Сведения о физических лицах, которые имеют право прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) распоряжаться более 20 процентами акций (долей) юридического лица

(приложение 5 к Инструкции, утв. ЦБ РФ от 26.10.2015 N 169-И)
Редакция от 25.04.2018 — Действует с 06.07.2018
Примечание:

Данная форма вступила в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования Инструкции ЦБ РФ от 26.10.2015 N 169-И

Приложение 5
к Инструкции Банка России
от 26 октября 2015 года N 169-И
"О порядке лицензирования
Банком России бирж и торговых
систем и порядке ведения
реестра лицензий"
(в ред. Указания ЦБ РФ от 25.04.2018 N 4782-У)
(рекомендуемый образец)
Раздел I. Участник (акционер) соискателя лицензии
 
(полное фирменное наименование и адрес соискателя лицензии, указанный в едином государственном реестре юридических лиц)
Полное наименование участника (акционера) - юридического лица
ИНН участника (акционера) - юридического лица
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) руководителя участника (акционера) - юридического лица
Место нахождения и адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц, ОГРН (при наличии), телефон участника (акционера) - юридического лица
Размер участия участника (акционера) - юридического лица в уставном капитале
сумма (руб.)
доля в уставном капитале (в процентах)
1
2
3
4
5
6
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Раздел II. Сведения о юридических лицах, прямо или косвенно распоряжающихся более 20 процентами акций (долей) участника (акционера) соискателя лицензии (информация раскрывается в отношении всех участников (акционеров) юридического лица, прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжающихся акциями (долями) соискателя лицензии до тех пор, пока конечными лицами не будут показаны физические лица)
N
Полное наименование юридического лица
Адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (для иностранных лиц - место учреждения)
ОГРН и дата его присвоения, ИНН (для иностранных организаций - номер, присвоенный в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо, и дата государственной регистрации юридического лица или присвоения номера)
Размер участия юридического лица в уставном капитале
сумма (руб.)
доля в уставном капитале (в процентах)
1
2
3
4
5
6
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Раздел III. Сведения о физических лицах, прямо или косвенно распоряжающихся более 20 процентами акций (долей) участника (акционера) соискателя лицензии
N
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), дата и место рождения
Реквизиты документа, удостоверяющего личность (вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица, наименование органа, выдавшего этот документ)
Адрес регистрации; адрес постоянного места жительства
Полное наименование юридического лица, которое контролирует физическое лицо
Размер участия физического лица в уставном капитале
сумма (руб.)
доля в уставном капитале (в процентах)
1
2
3
4
5
6
7
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Раздел IV. Сведения о группе лиц, в которую входит участник (акционер) соискателя лицензии
N
Полное наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) физического лица)
Адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (для иностранных лиц - место учреждения); для физических лиц - место регистрации и место постоянного проживания)
ОГРН и дата его присвоения, ИНН (для иностранных организаций - номер, присвоенный в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо, и дата государственной регистрации юридического лица или присвоения номера), для физических лиц - реквизиты документа, удостоверяющего личность (вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица, наименование органа, выдавшего этот документ)
1
2
3
4
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
(наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии)
(личная подпись)
(инициалы, фамилия)
М.П.