Отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

(приложение N 27 к Положению ЦБ РФ от 19.12.2019 N 706-П)
Редакция от 19.12.2019 — Действует с 11.05.2020
Примечание:

Данная форма вступила в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования Положения ЦБ РФ от 19.12.2019 N 706-П (пункт 77.1 главы 77 раздела VII Положения ЦБ РФ от 19.12.2019 N 706-П)

Приложение 27
к Положению Банка России
от 19 декабря 2019 года N 706-П
"О стандартах эмиссии ценных бумаг"

(форма)

Раздел 1. Титульный лист отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

Зарегистрировано __ ____________ 20__ года
   
  Банк России
   
   
  (подпись уполномоченного лица Банка России) <1>

ОТЧЕТ ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЦЕННЫХ БУМАГ

(полное фирменное наименование (для коммерческих организаций) или наименование (для некоммерческих организаций) эмитента)
 
(указываются вид, категория (тип), серия и иные идентификационные признаки ценных бумаг)
регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг  
     
     

Дата государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг: __ ____________ 20__ года <2>

Место нахождения эмитента (в соответствии с его уставом):    
  .
(наименование должности лица, занимающего должность (осуществляющего функции) единоличного исполнительного органа эмитента, или уполномоченного им должностного лица эмитента, подписавшего настоящий отчет; наименование и реквизиты документа, на основании которого лицу предоставлено право подписывать настоящий отчет)

или

(наименование должности лица, подписавшего настоящее уведомление от имени временной администрации кредитной или страховой организации; наименование и реквизиты документа, на основании которого лицу предоставлено право подписывать настоящий отчет)
(инициалы, фамилия)
     
(подпись) <1>   (дата подписи) <3>

Настоящим подтверждается достоверность и полнота всей информации, содержащейся в настоящем отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, а также выполнение эмитентом требований о раскрытии информации на этапах процедуры эмиссии ценных бумаг, установленных законодательством и нормативными актами Банка России <4>.

(полное фирменное наименование финансового консультанта, а также наименование должности руководителя или иного уполномоченного лица, подписывающего отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг от имени финансового консультанта)
(инициалы, фамилия)
     
(подпись) <1>   (дата подписи) <3>

<1> Проставляется в случае представления документов на бумажном носителе.

<2> В случае если отчет об итогах выпуска ценных бумаг подан на государственную регистрацию одновременно с решением о выпуске ценных бумаг, регистрационный номер выпуска и дата его регистрации не указываются.

<3> Указывается в случае представления документов на бумажном носителе.

<4> Данный текст по усмотрению эмитента может быть приведен на титульном листе отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, проспект которых подписан финансовым консультантом на рынке ценных бумаг.

Раздел 2. Информация, включаемая в отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

1. Вид, категория (тип), идентификационные признаки ценных бумаг

Указываются вид, категория (тип) и идентификационные признаки ценных бумаг в соответствии с зарегистрированным решением об их выпуске.

2. Способ размещения ценных бумаг

Указывается способ (способы) размещения ценных бумаг в соответствии с условиями размещения ценных бумаг.

3. Фактический срок размещения ценных бумаг

3.1. В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, указываются:

дата фактического начала размещения ценных бумаг (дата заключения первого договора, направленного на отчуждение ценной бумаги (ценных бумаг);

дата фактического окончания размещения ценных бумаг (дата внесения последней записи по лицевому счету (счету депо) приобретателя ценных бумаг), а при неполном размещении ценных бумаг в срок, установленный в документе, содержащем условия размещения ценных бумаг, - дата окончания размещения, установленная условиями размещения ценных бумаг.

3.2. В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, при которой в соответствии со статьями 40 и 41 Федерального закона "Об акционерных обществах" предоставлялось преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг, указывается фактический срок осуществления преимущественного права (даты получения эмитентом (лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг эмитента) первого и последнего заявлений о приобретении ценных бумаг в порядке осуществления преимущественного права).

3.3. В отчете об итогах дополнительного выпуска акций, распределенных среди акционеров, указывается дата их распределения.

3.4. В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных при реорганизации юридических лиц, указывается дата размещения ценных бумаг:

в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме присоединения - дата внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного юридического лица;

в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения или преобразования - дата государственной регистрации юридического лица, возникшего в результате слияния, разделения, выделения или преобразования.

