Приложение 19
к Положению Банка России
от 19 декабря 2019 года N 706-П
"О стандартах эмиссии ценных бумаг"
(форма)
Раздел 1. Титульный лист документа, содержащего условия размещения российских депозитарных расписок
ДОКУМЕНТ, СОДЕРЖАЩИЙ УСЛОВИЯ РАЗМЕЩЕНИЯ РОССИЙСКИХ ДЕПОЗИТАРНЫХ РАСПИСОК
<1> Проставляется в случае представления документов на бумажном носителе.
<2> Указывается в случае представления документов на бумажном носителе.
Раздел 2. Информация, включаемая в документ, содержащий условия размещения российских депозитарных расписок
1. Вид, категория (тип), идентификационные признаки ценных бумаг
Указываются вид ценных бумаг (российские депозитарные расписки), их идентификационные признаки.
2. Количество размещаемых ценных бумаг
Указывается количество размещаемых российских депозитарных расписок.
3. Срок размещения ценных бумаг
Указываются дата начала и дата окончания размещения российских депозитарных расписок или порядок определения срока их размещения.
В случае если срок размещения российских депозитарных расписок определяется указанием на даты раскрытия какой-либо информации об их выпуске, указывается также порядок раскрытия такой информации.
В случае если срок размещения российских депозитарных расписок не ограничен, указывается данное обстоятельство.
4. Порядок приобретения ценных бумаг при их размещении
4.1. Способ размещения российских депозитарных расписок
Указывается способ размещения российских депозитарных расписок: открытая или закрытая подписка или размещение на условиях передачи представляемых ценных бумаг.
В случае закрытой подписки указывается круг потенциальных приобретателей российских депозитарных расписок, а также может указываться количество данных ценных бумаг, размещаемых каждому из указанных приобретателей.
В случае если круг потенциальных приобретателей российских депозитарных расписок, размещаемых путем закрытой подписки, определяется посредством указания наименований организаций, приобретающих российские депозитарные расписки, в отношении каждой такой организации указываются основной государственный регистрационный номер, а если указанной организацией является иностранное юридическое лицо или иностранная организация, не являющаяся юридическим лицом по иностранному праву, - данные, позволяющие идентифицировать такую организацию в соответствии с иностранным правом.
В случае если круг потенциальных приобретателей российских депозитарных расписок, размещаемых путем закрытой подписки, определяется посредством указания фамилий, имен, отчеств (последних - при наличии) физических лиц, приобретающих российские депозитарные расписки, в отношении каждого такого физического лица указывается присвоенный ему в установленном порядке идентификационный номер налогоплательщика, а в случае его отсутствия - иные данные, позволяющие идентифицировать указанное физическое лицо (данные документа, удостоверяющего личность (серия и (или) номер документа, дата и место его выдачи, орган, выдавший документ), данные документа, позволяющего идентифицировать иностранного гражданина в соответствии с иностранным правом, иное).
4.2. Порядок размещения ценных бумаг
4.2.1. Указываются порядок и условия заключения договоров, направленных на отчуждение российских депозитарных расписок первым владельцам в ходе их размещения (форма и способ заключения договоров, место и дата их заключения, а в случае, если заключение договоров осуществляется посредством подачи и удовлетворения заявок, - порядок и способ подачи (направления) заявок, требования к содержанию заявок и срок их рассмотрения, способ и срок направления уведомлений (сообщений) об удовлетворении (об отказе в удовлетворении) заявок).
4.2.2. Указывается лицо, которому эмитент выдает (направляет) распоряжение (поручение), являющееся основанием для внесения приходных записей по лицевым счетам (счетам депо) первых владельцев и (или) номинальных держателей российских депозитарных расписок, срок и иные условия направления распоряжения (поручения).
