Приложение 1
к Указанию Банка России
от 15 ноября 2018 года N 4970-У
"О порядке и сроках принятия
Банком России решения о внесении
(об отказе во внесении) сведений
о юридическом лице (индивидуальном
предпринимателе) в единый реестр
инвестиционных советников, перечне
документов, на основании которых
Банк России принимает решение
о внесении (об отказе во внесении)
сведений о юридическом лице
(индивидуальном предпринимателе)
в единый реестр инвестиционных
советников, форме заявления
о внесении сведений о юридическом
лице (индивидуальном предпринимателе)
в единый реестр инвестиционных
советников, основаниях для принятия
Банком России решения об отказе
во внесении сведений о юридическом
лице (индивидуальном предпринимателе)
в единый реестр инвестиционных
советников и порядке ведения
Банком России единого реестра
инвестиционных советников"
(форма)
ЗАЯВЛЕНИЕ О ВНЕСЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ (ИНДИВИДУАЛЬНОМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕ) В ЕДИНЫЙ РЕЕСТР ИНВЕСТИЦИОННЫХ СОВЕТНИКОВ
просит рассмотреть представленные документы и внести в единый реестр инвестиционных советников сведения о заявителе для осуществления им деятельности по инвестиционному консультированию.
Настоящим заявлением заявитель заверяет о его намерении приобрести статус члена саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников, в соответствии с пунктом 2 статьи 3 Федерального закона от 20 декабря 2017 года N 397-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и статью 3 Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" <2> или частью 3 статьи 10 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" <3> (в случае если заявитель на дату подачи настоящего заявления не является кандидатом в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников) или сообщает о том, что заявитель является кандидатом в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников
К настоящему заявлению прилагаются документы (указать наименование и количество листов приложения):
Полноту и достоверность информации, содержащейся в настоящем заявлении и приложенных к нему документах, подтверждаю.
"__" __________ 20__ года
<1> Указывается в случае направления документов для внесения сведений о заявителе в реестр на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2017, N 52, ст. 7920.
<3> Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4349; 2016, N 27, ст. 4225; 2017, N 52, ст. 7920; 2018, N 1, ст. 10.