Анкета физического лица

(приложение N 2 к Указанию ЦБ РФ от 15.11.2018 N 4970-У)
Редакция от 15.11.2018 — Действует с 10.12.2018
Примечание:

Данная форма вступила в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования Указания ЦБ РФ от 15.11.2018 N 4970-У (пункт 3.1 Указания ЦБ РФ от 15.11.2018 N 4970-У)

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 15 ноября 2018 года N 4970-У
"О порядке и сроках принятия
Банком России решения о внесении
(об отказе во внесении) сведений
о юридическом лице (индивидуальном
предпринимателе) в единый реестр
инвестиционных советников, перечне
документов, на основании которых
Банк России принимает решение
о внесении (об отказе во внесении)
сведений о юридическом лице
(индивидуальном предпринимателе)
в единый реестр инвестиционных
советников, форме заявления
о внесении сведений о юридическом
лице (индивидуальном предпринимателе)
в единый реестр инвестиционных
советников, основаниях для принятия
Банком России решения об отказе
во внесении сведений о юридическом
лице (индивидуальном предпринимателе)
в единый реестр инвестиционных
советников и порядке ведения
Банком России единого реестра
инвестиционных советников"

(рекомендуемый образец)

АНКЕТА ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА

Номер строки Вид представляемых сведений Описание содержания представляемых сведений
1 2 3
1 Сведения о должности физического лица Наименование должности и дата назначения (избрания) (в случае занятия должности)
2 Сведения об участии в органах управления заявителя, являющегося юридическим лицом (инвестиционного советника, являющегося юридическим лицом) Наименование органа управления (органов управления) заявителя, являющегося юридическим лицом (инвестиционного советника, являющегося юридическим лицом), дата избрания (назначения) (в случае участия в органах управления)
3 Фамилия, имя и отчество (при наличии)  
4 Дата и место рождения  
5 Адрес регистрации по месту жительства  
6 Реквизиты паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) Серия и номер паспорта или серия (при наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность физического лица, наименование органа, выдавшего паспорт (иной документ, удостоверяющий личность), дата выдачи паспорта (иного документа, удостоверяющего личность)
7 СНИЛС (при наличии)  
8 ИНН (при наличии)  
9 Сведения о наличии судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти, предусмотренные Уголовным кодексом Российской Федерации Дата постановления приговора, наименование суда, постановившего приговор, номер пункта, части и статьи Уголовного кодекса Российской Федерации,
в соответствии с которыми было осуждено физическое лицо, срок и вид наказания, дата исполнения наказания (в случае наличия судимости и (или) факта уголовного преследования)
10 Сведения о признании арбитражным судом физического лица несостоятельным (банкротом) Наименование суда, принявшего решение, дата и номер решения, номер дела (в случае признания несостоятельным (банкротом)
11 Сведения о назначении физическому лицу административного наказания в виде дисквалификации Наименование суда, принявшего решение, дата и номер решения (в случае назначения административного наказания)
12 Сведения об образовании и (или) квалификации Наименование учебного заведения, дата его окончания, специальность (направление подготовки) и (или) номер (регистрационный номер), серия (при наличии) и дата выдачи имеющихся квалификационных аттестатов, свидетельств о квалификации
13 Сведения о наличии сертификата "Investment Management Specialist", или сертификата "Financial Adviser", или сертификата "Certificated Financial Planner", или сертификата "Chartered Financial Analyst (CFA)", или сертификата "Certified International Investment Analyst (CIIA)", или сертификата "Financial Risk Manager (FRM)" Номер (регистрационный номер), серия (при наличии) и дата выдачи (в случае наличия международного сертификата)
14 Сведения о наличии профессионального опыта, соответствующего требованиям, установленным Банком России к инвестиционным советникам в соответствии с абзацем вторым пункта 3 статьи 6.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"  
15 Сведения о наличии профессионального опыта, требование к которому установлено пунктом 5 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 января 2010 года N 10-4/пз-н "Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка"  
16 Сведения о наличии опыта работы (опыта руководства), требования к которому установлены Указанием Банка России от 5 декабря 2014 года N 3470-У "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях"  
17 Сведения об участии физического лица в органах управления юридического лица, не являющегося заявителем (инвестиционным советником) Полное наименование указанного юридического лица, его ИНН и ОГРН, наименование должности (органа управления) и дата назначения (избрания) физического лица (в случае участия в органах управления)
18 Сведения об осуществлении физическим лицом трудовой деятельности, включая трудовую деятельность по совместительству, в течение 5 лет, предшествовавших дате направления в Банк России настоящей анкеты
Наименование и адрес организации, указание на то, является ли она финансовой организацией Занимаемые должности с указанием периода работы в каждой должности
1)    
2)    
...)    
Я,   ,

подтверждаю соответствие требованиям, предусмотренным законодательством Российской Федерации, включая нормативные акты Банка России, и заверяю, что мои ответы на вопросы анкеты являются достоверными и полными.

С обработкой моих персональных данных Банком России согласен.

Согласие на обработку персональных данных Банком России вступает в силу со дня подписания мной настоящей анкеты и действует до истечения сроков хранения соответствующей информации или документов, содержащих указанную информацию.

(инициалы, фамилия, личная подпись физического лица, заполнившего настоящую анкету)

К настоящей анкете прилагаются следующие подтверждающие документы:

Номер строки Наименование документа Количество листов Количество экземпляров
1 2 3 4
1      
2      
..      
(наименование должности, инициалы, фамилия, личная подпись физического лица, заполнившего настоящую анкету)