Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и инвестиционному консультированию

(Форма по ОКУД 0409707) (приложение N 1 к Указанию ЦБ РФ от 08.10.2018 N 4927-У)
Редакция от 17.02.2021 — Документ не действует
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 8 октября 2018 года N 4927-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации"
(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.05.2020 N 5456-У)
Банковская отчетность
Код территории по ОКАТО
Код кредитной организации (филиала)
Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является кредитная организация
по ОКПО
регистрационный номер (/порядковый номер)
номер (номера) лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
дата вступления
наименование
 
 
 
СВЕДЕНИЯ ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ БРОКЕРСКОЙ, ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ И ИНВЕСТИЦИОННОМУ КОНСУЛЬТИРОВАНИЮ
по состоянию на "
"
 
 г.
Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации
 
Адрес (место нахождения) кредитной организации
 
Код формы по ОКУД 0409707
Месячная
Раздел 1. Сведения о брокерской деятельности
Код территории (страны)
Количество клиентов по договорам о брокерском обслуживании на конец отчетного периода, единиц
Совокупные положительные позиции
Совокупные отрицательные позиции
денежные средства клиентов, тыс. руб.
ценные бумаги клиентов, тыс. руб.
требования за вычетом обязательств, тыс. руб.
денежные средства клиентов, тыс. руб.
ценные бумаги клиентов, тыс. руб.
требования за вычетом обязательств, тыс. руб.
по денежным средствам
по ценным бумагам
по иным активам
по денежным средствам
по ценным бумагам
по иным активам
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
Всего:
X
Физические лица - резиденты:
X
в том числе по субъектам:
Физические лица - нерезиденты:
X
в том числе по странам:
Юридические лица - резиденты:
X
в том числе по субъектам:
Юридические лица - нерезиденты:
X
в том числе по странам:
Клиенты, являющиеся квалифицированными инвесторами:
X
Активные клиенты:
X
Клиенты со стандартным уровнем риска:
X
Клиенты с повышенным уровнем риска:
X
Клиенты с особым уровнем риска:
X
Клиенты без установленного уровня риска:
X
Раздел 2. Сведения об осуществлении деятельности по доверительному управлению
Подраздел 2.1. Сведения о количестве клиентов по доверительному управлению и стоимости их инвестиционных портфелей
Код территории (страны)
Количество клиентов по договорам доверительного управления на конец отчетного периода, единиц
Стоимость инвестиционных портфелей, тыс. руб.
всего
в том числе:
всего
в том числе:
физических лиц
юридических лиц
физических лиц
юридических лиц
1
2
3
4
5
6
7
Клиентов-резидентов:
X
в том числе по субъектам:
Активных клиентов-резидентов:
X
в том числе по субъектам:
Клиентов-резидентов, являющихся квалифицированными инвесторами:
X
в том числе по субъектам:
Клиентов-нерезидентов:
X
в том числе по странам:
Активных клиентов-нерезидентов:
X
в том числе по странам:
Клиентов-нерезидентов, являющихся квалифицированными инвесторами:
X
в том числе по странам:
Подраздел 2.2. Сведения о стандартных стратегиях управления
Наименование стратегии
Количество клиентов - физических лиц, единиц
Стоимость портфелей клиентов - физических лиц, тыс. руб.
Количество клиентов - юридических лиц, единиц
Стоимость портфелей клиентов - юридических лиц, тыс. руб.
Инвестиционный горизонт, дней
Доходность, процент
Риск, процент годовых
1
2
3
4
5
6
7
8
Раздел 3. Сведения о депозитарной деятельности
Код территории (страны)
Количество клиентов по депозитарным договорам на конец отчетного периода, единиц
всего
в том числе:
физических лиц
юридических лиц
1
2
3
4
Клиентов-резидентов:
X
в том числе по субъектам:
Активных клиентов-резидентов:
X
в том числе по субъектам:
Клиентов-нерезидентов:
X
в том числе по странам:
Активных клиентов-нерезидентов:
X
в том числе по странам:
Раздел 4. Сведения о деятельности по инвестиционному консультированию
Код территории (страны)
Количество клиентов по инвестиционному консультированию на конец отчетного периода, единиц
Количество индивидуальных инвестиционных рекомендаций, единиц
всего
в том числе:
всего
в том числе:
физических лиц
юридических лиц
физических лиц
юридических лиц
1
2
3
4
5
6
7
Клиентов-резидентов:
X
в том числе по субъектам:
Активных клиентов-резидентов:
X
в том числе по субъектам:
Клиентов-резидентов, являющихся квалифицированными инвесторами:
X
в том числе по субъектам:
Клиентов-нерезидентов:
X
в том числе по странам:
Активных клиентов-нерезидентов:
X
в том числе по странам:
Клиентов-нерезидентов, являющихся квалифицированными инвесторами:
X
в том числе по странам:
Руководитель (Ф.И.О.)
Контролер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"
"
 
 
 г.