Форма признана УТРАТИВШЕЙ СИЛУ (с 01.01.2024)
УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 10.04.2023 N 6406-У
Данная форма введена документом:
УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 08.10.2018 N 4927-У
(ред. от 22.09.2022 с изменениями, вступившими в силу с 01.10.2023)
Порядок заполнения данной формы установлен документом:
УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 08.10.2018 N 4927-У
(ред. от 22.09.2022 с изменениями, вступившими в силу с 01.10.2023)
Данное приложение другого формата содержится в следующем файле:
Похожие формы:
— Форма по ОКУД 0409708 от 10.04.2023
— Форма по ОКУД 0409708 от 24.11.2016 (ред. от 06.12.2017)
— Форма по ОКУД 0409708 от 12.11.2009 (ред. от 26.02.2016)
Приложение 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
к Указанию Банка России | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
от 8 октября 2018 года N 4927-У | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
"О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.05.2020 N 5456-У) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Банковская отчетность | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Код
территории по ОКАТО |
Код
кредитной организации (филиала) |
Саморегулируемая
организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой
является кредитная организация |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
по
ОКПО |
регистрационный
номер (/порядковый номер) |
номер
(номера) лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг |
дата
вступления |
наименование |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
СВЕДЕНИЯ О РАБОТНИКАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ФУНКЦИИ, НЕПОСРЕДСТВЕННО СВЯЗАННЫЕ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИЛИ РЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
по состоянию на " | " | г. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Адрес (место нахождения) кредитной организации | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Код формы по ОКУД 0409708 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Квартальная | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Номер строки |
Вид
сведений |
Содержание |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
Количество
руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для
осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, в
том числе деятельности по инвестиционному консультированию, клиринговой
деятельности, репозитарной деятельности, контролеров (за исключением
руководителей органов управления) и должностных лиц (руководителей
структурных подразделений), осуществляющих контроль в целях противодействия
неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию
рынком, всего, в том числе: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.1 |
количество
руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для
осуществления дилерской деятельности, брокерской деятельности, деятельности
по управлению ценными бумагами |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.2 |
количество
руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для
осуществления деятельности по инвестиционному консультированию |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.3 |
количество
руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для
осуществления депозитарной деятельности |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.4 |
количество
руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для
осуществления клиринговой деятельности |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.5 |
количество
руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для
осуществления репозитарной деятельности |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.6 |
количество
контролеров (за исключением руководителей органов управления) кредитной
организации |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.7 |
количество
должностных лиц (руководителей структурных подразделений), осуществляющих
контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской
информации и манипулированию рынком |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2 |
Количество
штатных работников кредитной организации, всего, в том числе: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.1 |
нерезидентов |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3 |
Количество
работников, к функциям которых относится осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности или репозитарной
деятельности, всего, в том числе: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.1 |
количество
работников, к функциям которых относится осуществление брокерской
деятельности |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.2 |
количество
работников, к функциям которых относится осуществление дилерской деятельности |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.3 |
количество
работников, к функциям которых относится осуществление деятельности по
управлению ценными бумагами |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.4 |
количество
работников, к функциям которых относится осуществление деятельности по
инвестиционному консультированию |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.5 |
количество
работников, к функциям которых относится осуществление депозитарной
деятельности |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.6 |
количество
работников, к функциям которых относится ведение внутреннего учета |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.7 |
количество
работников, к функциям которых относится осуществление клиринговой
деятельности |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.8 |
количество
работников, к функциям которых относится осуществление репозитарной
деятельности |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Руководитель | (Ф.И.О.) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Контролер | (Ф.И.О.) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Исполнитель | (Ф.И.О.) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Телефон: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
" | " | г. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||