Данная форма вступает в силу с 01.04.2023 (пункт 5.1 Положения ЦБ РФ от 29.06.2022 N 798-П)
Приложение 2
к Положению Банка России от 29 июня 2022 года N 798-П
"О порядке лицензирования Банком России видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона
от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг",
и порядке ведения Банком России реестра профессиональных
участников рынка ценных бумаг, о порядке принятия Банком
России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений
о лице в единый реестр инвестиционных советников и порядке
ведения Банком России указанного реестра, а также о порядке
предоставления Банком России лицензии на осуществление
деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей
компании на осуществление деятельности по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на
осуществление деятельности специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов и порядке ведения
Банком России реестров указанных лицензий"
ЗАЯВЛЕНИЕ
ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПУРЦБ, О ВНЕСЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ЛИЦЕНЗИАТЕ - СОИСКАТЕЛЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИС В ЕДИНЫЙ РЕЕСТР ИНВЕСТИЦИОННЫХ СОВЕТНИКОВ <1>
Прошу рассмотреть представленные в Банк России документы и внести сведения о лицензиате - соискателе деятельности ИС в единый реестр инвестиционных советников и (или) предоставить лицензиату - соискателю лицензии ПУРЦБ лицензию на осуществление брокерской деятельности, лицензию на осуществление деятельности товарного брокера, лицензию на осуществление деятельности клиентского брокера, лицензию на осуществление дилерской деятельности, лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, лицензию на осуществление депозитарной деятельности, лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг <1>.
Государственная пошлина, взимаемая в соответствии с абзацем четвертым подпункта 58 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации <2> и уплаченная ранее 3 рабочих дней до даты представления в Банк России заявления
<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст. 3340; 2014, N 30, ст. 4222.
<3> Заполняется лицензиатом - соискателем лицензии ПУРЦБ.
Настоящим заявлением подтверждаю, что на день представления настоящего заявления:
1) Лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензиат - соискатель деятельности ИС, лица, осуществляющие функции органов управления (работников), включая лиц, в отношении которых составлены анкеты в соответствии с подпунктом 1.7.3 пункта 1.7 настоящего Положения, лица указанные в пункте 2 статьи 10.1-2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", соответствуют лицензионным требованиям и условиям осуществления деятельности ПУРЦБ (в отношении лицензиата - соискателя лицензии ПУРЦБ), требованиям, установленным Указанием Банка России о требованиях к инвестиционному советнику (в отношении лицензиата - соискателя деятельности ИС);
2) Лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензиат - соискатель деятельности ИС <1> не имеют факта признания арбитражным судом несостоятельным (банкротом) или вступившего в законную силу решения арбитражного суда о его ликвидации;
3) Лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензиат - соискатель деятельности ИС <2> не имеют факта функционирования временной администрации, назначенной Банком России в соответствии с параграфами 4 и 4.1 главы IX Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)";
4) Лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензиат - соискатель деятельности ИС <2> не имеют аннулированной или отозванной лицензии на осуществление банковских операций, выданной Банком России;
5) Лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензиат - соискатель деятельности ИС <2> не отнесен Банком России ниже чем к классификационной группе 2 по результатам оценки экономического положения лицензиата - соискателя лицензии ПУРЦБ, лицензиата - соискателя деятельности ИС <2>, проведенной Банком России до даты представления в Банк России настоящего заявления в соответствии с главой 6 Указания Банка России об оценке экономического положения банков;
6) Лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензиат - соискатель деятельности ИС <2> не отнесен Банком России по результатам оценки экономического положения, проведенной Банком России до даты представления в Банк России настоящего заявления, к одной из классификационных групп, предусмотренных пунктами 2.3 и 2.4 Указания Банка России об оценке экономического положения центрального контрагента;
7) Лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензиат - соискатель деятельности ИС <2> не имеют действующего запрета на привлечение во вклады денежных средств физических лиц и на открытие банковских счетов физических лиц, введенного в отношении него Банком России до даты представления в Банк России настоящего заявления в соответствии со статьей 48 Федерального закона Федеральный закон "О страховании вкладов в банках Российской Федерации";
8) Лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензиат - соискатель деятельности ИС <2> не имеет действующего ограничения на осуществление отдельных операций, указанного в части первой статьи 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", и (или) запрета на осуществление отдельных банковских операций, предусмотренных лицензией на осуществление банковских операций, указанного в пункте 3 части 3 статьи 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", введенного в отношении него Банком России до даты представления в Банк России настоящего заявления;
9) Лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензиат - соискатель деятельности ИС Российской Федерации из единого реестра инвестиционных советников, с даты принятия которого прошло менее трех лет; не имеют приостановленного Банком России действия лицензии ПУРЦБ;
10) Лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензиат - соискатель деятельности ИС <1> не имеют действующего запрета Банка России на проведение всех или части финансовых операций и (или) операций с финансовыми инструментами, введенного в соответствии с пунктом 1 статьи 6.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <3>;
11) Лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензиат - соискатель деятельности ИС <1> не имеют принятого в отношении него решения об аннулировании за нарушения законодательства Российской Федерации лицензии ПУРЦБ, лицензии УК, лицензии СД, об исключении за нарушения законодательства Российской Федерации из единого реестра инвестиционных советников, с даты принятия которого прошло менее трех лет;
<1> Нужное выбрать.
<2> Нужное выбрать.
<3> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2013, N 30, ст. 4084.
12) Лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензиат - соискатель деятельности ИС <1> не имеют непогашенного административного взыскания за нарушение им требований законодательства о ценных бумагах;
13) Лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензиат - соискатель деятельности ИС <1> не имеют непогашенного административного взыскания на лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа лицензиата - соискателя лицензии ПУРЦБ, лицензиата - соискателя деятельности ИС1, за нарушение требований законодательства о ценных бумагах;
14) Лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензиат - соискатель деятельности ИС <1> не имеют неисполненного предписания Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации;
15) Лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензиат - соискатель деятельности ИС <1> не имеют неисполненного им плана устранения нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
16) Лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензиат - соискатель деятельности ИС <1> не имеют незавершенной в отношении него проверки, проводимой Банком России в соответствии со статьями 73 и (или) 76.5 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <1>;
17) Лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензиат - соискатель деятельности ИС <1> не находятся в стадии ликвидации, реорганизации, за исключением реорганизации в форме преобразования.
Настоящим заявлением подтверждаю, что сведения, указанные в настоящем заявлении, являются достоверными и полными. Также сообщаю, что проинформирован о возможности применения Банком России к лицензиату - соискателю лицензии ПУРЦБ, лицензиату - соискателю деятельности ИС мер, предусмотренных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в случае выявления Банком России неполной и (или) недостоверной информации, указанной в настоящем заявлении.
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084; 2019, N 29, ст. 3857; 2021, N 15, ст. 2446.