Отчет по ценным бумагам

(Форма по ОКУД 0409711) (приложение N 1 к Указанию ЦБ РФ от 08.10.2018 N 4927-У)
Редакция от 08.10.2018 — Документ не действует
Примечание:

Форма действует с 01.01.2019 (пункт 2 Указания ЦБ РФ от 08.10.2018 N 4927-У)

Похожие формы:
  — Форма по ОКУД 0409711 от 10.04.2023
  — Форма по ОКУД 0409711 от 24.11.2016 (ред. от 06.12.2017)
  — Форма по ОКУД 0409711 от 12.11.2009 (ред. от 03.12.2013)

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 8 октября 2018 года N 4927-У
"О перечне, формах и порядке

составления и представления форм

отчетности кредитных организаций

в Центральный банк

Российской Федерации"
Банковская отчетность
Код территории по ОКАТО
Код кредитной организации (филиала)
по ОКПО
регистрационный номер (/порядковый номер)
номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
 
 
 
 
ОТЧЕТ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
по состоянию на "
 
 "
 
 г.
Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации
 
Адрес (место нахождения) кредитной организации
 
Код формы по ОКУД 0409711
Месячная
Раздел 1. Операции с ценными бумагами
Подраздел 1.1. Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо номинального держателя, счетах депо иностранного номинального держателя
Номер строки
Наименование номинального держателя
ИНН номинального держателя
КПП номинального держателя
ОГРН номинального держателя
Код ОКСМ страны номинального держателя
Номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг - номинального держателя
Признак номинального держателя
Номер счета депо номинального держателя (номер счета депо иностранного номинального держателя)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Наименование эмитента
ИНН эмитента
КПП эмитента
ОГРН эмитента
Код ОКСМ страны эмитента
Код типа ценной бумаги
Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг
Код ISIN ценной бумаги
Код валюты ценной бумаги
Номинальная стоимость одной ценной бумаги, ед. валюты обязательства
Количество ценных бумаг, шт.
Количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, шт.
всего
из них
в залоге
учитываемых на торговых (клиринговых) счетах депо
ограничено распоряжение в связи с корпоративными действиями
введен запрет на осуществление операций
под арестом
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Наименование организации (вышестоящего депозитария, спецдепозитария, регистратора)
Признак организации (вышестоящего депозитария, спецдепозитария, регистратора)
ИНН организации (вышестоящего депозитария, спецдепозитария, регистратора)
КПП организации (вышестоящего депозитария, спецдепозитария, регистратора)
ОГРН организации (вышестоящего депозитария, спецдепозитария, регистратора)
Код ОКСМ страны организации (вышестоящего депозитария, спецдепозитария, регистратора)
Номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг организации (вышестоящего депозитария, спецдепозитария, регистратора)
Номер счета депо (лицевого счета) номинального держателя, открытого в вышестоящем депозитарии (спецдепозитарии, регистраторе)
27
28
29
30
31
32
33
34
 
 
 
 
 
 
 
 
Подраздел 1.2. Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо и иных счетах клиентов депозитария
Номер строки
Наименование эмитента
ИНН эмитента
КПП эмитента
ОГРН эмитента
Код ОКСМ страны эмитента
Код типа ценной бумаги
Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг
Код ISIN ценной бумаги
Код валюты ценной бумаги
Номинальная стоимость одной ценной бумаги, ед. валюты обязательства
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Вид счета (счета депо), открытого в депозитарии, спецдепозитарии
Количество ценных бумаг, шт.
Количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, шт.
Информация о владельце счета депо, (код принадлежности к сектору экономики)
Код ОКСМ страны владельца счета депо
Наименование организации (вышестоящего депозитария, спецдепозитария, регистратора)
Признак организации (вышестоящего депозитария, спецдепозитария, регистратора)
ИНН организации (вышестоящего депозитария, спецдепозитария, регистратора)
КПП организации (вышестоящего депозитария, спецдепозитария, регистратора)
ОГРН организации (вышестоящего депозитария, спецдепозитария, регистратора)
Код ОКСМ страны организации (вышестоящего депозитария, спецдепозитария, регистратора)
Номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг организации (вышестоящего депозитария, спецдепозитария, регистратора)
всего
из них
в залоге
учитываемых на торговых (клиринговых) счетах депо
ограничено распоряжение в связи с корпоративными действиями
введен запрет на осуществление операций
под арестом
46
47
48
49
50
51
52
53
54
55
56
57
58
59
60
61
62
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Подраздел 1.3. Ценные бумаги, принадлежащие кредитной организации на праве собственности или ином вещном праве
Номер строки
Наименование эмитента
ИНН эмитента
КПП эмитента
ОГРН эмитента
Код ОКСМ страны эмитента
Код типа ценной бумаги
Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг
Код ISIN ценной бумаги
Код валюты ценной бумаги
Номинальная стоимость одной ценной бумаги, ед. валюты обязательства
63
64
65
66
67
68
69
70
71
72
73
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Ценные бумаги, принадлежащие кредитной организации на праве собственности
количество ценных бумаг, всего, шт.
из них количество ценных бумаг, вложения в которые отражены на счетах основного баланса (за исключением переданных кредитной организацией на возвратной основе без прекращения признания, в доверительное управление, в заклад)
из них количество ценных бумаг, вложения в которые отсутствуют по счетам основного баланса
приобретенных без первоначального признания по сделке репо
полученных по сделкам займа
обязательства по которым отсутствуют
вложения в которые признаны безнадежными долгами
ошибочно зачисленные на счета кредитной организации
по другим причинам
74
75
76
77
78
79
80
81
 
