Раздел 2. Сведения о службе внутреннего аудита и службе внутреннего контроля | |||
чел. |
|||
Численность |
На начало года |
На конец года |
Примечание |
1 |
2 |
3 |
4 |
1. Служащие службы внутреннего аудита кредитной организации: |
|||
1.1.
штатная |
|||
1.2.
фактическая |
|||
2. Служащие службы внутреннего контроля кредитной организации: |
|||
2.1.
штатная |
|||
2.2.
фактическая |
|||
3. Служащие кредитной организации: |
|||
3.1.
штатная |
|||
3.2.
фактическая |
|||
Комментарии: | |||
Раздел 3. Сведения о проверках, проведенных службой внутреннего аудита | ||
Наименование |
Показатели |
Примечание |
1 |
2 |
3 |
1. Наличие планов проверок: |
||
1.1.
перспективных (на год, несколько лет) |
||
1.2.
текущих (на квартал, на месяц, другое) |
||
2. Количество плановых проверок, проведенных службой внутреннего
аудита, всего, в том числе: |
||
2.1.
в головном офисе |
||
2.2.
в филиалах |
||
3. Количество внеплановых проверок, проведенных службой
внутреннего аудита, всего, в том числе: |
||
3.1.
в головном офисе |
||
3.2
в филиалах |
||
Комментарии: | ||
Раздел 4. Информация и отчеты, представляемые службой внутреннего аудита совету директоров (наблюдательному совету), единоличному и коллегиальному исполнительным органам | |||
Наименование
отчета (информации) |
Дата
представления отчета (информации) |
Результаты
рассмотрения, принятые решения |
Номер и
дата протокола (иного документа) о результатах рассмотрения отчета
(информации) |
1 |
2 |
3 |
4 |
1. О выполнении планов проверок |
|||
2. О принятых мерах по выполнению рекомендаций и устранению
выявленных нарушений |
|||
3. О выявляемых при проведении проверок нарушениях (недостатках) |
|||
4. О случаях, которые препятствуют осуществлению службой
внутреннего аудита своих функций |
|||
5. Иная информация (указать) |
|||
Комментарии: | |||
Раздел 5. Информация и отчеты, представляемые службой внутреннего контроля исполнительным органам, а в случаях, предусмотренных внутренними документами кредитной организации, - совету директоров (наблюдательному) совету | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Наименование отчета (информации) |
Дата
представления отчета (информации) |
Результаты
рассмотрения, принятые решения |
Номер
и дата протокола (иного документа) о результатах рассмотрения отчета
(информации) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1. О выполнении планов деятельности службы внутреннего контроля
в области управления регуляторным риском |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2. О результатах мониторинга эффективности реализации требований
по управлению регуляторным риском, результатах мониторинга направлений
деятельности кредитной организации с высоким уровнем регуляторного риска |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3. О рекомендациях службы внутреннего контроля по управлению
регуляторным риском и об их выполнении |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4. О выявленных нарушениях при управлении регуляторным риском |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5. О возникновении регуляторного риска, реализация которого
может привести к возникновению существенных убытков у кредитной организации |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6. О случаях, которые препятствуют осуществлению службой
внутреннего контроля своих функций |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7. Иная информация (указать) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Комментарии: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Руководитель | (Ф.И.О.) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Руководитель службы внутреннего аудита | (Ф.И.О.) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Исполнитель | (Ф.И.О.) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Телефон: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
" | " | г. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||