Сведения об индивидуальных инвестиционных счетах, открытых кредитной организацией - профессиональным участником рынка ценных бумаг

(Форма по ОКУД 0409712) (приложение N 1 к Указанию ЦБ РФ от 08.10.2018 N 4927-У)
Редакция от 08.10.2018 — Документ не действует
Примечание:

Форма действует с 01.01.2019 (пункт 2 Указания ЦБ РФ от 08.10.2018 N 4927-У)

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 8 октября 2018 года N 4927-У
"О перечне, формах и порядке

составления и представления форм

отчетности кредитных организаций

в Центральный банк

Российской Федерации"
Банковская отчетность
Код территории по ОКАТО
Код кредитной организации (филиала)
по ОКПО
регистрационный номер (/порядковый номер)
 
 
 
СВЕДЕНИЯ ОБ ИНДИВИДУАЛЬНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ СЧЕТАХ, ОТКРЫТЫХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ - ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКОМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
по состоянию на "
 
 "
 
 г.
Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации
 
Адрес (место нахождения) кредитной организации
 
Код формы по ОКУД 0409712
Квартальная
Код профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Код типа налогового вычета
Количество договоров на ведение индивидуальных инвестиционных счетов на отчетную дату, шт.
Количество заключенных договоров на ведение индивидуальных инвестиционных счетов за отчетный период, шт.
Денежные средства, переданные по договорам на ведение индивидуальных инвестиционных счетов в течение отчетного периода, тыс. руб.
Количество прекращенных договоров на ведение индивидуальных инвестиционных счетов за отчетный период, шт.
Денежные средства, возвращенные по договорам на ведение индивидуальных инвестиционных счетов в течение отчетного периода, тыс. руб.
всего
в том числе активных
всего
в том числе с брокерских счетов или счетов доверительного управления
всего
в том числе на брокерские счета или счета доверительного управления
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Денежные средства в рублях, тыс. руб.
Денежные средства в долларах США, тыс. долларов США
Денежные средства в евро, тыс. евро
Денежные средства в иной валюте, тыс. руб.
Денежные средства на депозитах, тыс. руб.
Облигации, эмитированные федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, облигации Банка России, тыс. руб.
Облигации резидентов, тыс. руб.
Облигации нерезидентов, тыс. руб.
Депозитные сертификаты, тыс. руб.
Сберегательные сертификаты, тыс. руб.
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Структура портфеля
Акции резидентов (обыкновенные), тыс. руб.
Акции резидентов (привилегированные), тыс. руб.
Акции нерезидентов, тыс. руб.
Паи, доли инвестиционных фондов - нерезидентов, тыс. руб.
Паи, доли инвестиционных фондов - резидентов, тыс. руб.
Векселя резидентов, тыс. руб.
Депозитарные расписки, тыс. руб.
Клиринговые сертификаты участия, тыс. руб.
Иное, тыс. руб.
21
22
23
24
25
26
27
28
29
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Руководитель (Ф.И.О.)
Контролер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"
 
 "
 
 г.