
текст
текст
6.1.8
Купля-продажа иностранной валюты в наличной форме
текст
текст
текст
текст
6.1.9
Купля-продажа иностранной валюты в безналичной форме
текст
текст
текст
текст
6.1.10
Операции с драгоценными металлами в наличной форме
текст
текст
текст
текст
6.1.11
Операции с драгоценными металлами в безналичной форме
текст
текст
текст
текст
6.1.12
Выдача банковских гарантий, поручительств за третьих лиц
текст
текст
текст
текст
6.1.13
Операции с ценными бумагами
текст
текст
текст
текст
6.1.14
Операции с производными финансовыми инструментами
текст
текст
текст
текст
6.1.15
Приобретение прав требования
текст
текст
текст
текст
6.1.16
Брокерское обслуживание
текст
текст
текст
текст
6.1.17
Документарные операции (операции с аккредитивами)
текст
текст
текст
текст
6.1.18
Межбанковское кредитование
текст
текст
текст
текст
6.1.19
Факторинговые операции
текст
текст
текст
текст
6.1.20
Доверительное управление
текст
текст
текст
текст
6.1.21
Предоставление в аренду специальных помещений и (или) сейфов для хранения документов и ценностей
текст
текст
текст
текст
6.1.22
Лизинговые операции
текст
текст
текст
текст
6.1.23
Консалтинговые и информационные услуги
текст
текст
текст
текст
6.1.24
Иные (указывается наименование операции)
текст
текст
текст
текст
6.2. Наименование фирм-разработчиков программных продуктов
Номер строки
Содержание
1
2
6.2.1
текст
6.2.2
текст
...
текст
Руководитель (Ф.И.О.)
Руководитель подразделения (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"
 
"
 
20
 
г.