Заявление о внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников

(приложение N 1 к Указанию ЦБ РФ от 15.11.2018 N 4970-У)
Редакция от 15.11.2018 — Действует с 10.12.2018
Примечание:

Данная форма вступила в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования Указания ЦБ РФ от 15.11.2018 N 4970-У (пункт 3.1 Указания ЦБ РФ от 15.11.2018 N 4970-У)

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 15 ноября 2018 года N 4970-У
"О порядке и сроках принятия
Банком России решения о внесении
(об отказе во внесении) сведений
о юридическом лице (индивидуальном
предпринимателе) в единый реестр
инвестиционных советников, перечне
документов, на основании которых
Банк России принимает решение
о внесении (об отказе во внесении)
сведений о юридическом лице
(индивидуальном предпринимателе)
в единый реестр инвестиционных
советников, форме заявления
о внесении сведений о юридическом
лице (индивидуальном предпринимателе)
в единый реестр инвестиционных
советников, основаниях для принятия
Банком России решения об отказе
во внесении сведений о юридическом
лице (индивидуальном предпринимателе)
в единый реестр инвестиционных
советников и порядке ведения
Банком России единого реестра
инвестиционных советников"

(форма)

Банк России
  ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016 <1>

ЗАЯВЛЕНИЕ О ВНЕСЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ (ИНДИВИДУАЛЬНОМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕ) В ЕДИНЫЙ РЕЕСТР ИНВЕСТИЦИОННЫХ СОВЕТНИКОВ

 
  (далее - заявитель)
(полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование юридического лица (фамилия, имя и отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя), ОГРН (ОГРНИП), ИНН, адрес юридического лица, указанный в ЕГРЮЛ (адрес регистрации по месту жительства, указанный в ЕГРИП), серия и номер паспорта или серия (при наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность заявителя, являющегося индивидуальным предпринимателем, наименование органа, выдавшего указанный паспорт (иной документ, удостоверяющий личность), дата его выдачи, номер телефона, адрес (адреса) официального (официальных) сайта (сайтов) в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", адрес электронной почты)  

просит рассмотреть представленные документы и внести в единый реестр инвестиционных советников сведения о заявителе для осуществления им деятельности по инвестиционному консультированию.

Настоящим заявлением заявитель заверяет о его намерении приобрести статус члена саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников, в соответствии с пунктом 2 статьи 3 Федерального закона от 20 декабря 2017 года N 397-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и статью 3 Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" <2> или частью 3 статьи 10 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" <3> (в случае если заявитель на дату подачи настоящего заявления не является кандидатом в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников) или сообщает о том, что заявитель является кандидатом в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников

(наименование саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников, дата и номер ходатайства указанной саморегулируемой организации о внесении сведений о заявителе в единый реестр инвестиционных советников (при наличии у заявителя информации об указанном ходатайстве)

К настоящему заявлению прилагаются документы (указать наименование и количество листов приложения):

N п/п Наименование документа Количество листов документа
1    
2    

Полноту и достоверность информации, содержащейся в настоящем заявлении и приложенных к нему документах, подтверждаю.

"__" __________ 20__ года

(наименование должности, инициалы, фамилия и личная подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (иного уполномоченного лица) заявителя, являющегося юридическим лицом, или инициалы, фамилия и личная подпись заявителя, являющегося индивидуальным предпринимателем)
   
М.П.  
   
(при наличии)  

<1> Указывается в случае направления документов для внесения сведений о заявителе в реестр на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2017, N 52, ст. 7920.

<3> Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4349; 2016, N 27, ст. 4225; 2017, N 52, ст. 7920; 2018, N 1, ст. 10.