3.5. В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем конвертации, указывается дата их фактической конвертации или срок, в течение которого была фактически осуществлена конвертация.

3.6. В случае если выпуск (дополнительный выпуск) облигаций размещался траншами, дополнительно указываются фактические дата начала и дата окончания размещения облигаций каждого транша.

4. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги

Указывается номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска).

В случае если в соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у определенного вида ценных бумаг не предусмотрено, указывается данное обстоятельство.

5. Количество размещенных ценных бумаг

5.1. Указывается количество (примерное количество, если применимо) ценных бумаг, подлежавших размещению в соответствии с условиями размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска). Указывается количество фактически размещенных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска).

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, указывается доля размещенных ценных бумаг в процентах от общего количества подлежавших размещению ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска).

5.2. В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций, размещенных путем подписки, а также акций в случае возмездного приобретения акций акционерного общества работников (народного предприятия) работниками преобразуемой коммерческой организации и иными лицами отдельно указывается количество фактически размещенных ценных бумаг, оплачиваемых денежными средствами и иным имуществом.

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем закрытой подписки, отдельно указывается количество фактически размещенных ценных бумаг, оплаченных путем зачета денежных требований.

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, отдельно указывается также количество фактически размещенных ценных бумаг в процессе осуществления преимущественного права приобретения дополнительных акций или облигаций.

5.3. В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций отдельно указывается количество размещенных дробных акций и их совокупная номинальная стоимость.

5.4. Кредитная организация - эмитент указывает сведения о количестве фактически размещенных ценных бумаг в виде следующей таблицы:

N п/п Размещено Количество, штук На сумму по номинальной стоимости, рублей
1 2 3 4
1 За валюту Российской Федерации    
В том числе путем реализации преимущественного права на приобретение размещаемых ценных бумаг    
2 За иностранную валюту    
В том числе путем реализации преимущественного права на приобретение размещаемых ценных бумаг    
3 За банковское здание и иное имущество в неденежной форме с разбивкой по видам имущества    
В том числе путем реализации преимущественного права на приобретение размещаемых ценных бумаг    
4 За счет имущества кредитной организации - эмитента (собственных средств) с разбивкой по счетам, на которых эти средства учитываются    
5 За счет конвертации ценных бумаг (обмена долей) (включая собственные средства (при реорганизации кредитной организации)    
Из них собственные средства (при реорганизации кредитной организации) X  

5.5. В случае если выпуск (дополнительный выпуск) облигаций размещался траншами, указывается количество фактически размещенных облигаций каждого транша.

6. Цена (цены) размещения ценных бумаг

В отчете об итогах выпуска акций, приобретенных учредителями при учреждении акционерного общества, указывается цена (цены) размещения ценных бумаг.

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, указывается цена (цены) размещения ценных бумаг с указанием количества ценных бумаг, размещенных по каждой из цен размещения, в том числе для лиц, реализовавших преимущественное право приобретения размещаемых путем подписки ценных бумаг:

Цена размещения в рублях/иностранной валюте Количество ценных бумаг, размещенных по указанной цене, штук
 
 

В отчете об итогах выпуска акций, размещенных в случае возмездного приобретения акций акционерного общества работников (народного предприятия) работниками преобразуемой коммерческой организации и иными лицами, указывается цена размещения акций.

В отчете об итогах выпуска опционов эмитента указывается цена (премия) размещения опционов эмитента.

7. Общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги

7.1. Для эмитентов, не являющихся кредитными организациями или некредитными финансовыми организациями, в отчете об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных путем подписки, а также акций в случае возмездного приобретения акций акционерного общества работников (народного предприятия) работниками преобразуемой коммерческой организации и иными лицами указываются следующие сведения.

7.1.1. Общая сумма (стоимость) имущества в рублях (в том числе денежные средства в рублях, сумма иностранной валюты по курсу Банка России на дату оплаты и стоимость иного имущества, внесенного в оплату размещенных ценных бумаг), в том числе:

сумма денежных средств в рублях, внесенная в оплату размещенных ценных бумаг;

сумма денежных средств в иностранной валюте, выраженная в рублях по курсу Банка России на дату оплаты (зачисления на банковский счет эмитента или посредника), внесенная в оплату размещенных ценных бумаг;

выраженная в рублях стоимость иного имущества (материальных и нематериальных активов), внесенного в оплату размещенных ценных бумаг.

