Документ, содержащий условия размещения акций

(приложение N 17 к Положению ЦБ РФ от 19.12.2019 N 706-П)
Редакция от 19.12.2019 — Действует с 11.05.2020
Примечание:

Данная форма вступила в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования Положения ЦБ РФ от 19.12.2019 N 706-П (пункт 77.1 главы 77 раздела VII Положения ЦБ РФ от 19.12.2019 N 706-П)

Приложение 17
к Положению Банка России
от 19 декабря 2019 года N 706-П
"О стандартах эмиссии ценных бумаг"

(форма)

Раздел 1. Титульный лист документа, содержащего условия размещения акций при реорганизации юридических лиц

Зарегистрировано __ ____________ 20__ года
  регистрационный номер дополнительного выпуска ценных бумаг
 
 
   
  Банк России
   
   
  (подпись уполномоченного лица Банка России) <1>

ДОКУМЕНТ, СОДЕРЖАЩИЙ УСЛОВИЯ РАЗМЕЩЕНИЯ АКЦИЙ

(полное фирменное наименование эмитента)
 
(указываются вид (акции), категория (тип) и иные идентификационные признаки подлежащих размещению акций)
Утверждено решением   ,
  (указывается орган управления эмитента (заявителя), утвердивший документ, содержащий условия размещения ценных бумаг) <2>  

принятым __ __________ 20__ года,

протокол от __ __________ 20__ года N ______,

на основании решения   ,
  (указывается решение (решения) о размещении ценных бумаг с внесенными изменениями (при наличии) <3>  
принятого   __ _________ 20__ года,
  (указывается орган управления эмитента (заявителя), принявший решение о размещении ценных бумаг) <4>  
Место нахождения эмитента (в соответствии с его уставом):    
  .
(наименование должности лица, занимающего должность (осуществляющего функции) единоличного исполнительного органа эмитента (заявителя), или уполномоченного им должностного лица эмитента (заявителя), подписавшего настоящий документ; наименование и реквизиты документа, на основании которого лицу предоставлено право подписывать настоящий документ)
(инициалы, фамилия)
     
(подпись) <1>   (дата подписи) <5>

<1> Проставляется в случае представления документов на бумажном носителе.

<2> В случае реорганизации в форме разделения, выделения или преобразования указывается орган управления реорганизуемого юридического лица, а в случае реорганизации в форме слияния - орган управления участвующего в слиянии юридического лица, которое последним приняло решение о реорганизации в форме слияния или определено решением о реорганизации в форме слияния, утвердивший решение о выпуске ценных бумаг и документ, содержащий условия размещения ценных бумаг.

<3> В случае реорганизации в форме присоединения указываются решение о реорганизации в форме присоединения, которым утвержден договор о присоединении, и решение об увеличении уставного капитала акционерного общества, к которому осуществляется присоединение, путем размещения дополнительных акций.

В случае реорганизации в форме слияния указывается решение о реорганизации в форме слияния, которым утвержден договор о слиянии.

В случае реорганизации в форме разделения, выделения или преобразования указываются соответственно решение о реорганизации в форме разделения, решение о реорганизации в форме выделения или решение о реорганизации в форме преобразования.

<4> В отношении решения о реорганизации в форме присоединения или слияния указываются наименования реорганизуемых в форме присоединения или слияния юридических лиц, органы управления таких юридических лиц, принявшие решение о реорганизации в форме присоединения или слияния, даты принятия соответствующих решений, реквизиты протоколов, которыми такие решения оформлены.

В отношении решения о реорганизации в форме разделения, выделения или преобразования указываются наименование реорганизованного в форме разделения, выделения или преобразования юридического лица, орган управления такого юридического лица, принявший решение о реорганизации в форме разделения, выделения или преобразования, дата принятия такого решения, реквизиты протокола, которым такое решение оформлено.

<5> Указывается в случае представления документов на бумажном носителе.

Раздел 2. Информация, включаемая в документ, содержащий условия размещения акций при реорганизации юридических лиц

1. Вид, категория (тип), идентификационные признаки ценных бумаг

Указываются вид (акции), категория (тип) и иные идентификационные признаки (конвертируемые, неконвертируемые, с определенным размером дивиденда, без определенного размера дивидендов) акций.