4.2.3. В случае если российские депозитарные расписки размещаются посредством закрытой подписки в несколько этапов, условия размещения по каждому из которых различаются, раскрываются сроки (порядок определения сроков) размещения российских депозитарных расписок по каждому этапу и несовпадающие условия размещения.
4.2.4. В случае если российские депозитарные расписки размещаются посредством подписки путем проведения торгов, указываются полное фирменное наименование (для коммерческих организаций) или наименование (для некоммерческих организаций) лица, организующего проведение торгов, его место нахождения и основной государственный регистрационный номер.
4.2.5. В случае если эмитент и (или) уполномоченное им лицо намереваются заключать предварительные договоры, содержащие обязанность заключить в будущем основной договор, направленный на отчуждение размещаемых российских депозитарных расписок первому владельцу, или собирать предварительные заявки на приобретение размещаемых российских депозитарных расписок, указывается порядок заключения таких предварительных договоров или порядок подачи таких предварительных заявок.
4.2.6. В случае если размещение российских депозитарных расписок осуществляется эмитентом с привлечением брокеров, оказывающих эмитенту услуги по размещению и (или) организации размещения ценных бумаг (включая консультационные услуги, а также услуги, связанные с приобретением брокером за свой счет размещаемых ценных бумаг), по каждому такому лицу указываются следующие сведения.
4.2.6.1. Полное фирменное наименование, место нахождения, основной государственный регистрационный номер.
4.2.6.2. Основные обязанности такого лица в соответствии с договором, заключенным им с эмитентом, в том числе:
наличие у такого лица обязанностей по приобретению ценных бумаг, а при наличии такой обязанности - также количество (порядок определения количества) ценных бумаг, которое обязано приобрести такое лицо, и срок (порядок определения срока), в который (по истечении которого) такое лицо обязано приобрести такое количество ценных бумаг;
наличие у такого лица обязанностей, связанных с поддержанием цен на размещаемые ценные бумаги на определенном уровне в течение определенного срока после завершения их размещения (обязанностей, связанных с оказанием услуг маркет-мейкера), а при наличии такой обязанности - также срок (порядок определения срока), в течение которого указанное лицо обязано оказывать услуги маркет-мейкера;
наличие у такого лица права на приобретение дополнительного количества ценных бумаг эмитента из числа размещенных (находящихся в обращении) ценных бумаг эмитента того же выпуска, которое может быть реализовано или не реализовано в зависимости от результатов размещения ценных бумаг, а при наличии такого права - дополнительное количество (порядок определения количества) ценных бумаг, которое может быть приобретено указанным лицом, и срок (порядок определения срока), в течение которого указанным лицом может быть реализовано право на приобретение дополнительного количества ценных бумаг.
4.2.6.3. Размер (порядок определения размера) вознаграждения такого лица, а в случае, если вознаграждение (часть вознаграждения) выплачивается указанному лицу за оказание услуг, связанных с поддержанием цен на размещаемые ценные бумаги на определенном уровне в течение определенного срока после завершения их размещения (услуг маркет-мейкера), - также размер (порядок определения размера) указанного вознаграждения.
5. Порядок раскрытия эмитентом информации о выпуске российских депозитарных расписок
В случае если российские депозитарные расписки размещаются путем открытой подписки и (или) регистрация выпуска российских депозитарных расписок сопровождается регистрацией их проспекта, указывается, что эмитент раскрывает информацию о настоящем выпуске российских депозитарных расписок в порядке, предусмотренном Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".
По усмотрению эмитента указывается порядок раскрытия информации о настоящем выпуске российских депозитарных расписок, используемый эмитентом дополнительно к порядку раскрытия информации, предусмотренному нормативными актами Банка России.
В случае если информация раскрывается путем опубликования на странице в сети "Интернет", указывается адрес этой страницы в сети "Интернет".
В случае если эмитент обязан раскрывать информацию в форме отчета эмитента и сообщений о существенных фактах, указывается данное обстоятельство.
6. Иные сведения
При необходимости указываются иные сведения.