Контрольные процедуры организации, осуществляемые в целях налогового мониторинга

(Форма по КНД 1125309) (приложение N 5 к требованиям, утв. Приказом ФНС РФ от 25.05.2021 N ЕД-7-23/518@)
Редакция от 25.05.2021 — Действует с 07.08.2021
Примечание:

Данная форма вступила в силу по истечении 10 дней со дня официального опубликования Приказа ФНС РФ от 25.05.2021 N ЕД-7-23/518@ (пункт 3 Приказа ФНС РФ от 25.05.2021 N ЕД-7-23/518@)

Приложение N 5
к Требованиям к организации
системы внутреннего контроля,
утвержденным приказом
от 25.05.2021 N ЕД-7-23/518@
Форма по КНД 1125309
В
 
(наименование налогового органа)
Код налогового органа
 
 
 
 
Период налогового мониторинга
 
 
 
 
Код периода документа1
 
 
Порядковый номер редакции2
 
 
КОНТРОЛЬНЫЕ ПРОЦЕДУРЫ ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫЕ В ЦЕЛЯХ НАЛОГОВОГО МОНИТОРИНГА
(полное и сокращенное наименование организации - налогоплательщика (плательщика сбора, плательщика страховых взносов, налогового агента))
ИНН
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
КПП3
 
 
 
 
 
 
 
 
 
N п/п
Контрольная процедура
Вид контрольной процедуры (1 - предупреждающая, 2 - выявляющая)
Частота проведения (1 - ежедневно, 2 - ежемесячно, 3 - ежеквартально, 4 - ежегодно, 5 - при записи информации, 0 - по запросу)
Порядок проведения контрольной процедуры
Уровень контроля (1 - в отношении всех объектов, 2 - в отношении выбранных по критериям объектов)
Способ проведения (1 - ручной/ 2-ИТ - зависимый/ 3 - автоматический)
Информационная система
Подразделение, ответственное за выполнение контрольной процедуры
Документы, подтверждающие результаты выполнения контрольной процедуры (1 - наличие, 0 - отсутствие)
Автоматическая запись результатов выполнения контрольной процедуры в информационной системе (1 - наличие, 0 - отсутствие)
код
наименование
описание
код
наименование
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
1
 
(должность, Ф.И.О.4 руководителя организации (представителя организации)
(наименование и реквизиты документа, подтверждающего полномочия представителя организации)
 
(дата) (подпись)
 
1 Указывается код периода документа: при первичном представлении в год, предшествующий году проведения налогового мониторинга указывается код периода "29", далее указывается код периода, за который представляется информация: "30" - при представлении информации на начало года проведения налогового мониторинга, "21" - первый квартал, "31" - полугодие, "33" - девять месяцев.
2 Указывается порядковый номер редакции, при представлении первичного документа - "00", в последующем (уточненном) документе - указывается порядковый номер редакции - "01", "02" и т.д.
3 Указывается КПП, присвоенный организации при постановке на учет в налоговом органе по месту ее нахождения. Для организации, отнесенной в соответствии со статьей 83 Налогового кодекса Российской Федерации к категории крупнейших налогоплательщиков, указывается КПП, присвоенный при постановке на учет в налоговом органе в качестве крупнейшего налогоплательщика.
4 Отчество указывается при наличии.