Отчет о составе участников банковской группы и вложениях кредитной организации в паи паевых инвестиционных фондов

(Форма по ОКУД 0409801) (приложение N 1 к Указанию ЦБ РФ от 08.10.2018 N 4927-У)
Редакция от 08.10.2018 — Документ не действует
Примечание:

Форма действует с 01.01.2019 (пункт 2 Указания ЦБ РФ от 08.10.2018 N 4927-У)

Похожие формы:
  — Форма по ОКУД 0409801 от 10.04.2023
  — Форма по ОКУД 0409801 от 24.11.2016 (ред. от 06.12.2017)
  — Форма по ОКУД 0409801 от 12.11.2009 (ред. от 02.06.2016)
  — Форма по ОКУД 0409801 от 16.01.2004 (ред. от 07.12.2007)

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 8 октября 2018 года N 4927-У
"О перечне, формах и порядке

составления и представления форм

отчетности кредитных организаций

в Центральный банк

Российской Федерации"
Банковская отчетность
Код территории по ОКАТО
Код кредитной организации (филиала)
по ОКПО
регистрационный номер (/порядковый номер)
 
 
 
ОТЧЕТ О СОСТАВЕ УЧАСТНИКОВ БАНКОВСКОЙ ГРУППЫ И ВЛОЖЕНИЯХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ В ПАИ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
по состоянию на "
 
 "
 
 г.
Полное или сокращенное фирменное наименование головной кредитной организации (кредитной организации)
 
 
Адрес (место нахождения) головной кредитной организации (кредитной организации)
 
Код формы по ОКУД 0409801
На нерегулярной основе (Годовая)
Раздел I. Состав участников банковской группы
Порядковый номер участника
Полное наименование участника банковской группы
Место нахождения участника банковской группы (адрес)
Фактическое место нахождения участника банковской группы (адрес)
Номер (код) участника банковской группы
Организации, имеющие пакет акций (долю участия) в уставном капитале участника или оказывающие иным образом влияние на его деятельность
Удельный вес акций (долей), принадлежащих головной кредитной организации и (или) участникам банковской группы, процент
Доля участия банковской группы в деятельности участника банковской группы, процент
Стоимость ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих головной кредитной организации и (или) участникам банковской группы, тыс. руб.
Признак, характеризующий наличие контроля или значительного влияния
Статус участника банковской группы
Вид деятельности
Пояснения
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
0
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
...
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Раздел "Справочно"
Сведения о ценных бумагах, эмитированных головной кредитной организацией и (или) участниками банковской группы и принадлежащих головной кредитной организации и (или) участникам банковской группы, и об ином аналогичном имуществе
Порядковый номер головной кредитной организации и (или) участника банковской группы
Номер (код) эмитента
Наименование эмитента
Код типа ценных бумаг
Ценные бумаги, тыс. руб.
Категория качества
Фактически сформированный резерв на возможные потери, тыс. руб.
оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток
оцениваемые по амортизированной стоимости
оцениваемые по справедливой стоимости через прочий совокупный доход
1
2
3
4
5
6
7
8
9
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Раздел II. Вложения участников банковской группы в уставный капитал головной кредитной организации банковской группы
Порядковый номер участника банковской группы
Полное наименование участника банковской группы
Номер (код) участника банковской группы
Удельный вес акций (долей) головной кредитной организации банковской группы, принадлежащих участнику банковской группы, процент
Стоимость ценных бумаг и иного имущества головной кредитной организации банковской группы, принадлежащих участнику банковской группы, тыс. руб.
Пояснения
1
2
3
4
5
6
 
 
 
 
 
 
Раздел III. Вложения в паи паевых инвестиционных фондов
Порядковый номер паевого инвестиционного фонда
Полное наименование паевого инвестиционного фонда
Регистрационный номер паевого инвестиционного фонда
Полное наименование кредитной организации, головной кредитной организации банковской группы и (или) участника банковской группы, имеющих вложения в паи паевого инвестиционного фонда
Порядковый номер головной кредитной организации и (или) участника банковской группы
Удельный вес паев паевого инвестиционного фонда, принадлежащих кредитной организации, головной кредитной организации и (или) участникам банковской группы, процент
Стоимость паев паевого инвестиционного фонда, принадлежащих кредитной организации, головной кредитной организации и (или) участникам банковской группы, тыс. руб.
Тип паевого инвестиционного фонда
Пояснения
1
2
3
4
5
6
7
8
9
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Руководитель головной кредитной организации (кредитной организации) (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер головной кредитной организации (кредитной организации) (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"
 
 "
 
 г.