Приложение 1 |
к Указанию
Банка России |
от 8 октября
2018 года N 4927-У |
"О перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации" |
|
|
Банковская отчетность |
|
Код
территории по ОКАТО |
Код
кредитной организации (филиала) |
Саморегулируемая
организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой
является кредитная организация |
|
по
ОКПО |
регистрационный
номер (/порядковый номер) |
номер
(номера) лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг |
дата
вступления |
наименование |
|
|
|
|
|
|
|
|
СВЕДЕНИЯ ОБ
ОБЪЕМАХ ВНЕБИРЖЕВЫХ СДЕЛОК |
|
по состоянию на " |
|
" |
|
г. |
|
|
Полное или
сокращенное фирменное наименование кредитной организации |
|
Адрес (место
нахождения) кредитной организации |
|
|
Код формы по
ОКУД 0409706 |
|
Месячная |
|
Раздел 1.
Внебиржевые сделки покупки и продажи ценных бумаг (кроме сделок репо) |
|
Подраздел 1.1.
Сведения о сделках, за исключением сделок, заключенных через вышестоящего
брокера |
|
Номер строки |
Наименование
актива |
Государственный
регистрационный номер |
Код ISIN |
Сделки,
заключенные в собственных интересах, тыс. руб. |
Сделки,
заключенные в интересах клиентов по брокерскому обслуживанию, тыс. руб. |
Сделки,
заключенные в интересах учредителей управления, тыс. руб. |
сумма сделок по покупке |
сумма
сделок по продаже |
сумма
сделок по покупке |
сумма
сделок по продаже |
сумма
сделок по покупке |
сумма
сделок по продаже |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
1 |
Ценные
бумаги российских эмитентов, всего, в том числе: |
X |
X |
|
|
|
|
|
|
1.1 |
акции,
в том числе по каждой акции: |
X |
X |
|
|
|
|
|
|
1.1.1 |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.2 |
облигации,
в том числе по каждой облигации: |
X |
X |
|
|
|
|
|
|
1.2.1 |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.3 |
инвестиционные
паи, в том числе по каждому инвестиционному паю: |
X |
X |
|
|
|
|
|
|
1.3.1 |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.4 |
векселя,
в том числе по каждому векселедателю: |
X |
X |
|
|
|
|
|
|
1.4.1 |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.5 |
ипотечные
сертификаты участия |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.6 |
депозитные
сертификаты |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.7 |
российские
депозитарные расписки, в том числе по каждой российской депозитарной
расписке: |
X |
X |
|
|
|
|
|
|
1.7.1 |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.8 |
иные
российские ценные бумаги (коносаменты, складские свидетельства, опционы
эмитента и прочие) |
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
Иностранные
ценные бумаги, квалифицированные в качестве ценных бумаг, всего: |
X |
X |
|
|
|
|
|
|
2.1 |
в
том числе по каждой ценной бумаге: |
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Подраздел 1.2.
Сведения о сделках, заключенных через вышестоящего брокера |
|
Номер строки |
Наименование
актива |
Государственный
регистрационный номер |
Код ISIN |
Сделки,
заключенные в собственных интересах, тыс. руб. |
Сделки,
заключенные в интересах клиентов по брокерскому обслуживанию, тыс. руб. |
Сделки,
заключенные в интересах учредителей управления, тыс. руб. |
сумма сделок по покупке |
сумма
сделок по продаже |
сумма
сделок по покупке |
сумма
сделок по продаже |
сумма
сделок по покупке |
сумма
сделок по продаже |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
1 |
Ценные
бумаги российских эмитентов, всего, в том числе: |
X |
X |
|
|
|
|
|
|
1.1 |
акции,
в том числе по каждой акции: |
X |
X |
|
|
|
|
|
|
1.1.1 |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.2 |
облигации,
в том числе по каждой облигации: |
X |
X |
|
|
|
|
|
|
1.2.1 |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.3 |
инвестиционные
паи, в том числе по каждому инвестиционному паю: |
X |
X |
|
|
|
|
|
|
1.3.1 |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.4 |
векселя,
в том числе по каждому векселедателю: |
X |
X |
|
|
|
|
|
|
1.4.1 |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.5 |
ипотечные
сертификаты участия |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.6 |
депозитные
сертификаты |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.7 |
российские
депозитарные расписки, в том числе по каждой российской депозитарной
расписке: |
X |
X |
|
|
|
|
|
|
1.7.1 |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.8 |
иные
российские ценные бумаги (коносаменты, складские свидетельства, опционы
эмитента и прочие) |
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
Иностранные
ценные бумаги, квалифицированные в качестве ценных бумаг, всего: |
X |
X |
|
|
|
|
|
|
2.1 |
в
том числе по каждой ценной бумаге: |
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|