 
 
 
 
 
 
 
Количество ценных бумаг на счетах кредитной организации (шт.), в том числе
Количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, шт.
Наименование организации, ведущей учет прав кредитной организации на ценные бумаги
Признак организации, ведущей учет прав кредитной организации на ценные бумаги
ИНН организации, ведущей учет прав кредитной организации на ценные бумаги
на счетах доверительного управляющего
на казначейских счетах эмитента
полученных в заклад
на эмиссионных счетах
всего
из них
в залоге
учитываемых на торговых (клиринговых) счетах депо
ограничено распоряжение в связи с корпоративными действиями
введен запрет на осуществление операций
под арестом
82
83
84
85
86
87
88
89
90
91
92
93
94
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
КПП организации, ведущей учет прав кредитной организации на ценные бумаги
ОГРН организации, ведущей учет прав кредитной организации на ценные бумаги
Код ОКСМ страны организации, ведущей учет прав кредитной организации на ценные бумаги
Номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг - депозитария, спецдепозитария, регистратора
95
96
97
98
 
 
 
 
Подраздел 1.4. Сведения об оценке стоимости вложений в эмиссионные ценные бумаги и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов (включая переданные кредитной организацией на возвратной основе без прекращения признания, в доверительное управление)
Номер строки
Наименование эмитента
ИНН эмитента
ОГРН эмитента
КПП эмитента
Код ОКСМ страны эмитента
Код вида деятельности эмитента
Код типа ценной бумаги
Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг
Код ISIN ценной бумаги
Код валюты ценной бумаги
Количество ценных бумаг, шт.
99
100
101
102
103
104
105
106
107
108
109
110
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Номинальная стоимость одной ценной бумаги, ед. валюты обязательства
Стоимость ценных бумаг, тыс. руб.
Номер балансового счета второго порядка
Накопленный купонный доход, ед. валюты обязательства
Переоценка ценных бумаг - отрицательная (положительная) разница, тыс. руб.
Корректировка, увеличивающая (уменьшающая) стоимость долговых ценных бумаг или изменения справедливой стоимости при первоначальном признании долевых ценных бумаг, тыс. руб.
Уровень исходных данных в иерархии справедливой стоимости
Категория качества
Сформированный резерв на возможные потери, тыс. руб.
Корректировка резерва на возможные потери до оценочного резерва под ожидаемые кредитные убытки, тыс. руб.
111
112
113
114
115
116
117
118
119
120
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Раздел 2. Операции с векселями
Подраздел 2.1. Учтенные кредитной организацией векселя
Номер строки
Векселедатель
ИНН векселедателя
ОГРН векселедателя
Код ОКСМ страны векселедателя
Код типа ценной бумаги
Серия векселя
Номер векселя
Номер бланка векселя (при наличии)
Дата составления
Срок и условия платежа
Процентная ставка по векселю, процент годовых
Вексельная сумма, в ед. валюты номинала
Код валюты вексельной суммы
Балансовая стоимость векселя (покупная стоимость) на дату принятия на баланс, руб.
условия платежа (код)
дата 1
дата 2
121
122
123
124
125
126
127
128
129
130
131
132
133
134
135
136
137
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Балансовая стоимость векселя на отчетную дату (без учета накопленного дисконта (процента), руб.
Накопленный дисконт (процент), руб.
Переоценка векселей - отрицательная (положительная) разница, руб.
Корректировки, увеличивающие (уменьшающие) стоимость векселя, руб.
Категория качества
Сформированный резерв, руб.
Корректировка резервов на возможные потери, руб.
Дата принятия на баланс
Основание приобретения (вид и реквизиты)
Контрагент по сделке
ИНН контрагента
ОГРН контрагента
Код ОКСМ страны контрагента
Номер балансового счета второго порядка
Место нахождения векселя
138
139
140
141
142
143
144
145
146
147
148
149
150
151
152
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
