| Номер строки | Сведения | Варианты ответов ("да"/"нет"/"нет сведений") | Пояснения (дополнительная информация) (заполняется при наличии положительного ответа в графе 3) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Наличие у работника аудиторской организации (актуария) на дату представления сведений ценных бумаг (включая акции), а также долей (вкладов) в уставном (складочном) капитале поднадзорного лица | | Указываются в том числе:
вид и количество ценных бумаг (включая акции), их доля в уставном (складочном) капитале поднадзорного лица;
доли (вклады) в уставном (складочном) капитале поднадзорного лица;
сведения о передаче ценных бумаг (включая акции), долей (вкладов) в уставном (складочном) капитале поднадзорного лица в доверительное управление |
| 2 | Участие работника аудиторской организации (актуария) в составе органов управления поднадзорного лица, наличие трудовых отношений с поднадзорным лицом в течение пяти лет, предшествующих дате представления сведений | | Указываются в том числе:
наименование органа управления;
период участия в составе органа управления;
статус участия в составе органа управления;
период работы в поднадзорном лице, занимаемая должность |
| 3 | Наличие у работника аудиторской организации (актуария) на дату представления сведений отношений близкого родства или свойства (родители, супруги, братья, сестры, дети, а также братья, сестры, родители, дети супругов и супруги детей): | - | - |
| 3.1 | с акционерами (участниками) поднадзорного лица | | Указываются в том числе:
характер отношений;
фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии);
количество акций (доля (вклад) в уставном (складочном) капитале) поднадзорного лица |
| 3.2 | с лицами, осуществляющими прямой или косвенный контроль за акционерами (участниками) поднадзорного лица | | Указываются в том числе:
характер отношений;
фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии);
в отношении акционеров (участников) - количество акций (доля (вклад) в уставном (складочном) капитале) поднадзорного лица |
| 3.3 | с членами совета директоров (наблюдательного совета) поднадзорного лица | | Указываются в том числе:
характер отношений;
фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) |
| 3.4 | с руководителем поднадзорного лица (его филиала) | | Указываются в том числе:
характер отношений;
фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) |
| 3.5 | с главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера поднадзорного лица (его филиала) (иным лицом, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета) | | Указываются в том числе:
характер отношений;
фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) |
| 3.6 | с руководителем службы внутреннего аудита (внутренним аудитором), руководителем службы внутреннего контроля (контролером) или руководителем иного подразделения поднадзорного лица (его филиала), на которое возложены функции внутреннего контроля | | Указываются в том числе:
характер отношений;
фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) |
| 3.7 | с акционерами (участниками), с членами совета директоров (наблюдательного совета) (при его наличии), с членами коллегиального исполнительного органа (при его наличии), а также с единоличным исполнительным органом либо его заместителем аудиторской организации, с которой заключен договор на проведение обязательного аудита и (или) которой проводился аудит некредитной финансовой организации | | Указываются в том числе:
характер отношений;
фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии);
в отношении акционеров (участников) - количество акций (доля (вклад) в уставном (складочном) капитале) аудиторской организации;
должность, занимаемая в аудиторской организации |
| 3.8 | с актуарием, проводившим актуарное оценивание некредитной финансовой организации | | Указываются в том числе:
характер отношений;
фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии);
сведения об актуарии |
| 4 | Наличие у работника аудиторской организации (актуария) на дату представления сведений договорных отношений с поднадзорным лицом, предусматривающих в том числе размещение денежных средств в поднадзорном лице и получение в поднадзорном лице денежных средств и иного имущества, включая имущественные права, услуги имущественного характера | | Указываются в том числе:
характер договорных отношений;
вид имущества, включая имущественные права, услуги имущественного характера (например, банковский вклад, банковский счет);
при наличии денежных требований (обязательств) - их размер (сумма в рублях (иностранной валюте) |
| 5 | Наличие у лиц, состоящих с работником аудиторской организации (актуарием) в отношениях близкого родства или свойства: | - | - |
| 5.1 | ценных бумаг (включая акции), а также долей (вкладов) в уставном (складочном) капитале поднадзорного лица на дату представления сведений | | Указываются (при наличии сведений) в том числе:
характер отношений;
фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии);
вид и количество ценных бумаг (включая акции), их доля в уставном (складочном) капитале поднадзорного лица;
доли (вклады) в уставном (складочном) капитале поднадзорного лица;
сведения о передаче ценных бумаг (включая акции), долей (вкладов) в уставном (складочном) капитале поднадзорного лица, в доверительное управление |
| 5.2 | участия в составе органов управления поднадзорного лица, трудовых отношений с поднадзорным лицом в течение пяти лет, предшествующих дате представления сведений | | Указываются (при наличии сведений) в том числе:
характер отношений;
фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии);
наименование органа управления;
период участия в составе органа управления;
статус участия в составе органа управления;
период работы и должность, занимаемая в поднадзорном лице |
| 5.3 | договорных отношений с поднадзорным лицом, предусматривающих в том числе размещение денежных средств в поднадзорном лице и получение в поднадзорном лице денежных средств и иного имущества, включая имущественные права, услуги имущественного характера, на дату представления сведений | | Указываются (при наличии сведений) в том числе:
характер отношений;
фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии);
характер договорных отношений;
вид имущества, включая имущественные права, услуги имущественного характера (например, банковский вклад, банковский счет);
при наличии денежных требований (обязательств) - их размер (сумма в рублях (иностранной валюте) |
| 6 | Наличие иных ситуаций, при которых личная заинтересованность работника аудиторской организации (актуария) влияет или может повлиять на надлежащее, объективное и беспристрастное исполнение им договорных обязанностей (осуществление полномочий) в связи с проведением проверки | | Указываются факты (обстоятельства), обусловливающие возникновение у работника аудиторской организации (актуария) личной заинтересованности (с приведением при необходимости детальной информации), сведениями о которых располагает работник аудиторской организации (актуарий) |