Сведения об осуществлении финансовых сделок

(Форма по ОКУД 0420934) (приложение N 4 к Указанию ЦБ РФ от 02.02.2021 N 5718-У)
Редакция от 02.02.2021 — Документ не действует
Примечание:

Данная форма вступает в силу с 01.10.2021 (пункт 5 Указания ЦБ РФ от 02.02.2021 N 5718-У)

Приложение 4
к Указанию Банка России
от 2 февраля 2021 года N 5718-У
"О составе, формах, сроках и порядке
составления и представления отчетности
и иной информации операторами
финансовой платформы в Банк России"
(форма)
СВЕДЕНИЯ ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ФИНАНСОВЫХ СДЕЛОК
(ПО СОСТОЯНИЮ НА
 
 
 
ГОДА)
Полное фирменное наименование оператора финансовой платформы
 
Код формы по ОКУД 0420934
Квартальная
Раздел 1. Сведения о комплексах программно-аппаратных средств оператора финансовой платформы, его обособленных подразделениях, финансовых платформах
Подраздел 1.1. Сведения о комплексах программно-аппаратных средств оператора финансовой платформы
Номер строки
Вид сведений
Содержание
1
2
3
1
Код ФИАС адреса непосредственного ведения деятельности оператора финансовой платформы
2
Код ФИАС адреса места расположения основного комплекса программно-аппаратных средств оператора финансовой платформы
3
Код ФИАС адреса места расположения резервного комплекса программно-аппаратных средств оператора финансовой платформы
Подраздел 1.2. Сведения об обособленных подразделениях оператора финансовой платформы
Наименование обособленного подразделения
Номер адреса в ФИАС, присвоенный адресу непосредственного ведения деятельности оператора финансовой платформы
1
2
Подраздел 1.3. Сведения о финансовых платформах
Наименование финансовой платформы (при наличии)
Финансовые сделки, заключаемые на финансовой платформе
Дата начала осуществления финансовых сделок с использованием финансовой платформы
1
2
3
Раздел 2. Сведения о потребителях финансовых услуг и о заключенных с ними договорах об оказании услуг оператора финансовой платформы
Количество потребителей финансовых услуг на конец отчетного квартала, единиц
Количество действующих договоров на конец отчетного квартала, штук
в том числе:
в том числе:
резидентов
нерезидентов
заключенных с резидентами
заключенных с нерезидентами
1
2
3
4
всего:
в том числе активных:
Раздел 3. Сведения о финансовых организациях и эмитентах и заключенных с ними договорах об оказании услуг оператора финансовой платформы
Количество финансовых организаций и эмитентов на конец отчетного квартала, единиц
Количество действующих договоров на конец отчетного квартала, штук
в том числе:
в том числе:
финансовых организаций
эмитентов
заключенных с финансовыми организациями
заключенных с эмитентами
резидентов
нерезидентов
резидентами
нерезидентами
1
2
3
4
5
6
всего:
в том числе активных:
Раздел 4. Сведения о договорах об оказании услуг оператора финансовой платформы
Номер строки
Наименование финансовой платформы (при наличии)
Код страны регистрации потребителя финансовых услуг
Тип лица, заключившего договор с потребителями финансовых услуг
Наименование лица, заключившего договор с потребителями финансовых услуг
ИНН лица, заключившего договор с потребителями финансовых услуг
TIN лица, заключившего договор с потребителями финансовых услуг
Регистрационный номер в стране регистрации лица, заключившего договор с потребителями финансовых услуг
1
2
3
4
5
6
7
8
ОГРН лица, заключившего договор с потребителями финансовых услуг
Вид финансовой сделки
Количество договоров, заключенных с потребителями финансовых услуг, штук
Сумма обязательств сторон по финансовым сделкам по договорам, заключенным с потребителями финансовых услуг, тыс. руб.
Наименование регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, или депозитария, осуществляющего централизованный учет приобретенных потребителем финансовых услуг эмиссионных ценных бумаг (при наличии)
ОГРН регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, или депозитария, осуществляющего централизованный учет эмиссионных ценных бумаг (при наличии)
Примечание (при наличии)
9
10
11
12
13
14
15
Раздел 5. Количество выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, размещенных с использованием финансовой платформы в отчетном периоде
Вид ценной бумаги
Код валюты номинальной стоимости ценной бумаги
Количество размещенных выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг
Суммарный объем размещенных выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, тыс. руб.
Количество размещенных выпусков (дополнительных выпусков) иных ценных бумаг, для которых номинальная стоимость не предусмотрена, тыс. руб.
1
2
3
4
5
Раздел 6. Информация об обращениях потребителей финансовых услуг
Номер строки
Наименование показателя
Значение показателя (шт.)
1
2
3
1
Количество обращений, поступивших от потребителей финансовых услуг, связанных с нарушениями их прав при размещении предложений финансовых организаций и эмитентов, в том числе:
2
при размещении предложений по финансовым сделкам третьими лицами по соглашению с оператором финансовой платформы
3
при заключении и исполнении финансовых сделок с использованием финансовой платформы