Отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей инвестирование средств пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов, о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов, а также о стоимости чистых активов, находящихся в управлении по договорам доверительного управления средствами пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов

(Форма по ОКУД 0420866) (приложение N 5 к Указанию ЦБ РФ от 19.04.2018 N 4777-У)
Редакция от 26.09.2019 — Документ не действует
Примечание:

Данная форма вступила в силу по истечении 90 дней после дня официального опубликования Указания ЦБ РФ от 19.04.2018 N 4777-У (пункт 8 Указания ЦБ РФ от 19.04.2018 N 4777-У)

Приложение 5
к Указанию Банка России
от 19 апреля 2018 года N 4777-У
"О формах, сроках и порядке
составления и представления
отчетности специализированного
депозитария в Банк России, форме,
порядке и сроке представления
отчетности специализированного
депозитария страховщику, а также
форме и сроке представления отчетности
специализированного депозитария
в управляющую компанию, осуществляющую
доверительное управление накоплениями
для жилищного обеспечения военнослужащих,
и уполномоченный федеральный орган
исполнительной власти, обеспечивающий
функционирование накопительно-ипотечной
системы жилищного обеспечения
военнослужащих"
(в ред. Указания ЦБ РФ от 26.09.2019 N 5267-У)
(форма)
Номер лицензии на осуществление депозитарной деятельности
Номер лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
Регистрационный номер кредитной организации
Код территории по ОКАТО
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
 
 
 
 
 
 
ОТЧЕТНОСТЬ О ВЫПОЛНЕНИИ ОПЕРАЦИЙ, ВИДАХ И СТОИМОСТИ ЦЕННЫХ БУМАГ, УЧИТЫВАЕМЫХ В СООТВЕТСТВИИ С ДОГОВОРАМИ ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ИНВЕСТИРОВАНИЕ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ И (ИЛИ) ПЕНСИОННЫХ РЕЗЕРВОВ, О СДЕЛКАХ, СОВЕРШАЕМЫХ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ СО СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ И (ИЛИ) ПЕНСИОННЫХ РЕЗЕРВОВ, А ТАКЖЕ О СТОИМОСТИ ЧИСТЫХ АКТИВОВ, НАХОДЯЩИХСЯ В УПРАВЛЕНИИ ПО ДОГОВОРАМ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ И (ИЛИ) ПЕНСИОННЫХ РЕЗЕРВОВ ПО СОСТОЯНИЮ
НА "
 
 "
 
 
 Г.
Полное наименование специализированного депозитария
 
Код формы по ОКУД1 0420866
Месячная
Номер строки
Наименование негосударственного пенсионного фонда
ИНН негосударственного пенсионного фонда
ОГРН негосударственного пенсионного фонда
Наименование управляющей компании, негосударственного пенсионного фонда
ИНН управляющей компании, негосударственного пенсионного фонда
ОГРН управляющей компании, негосударственного пенсионного фонда
1
2
3
4
5
6
7
1
 
 
 
 
 
 
2
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Номер строки
Вид деятельности фонда
Номер договора доверительного управления
Дата заключения договора доверительного управления
Класс актива
Идентификатор актива
Номер государственной регистрации ценной бумаги
Наименование актива
ИНН или TIN эмитента, дебитора, кредитной организации
ОГРН или ОГРНИП эмитента, дебитора, кредитной организации
1
8
9
10
11
12
13
14
15
16
1
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Номер строки
Тип операции
Дата совершения операции (заключения сделки)
Наименование биржи
Время заключения сделки
Количество ценных бумаг, штук
Код валюты
Сумма операции (сделки) до вычета комиссий, руб.
Цена, руб.
Уплаченный (полученный) купонный, процентный доход, дивиденды, руб.
Сумма уплаченных комиссий, руб.
1
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
1
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1 Общероссийский классификатор управленческой документации.
Должностное лицо,
уполномоченное подписывать отчетность
 
 
(должность) (Ф.И.О.)
"
 
 "
 
 20
 
 г.
Сведения о должностном лице,
ответственном за составление отчетности
 
 
 
(должность) (Ф.И.О.) (номер контактного телефона)