Форма признана УТРАТИВШЕЙ СИЛУ (с 01.04.2023)
ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 24.05.2022 N 208-И
Данная форма введена документом:
ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 23.12.2019 N 200-И
Данная форма вступила в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования Инструкции ЦБ РФ от 23.12.2019 N 200-И (пункт 5.1 Инструкции ЦБ РФ от 23.12.2019 N 200-И)
Данное приложение другого формата содержится в следующем файле:
Данная форма вступила в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования Инструкции ЦБ РФ от 23.12.2019 N 200-И (пункт 5.1 Инструкции ЦБ РФ от 23.12.2019 N 200-И)
Приложение 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
к Инструкции Банка России | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
от 23 декабря 2019 года N 200-И | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
О порядке регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, и регистрации изменений и дополнений в них, а также о форме отчета о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Форма | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Центральный банк Российской Федерации | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ОТЧЕТ О КОЛИЧЕСТВЕ ДОПОЛНИТЕЛЬНО ВЫДАННЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ЗАКРЫТОГО ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Дата направления отчета в Банк России: " | " | 20 | г. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
N строки |
Наименование сведений |
Сведения1 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
Сведения о закрытом
паевом инвестиционном фонде (далее - фонд) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.1 |
Полное
название фонда |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.2 |
Номер
правил доверительного управления фондом |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2 |
Сведения об
управляющей компании фонда |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.1 |
Полное
фирменное наименование управляющей компании |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.2 |
Основной
государственный регистрационный номер управляющей компании |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3 |
Сведения о
специализированном депозитарии фонда |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.1 |
Полное
фирменное наименование специализированного депозитария |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.2 |
Основной
государственный регистрационный номер специализированного депозитария |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4 |
Сведения
о лице, осуществляющем ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда
(далее - регистратор) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.1 |
Полное фирменное
наименование регистратора |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.2 |
Основной
государственный регистрационный номер регистратора |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5 |
Информация
о дате принятия управляющей компанией фонда решения о выдаче дополнительных
инвестиционных паев, дате направления указанного решения владельцам
инвестиционных паев фонда и сроке приема заявок на приобретение
инвестиционных паев |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.1 |
Дата
принятия управляющей компанией фонда решения о выдаче дополнительных
инвестиционных паев |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.2 |
Дата
раскрытия (предоставления) владельцам инвестиционных паев фонда информации о
принятом решении о выдаче дополнительных инвестиционных паев |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.3 |
Дата
начала срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.4 |
Дата
окончания срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных
паев |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6 |
Количество
дополнительно выдаваемых инвестиционных паев |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.1 |
Количество инвестиционных паев, которое управляющая
компания вправе выдавать после завершения (окончания) формирования фонда
дополнительно к количеству выданных инвестиционных паев2, по состоянию
на дату принятия управляющей компанией фонда решения о выдаче дополнительных
инвестиционных паев |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.2 |
Максимальное
количество выдаваемых инвестиционных паев на дату принятия управляющей
компанией фонда решения о выдаче дополнительных инвестиционных паев, которое
может быть выдано согласно указанному решению |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7 |
Сведения о переданном
в оплату дополнительных инвестиционных паев фонда имуществе |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.1 |
Указываются
сумма денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, и сведения,
позволяющие установить иное имущество, переданное в оплату инвестиционных
паев (с указанием его стоимости, определенной управляющей компанией фонда), а
также доходы, в том числе доходы и выплаты по ценным бумагам (с указанием
номеров транзитных счетов, на которые поступили денежные средства, и
кредитных организаций, в которых открыты указанные транзитные счета),
реквизиты документов, подтверждающих передачу иного, помимо денежных средств
и ценных бумаг, имущества в оплату инвестиционных паев, сведения о лице,
передавшем имущество в оплату инвестиционных паев фонда (наименование, ИНН,
ОГРН для юридического лица или фамилия, имя и отчество (последнее - при
наличии) - для физического лица) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8 |
Информация
о фактической продолжительности срока оплаты дополнительных инвестиционных
паев |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.1 |
Дата
начала срока оплаты дополнительных инвестиционных паев |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.2 |
Дата
окончания срока оплаты дополнительных инвестиционных паев |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9 |
Сведения
об имуществе, переданном в оплату дополнительных инвестиционных паев и
включенном в фонд |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.1 |
Указываются
сумма денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, и сведения,
позволяющие установить иное имущество, переданное в оплату инвестиционных
паев и включенные в фонд (с указанием его стоимости, определенной управляющей
компанией фонда), а также доходы, в том числе доходы и выплаты по ценным
бумагам (с указанием номеров транзитных счетов, с которых денежные средства
были включены в фонд, и кредитных организаций, в которых открыты указанные
транзитные счета), реквизиты документов, подтверждающих включение иного,
помимо денежных средств и ценных бумаг, имущества в фонд |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.2 |
Дата
включения в фонд всего имущества, подлежащего включению в фонд Дата включения в фонд всего имущества, подлежащего включению в фонд |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10 |
Сведения
об имуществе, переданном в оплату дополнительных инвестиционных паев, но не
включенном в фонд |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.1 |
Указываются
сумма денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, и сведения,
позволяющие установить иное имущество, переданное в оплату инвестиционных
паев, но не включенные в фонд (с указанием его стоимости, определенной
управляющей компанией фонда), а также доходы, в том числе доходы и выплаты по
ценным бумагам (с указанием номеров транзитных счетов, на которых учитываются
денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев, но не включенные
в фонд, и кредитных организаций, в которых открыты указанные транзитные
счета), реквизиты документов, подтверждающих передачу иного, помимо денежных
средств и ценных бумаг, имущества в оплату инвестиционных паев
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11 |
Информация
о выданных дополнительных инвестиционных паях |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.1 |
Общее
количество выданных дополнительных инвестиционных паев
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.2 |
Количество
выданных инвестиционных паев в целях осуществления преимущественного права на
приобретение дополнительных инвестиционных паев
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11.3 |
Дата
выдачи дополнительных инвестиционных паев
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей компании фонда (уполномоченного им лица) | (подпись) | (инициалы, фамилия) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария фонда (уполномоченного им лица) | (подпись) | (инициалы, фамилия) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1 Пустые ячейки в таблице заполняются управляющей компанией фонда. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2 Указывается количественный показатель, равный количественному показателю, предусмотренному правилами доверительного управления фондом. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||