ИНН юридического лица либо физического лица (при наличии), у которого находится вексель
ОГРН контрагента (при наличии), у которого находится вексель
Код ОКСМ страны юридического лица либо физического лица (при наличии), у которого находится вексель
Основание нахождения векселя в другой организации (вид и реквизиты договора при наличии)
Стоимость реализации, руб.
Дата списания с баланса
Основание выбытия (вид и реквизиты договора при наличии)
Контрагент по сделке
ИНН контрагента
ОГРН контрагента
Код ОКСМ страны контрагента
Примечание
153
154
155
156
157
158
159
160
161
162
163
164
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Подраздел 2.2. Выпущенные кредитной организацией векселя
Номер строки
Серия векселя
Номер векселя
Номер бланка
Дата составления
Срок и условия платежа
Процентная ставка по векселю, процент годовых
Вексельная сумма, ед. валюты номинала
Код валюты вексельной суммы
условия платежа (код)
дата 1
дата 2
165
166
167
168
169
170
171
172
173
174
175
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Стоимость реализации, ед. валюты номинала
Первый векселедержатель
ИНН первого векселедержателя
ОГРН первого векселедержателя
Код ОКСМ страны первого векселедержателя
Номер балансового счета второго порядка
Состояние векселя на отчетную дату
Дата фактического погашения
Векселедержатель (собственник) (при наличии векселя в кредитной организации)
ИНН векселедержателя (собственника) (при наличии)
ОГРН векселедержателя (собственника) (при наличии)
Код ОКСМ страны векселедержателя (при наличии)
Примечание
176
177
178
179
180
181
182
183
184
185
186
187
188
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Подраздел 2.3. Векселя (кроме выпущенных самой кредитной организацией), принадлежащие сторонним лицам и находящиеся в кредитной организации на различных основаниях
Номер строки
Векселедатель
ИНН векселедателя
ОГРН векселедателя
Код ОКСМ страны векселедателя
Код типа ценной бумаги
Серия векселя
Номер векселя
Номер бланка векселя при его наличии
Дата составления
189
190
191
192
193
194
195
196
197
198
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Срок и условия платежа
Процентная ставка по векселю, процент годовых
Вексельная сумма, в ед. валюты номинала
Код валюты вексельной суммы
Дата поступления
Основания (вид и реквизиты договора (при наличии)
Векселедержатель
Статус векселедержателя (код)
ИНН векселедержателя
ОГРН векселедержателя
Код ОКСМ страны векселедержателя
Состояние векселя на отчетную дату
Примечание
условия платежа (код)
дата 1
дата 2
199
200
201
202
203
204
205
206
207
208
209
210
211
212
213
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Раздел 3. Операции с ценными бумагами (кроме векселей), переданными кредитной организацией контрагентам на возвратной основе (репо, заем), в доверительное управление, принятыми кредитной организацией на возвратной основе (репо, заем)
Номер строки
Наименование эмитента
ИНН эмитента
КПП эмитента
ОГРН эмитента
Код ОКСМ страны эмитента
Код типа ценной бумаги
Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг
Код ISIN ценной бумаги
Код валюты ценной бумаги
Номинальная стоимость одной ценной бумаги, в ед. валюты номинала
214
215
216
217
218
219
220
221
222
223
224
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Количество ценных бумаг, шт.
Примечание
переданных по сделкам прямого репо
переданных по сделкам займа
полученных по сделкам обратного репо
полученных по сделкам займа
переданных в доверительное управление
права из которых переданы в доверительное управление
переданных в залог по обязательствам кредитной организации
переданных в залог по обязательствам третьих лиц
принятых в залог
учитываемых на торговых (клиринговых) счетах депо
ограничено распоряжение в связи с корпоративными действиями
введен запрет на осуществление операций
под арестом
225
226
227
228
229
230
231
232
233
234
235
236
237
238
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"
 
 "
 
 г.