7.1.2. Общая сумма принятых к зачету денежных требований в рублях

7.2. Для эмитентов - кредитных организаций или некредитных финансовых организаций в отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг указываются следующие сведения.

7.2.1. В случае оплаты ценных бумаг денежными средствами в рублях указывается объем денежных средств в рублях, внесенных в оплату размещенных ценных бумаг.

Кредитные организации - эмитенты приводят сведения в виде следующей таблицы:

N п/п Наименование показателя (реквизита) Значение показателя (реквизита)
1 2 3
1 Объем денежных средств, внесенных в оплату размещенных ценных бумаг, в рублях  
2 Вид накопительного счета, используемого для сбора денежных средств (корреспондентский счет кредитной организации - эмитента, открытый в Банке России; накопительный счет со специальным режимом)  
3 Номер накопительного счета  
4 Структурное подразделение территориального учреждения Банка России, где открыт накопительный счет  
5 Перечислению в уставный капитал подлежит, рублей  

7.2.2. В случае оплаты ценных бумаг иностранной валютой указывается выраженный в рублях по курсу Банка России на дату подписания отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг объем денежных средств в иностранной валюте, внесенных в оплату размещенных ценных бумаг.

Кредитные организации - эмитенты приводят сведения в виде следующей таблицы:

N /п Наименование показателя (реквизита) Значение показателя (реквизита)
1 2 3
1 Объем денежных средств в иностранной валюте, внесенных в оплату размещенных ценных бумаг, с указанием единицы валюты  
2 Объем денежных средств в иностранной валюте, внесенных в оплату размещенных ценных бумаг, по курсу Банка России на дату подписания отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в рублях  
3 Вид накопительного счета, используемого для сбора денежных средств (корреспондентский счет в иностранной валюте, корреспондентский счет в иностранной валюте со специальным режимом)  
4 Номер накопительного счета  
5 Наименование кредитной организации, в которой открыт накопительный счет для сбора средств в иностранной валюте  
6 Перечислению в уставный капитал подлежит, рублей  

7.2.3. В случае оплаты акций имуществом информация указывается в виде следующей таблицы:

N п/п Вид (описание) имущества, внесенного в оплату акций Стоимость имущества, внесенного в оплату акций выпуска по цене размещения, в рублях
1 2 3
     
Итого  

7.2.4. В случае оплаты акций путем зачета денежных требований указывается общая сумма принятых к зачету денежных требований в рублях.

7.3. В случае использования кредитной организацией - эмитентом для сбора денежных средств, поступающих в оплату акций в рублях или в иностранной валюте, накопительного счета со специальным режимом в отчете указывается информация об остатке средств на накопительном счете со специальным режимом.

8. Доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска)

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, указывается доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) в процентах от общего количества ценных бумаг выпуска.

9. Сведения о лицах, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента - кредитной организации или некредитной финансовой организации, являющейся акционерным обществом, по состоянию на дату фактического окончания размещения ценных бумаг (дату распределения акций, дату фактической конвертации) указываются полное фирменное наименование (для коммерческих организаций), или полное наименование (для некоммерческих организаций), или фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) каждого из лиц, на имя которых в реестре акционеров эмитента зарегистрированы:

акции, составляющие не менее одного процента уставного капитала эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале эмитента;

обыкновенные акции, составляющие не менее одного процента обыкновенных акций эмитента, с указанием доли принадлежащих таким лицам обыкновенных акций эмитента;

ценные бумаги, конвертируемые в акции эмитента, если в результате конвертации в совокупности с акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее одного процента уставного капитала эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале эмитента, которая будет принадлежать такому лицу в результате указанной конвертации;

ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента в случае, если в результате конвертации в совокупности с обыкновенными акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество обыкновенных акций, зарегистрированных на его имя, составит не менее одного процента обыкновенных акций эмитента, с указанием доли обыкновенных акций эмитента, которая будет принадлежать указанному лицу в результате такой конвертации.

В случае если лицом, на имя которого в реестре акционеров эмитента зарегистрированы ценные бумаги эмитента, является номинальный держатель, указывается данное обстоятельство.

В случае если лицо, на имя которого в реестре акционеров эмитента зарегистрированы ценные бумаги эмитента, не является номинальным держателем, указывается информация о наличии или об отсутствии у данного лица акций эмитента, зарегистрированных на имя номинального держателя.