В случае если размещаемые акции являются привилегированными акциями с преимуществом в очередности получения дивидендов, указывается данное обстоятельство.

2. Количество размещаемых ценных бумаг

Указывается количество размещаемых акций выпуска (дополнительного выпуска).

В случае размещения акций дополнительного выпуска указывается общее количество непогашенных акций данного выпуска, размещенных ранее.

3. Срок размещения ценных бумаг

Указывается дата (порядок определения даты) размещения акций:

в случае размещения акций при реорганизации в форме присоединения указывается, что датой размещения акций является дата внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного юридического лица;

в случае размещения акций при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения или преобразования указывается, что датой размещения акций является дата государственной регистрации юридического лица, созданного в результате слияния, разделения, выделения или преобразования.

4. Порядок приобретения ценных бумаг при их размещении

4.1. Способ размещения ценных бумаг

Указываются установленный настоящим Положением способ (способы) размещения акций: конвертация, обмен, распределение, приобретение.

4.2. Порядок размещения ценных бумаг

4.2.1. Указывается порядок и условия размещения (конвертации, обмена, распределения, приобретения) акций:

в случае размещения акций при реорганизации в форме присоединения - в соответствии с договором о присоединении и решением об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций;

в случае размещения акций при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения или преобразования - в соответствии с договором о слиянии или решением о реорганизации в форме разделения, выделения и преобразования соответственно.

4.3. Цена (цены) или порядок определения цены размещения ценных бумаг

Указывается цена размещения акций в случае возмездного приобретения акций акционерного общества работников (народного предприятия) работниками преобразуемой коммерческой организации и иными лицами.

4.4. Условия и порядок оплаты ценных бумаг

В случае возмездного приобретения акций акционерного общества работников (народного предприятия) работниками преобразуемой коммерческой организации и иными лицами указываются условия и порядок оплаты акций, в том числе форма расчетов, полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования кредитных организаций, их места нахождения, номера счетов, на которые должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату размещаемых акций, адреса пунктов оплаты (в случае наличной формы оплаты за размещаемые акции).

В случае оплаты акций неденежными средствами указываются имущество, которым могут оплачиваться акции выпуска (дополнительного выпуска), условия оплаты, включая документы, оформляемые при такой оплате (акты приема-передачи имущества, распоряжение регистратору или депозитарию, осуществляющему учет прав на ценные бумаги, которыми оплачиваются размещаемые ценные бумаги, иное), документы, которыми подтверждается осуществление такой оплаты (выписки из государственных реестров, иное), а также сведения о лице (лицах), привлекаемом для определения рыночной стоимости такого имущества:

полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования оценочной компании (нескольких оценочных компаний), заключившие трудовой договор с которой оценщики могут быть привлечены для определения рыночной стоимости имущества, вносимого в оплату размещаемых акций, а также место нахождения и основной государственный регистрационный номер оценочной компании (оценочных компаний);

данные об оценщике, осуществляющем оценочную деятельность самостоятельно, занимаясь частной практикой, который может быть привлечен для определения рыночной стоимости имущества, вносимого в оплату размещаемых акций: фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), присвоенный ему идентификационный номер налогоплательщика, информация о членстве в саморегулируемой организации оценщиков (полное наименование и место нахождения саморегулируемой организации оценщиков, регистрационный номер и дата регистрации оценщика в реестре саморегулируемой организации оценщиков).

4.5. Источники собственных средств, за счет которых осуществляется формирование уставного капитала эмитента

В случае размещения акций при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения или преобразования указываются источники собственных средств (уставный капитал, добавочный капитал, нераспределенная прибыль, другое), за счет которых осуществляется формирование уставного капитала акционерного общества, создаваемого в результате такой реорганизации.

В случае размещения акций при реорганизации путем присоединения указываются источники собственных средств (уставный капитал, добавочный капитал, нераспределенная прибыль, другое), за счет которых осуществляется увеличение уставного капитала акционерного общества, к которому осуществляется присоединение.

5. Иные сведения

При необходимости указываются иные сведения.